"МОДЕЛЬНЫЙ ЗАКОН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"(Принят в г. Санкт-Петербурге 24.11.2001 Постановлением 18-7 на 18-ом пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств-участников СНГ)

на восемнадцатом пленарном
заседании Межпарламентской Ассамблеи
государств - участников СНГ
(Постановление N 18-7
от 24 ноября 2001 года)
МОДЕЛЬНЫЙ ЗАКОН
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ

Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Законом. 1. Настоящий Закон регулирует отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, а также отношения, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, государственного регулирования и надзора и негосударственного регулирования и контроля на рынке ценных бумаг, в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и владельцев ценных бумаг и добросовестной конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Статья 4. Документарные ценные бумаги. 1. Документарная ценная бумага представляет собой письменный документ на бумажном носителе, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов права ее владельца, осуществление и передача которых возможны только при предъявлении указанного документа. Реквизиты ценных бумаг, выпускаемых в документарной форме, устанавливаются законом.

Статья 5. Бездокументарные ценные бумаги. 1. Бездокументарными ценными бумагами являются именные ценные бумаги, права по которым удостоверяются записью на счете в реестре владельцев ценных бумаг либо записью на счете ценных бумаг у депозитария, выступающего в качестве номинального держателя.

Статья 6. Условия и порядок регистрации прав по ценным бумагам, ограничения обращений и осуществления этих прав. 1. Права по бездокументарным ценным бумагам считаются возникшими с момента регистрации прав их первых владельцев, осуществляемой в соответствии с настоящим Законом.

Статья 7. Реестр владельцев ценных бумаг. Реестр владельцев ценных бумаг - это совокупность последовательных записей о владельцах ценных бумаг (лицах, которым принадлежат права, удостоверенные ценными бумагами, доверительных управляющих, залогодержателях, иных правообладателях по ценным бумагам), а также о номинальных держателях ценных бумаг, которые содержат данные, позволяющие идентифицировать владельцев и номинальных держателей ценных бумаг, иных правообладателей по ценным бумагам, а также вид этих ценных бумаг, их номинальную стоимость и количество ценных бумаг, вид и природу зарегистрированных прав по ценным бумагам, характер зарегистрированных ограничений на обращение или на осуществление прав по ценным бумагам, наименование государственного органа, установившего такое ограничение, а также другую информацию, предусмотренную законом.

Статья 8. Условия и порядок составления и ведения реестра владельцев ценных бумаг. Составление и ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляются регистратором на основании договора, заключенного с эмитентом ценных бумаг, или самим эмитентом. В случае если ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляется регистратором, эмитент несет солидарную с регистратором ответственность за возмещение убытков, причиненных регистратором ненадлежащим выполнением обязанностей, установленных законом.

Статья 9. Договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг. 1. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, за исключением случая, когда оно выполняется эмитентом этих ценных бумаг, осуществляется на основании договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг, заключаемого между эмитентом и регистратором.

Статья 10. Основания регистрации прав на ценные бумаги в реестре владельцев ценных бумаг. 1. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг записи об изменении, прекращении, переходе или обременении прав на ценные бумаги производится по распоряжению того указанного в реестре лица, чье право по соответствующей ценной бумаге в результате такой записи изменится, прекратится, перейдет к другому лицу, будет обременено правами другого лица, либо по решению суда.

Статья 11. Форма и содержание распоряжения владельца о регистрации прав по ценным бумагам. Распоряжение о регистрации прав по ценным бумагам должно быть составлено в письменной форме, подписано владельцем ценных бумаг или его представителем и может быть передано лично, нарочным, посредством обычной или курьерской почты, телекса или факсимильной связи с обязательным немедленным подтверждением получения этого распоряжения.

Статья 12. Сроки регистрации прав по ценным бумагам в реестре владельцев ценных бумаг и отказ в регистрации. 1. Регистрация прав по ценным бумагам путем внесения в реестр записи либо письменный мотивированный отказ во внесении такой записи в реестр производятся не позднее трех рабочих дней со дня получения реестродержателем распоряжения о регистрации прав по ценным бумагам, акта государственного органа и иных документов, предусмотренных законодательством.

Статья 13. Регистрация прав по ценным бумагам депозитарием. 1. Депозитарий осуществляет регистрацию прав по ценным бумагам путем открытия и ведения счетов владельцев ценных бумаг.

Статья 14. Депозитарный договор. 1. Депозитарий осуществляет регистрацию прав на ценные бумаги на основании договора на предоставление депозитарных услуг (депозитарного договора), заключаемого с депонентами ценных бумаг (владельцами ценных бумаг, доверительными управляющими, залогодержателями, иными правообладателями, чьи права по ценным бумагам подлежат регистрации, или другими депозитариями, выступающими в качестве номинальных держателей ценных бумаг).

Статья 15. Выписка из реестра владельцев ценных бумаг и выписка со счета ценных бумаг. Наличие в реестре владельцев ценных бумаг записи о владельцах ценных бумаг и принадлежащих им правах по ценным бумагам, обременениях и ограничениях обращения и осуществления этих прав на определенный момент времени подтверждается выпиской из реестра, выдаваемой реестродержателем владельцу этих ценных бумаг.

Статья 16. Предоставление информации о содержании реестров и счетов ценных бумаг. Информация о содержании реестров владельцев ценных бумаг и счетов ценных бумаг, а также информация о депонентах депозитария составляет коммерческую (предпринимательскую) тайну, не подлежит разглашению и охраняется законом.

Статья 17. Понятие эмиссии ценных бумаг. 1. Эмиссия ценных бумаг - это установленная настоящим Законом совокупность последовательных действий, необходимых для размещения ценных бумаг.

Статья 18. Регистрация выпуска ценных бумаг. 1. Регистрацию выпуска ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган.

Статья 19. Основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг. 1. Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг являются:

Статья 20. Общие требования к проспекту эмиссии. 1. При публичном размещении ценных бумаг эмитент раскрывает информацию о выпуске ценных бумаг путем подготовки проспекта эмиссии ценных бумаг.

Статья 21. Информация о выпуске ценных бумаг, раскрываемая эмитентом. 1. Эмитент обязан обеспечить всем заинтересованным лицам доступ к информации, содержащейся в проспекте эмиссии, путем публикации в средствах массовой информации проспекта эмиссии или публикации уведомления о порядке и способе раскрытия такой информации не менее чем за две недели до начала размещения ценных бумаг.

Статья 22. Размещение выпущенных ценных бумаг. 1. Размещение ценных бумаг - возникновение на основании гражданско-правовых сделок прав, удостоверенных ценными бумагами, у их первых владельцев.

Статья 23. Приостановление эмиссии ценных бумаг. 1. Приостановление эмиссии ценных бумаг означает запрещение эмитенту дальнейшего размещения ценных бумаг, прекращение рекламной кампании по размещению ценных бумаг данного выпуска.

Статья 24. Регистрация отчета об итогах размещения ценных бумаг. 1. Эмитент обязан представить отчет об итогах размещения ценных бумаг в уполномоченный государственный орган не позднее 30 дней после раскрытия информации о завершении размещения ценных бумаг.

Статья 25. Признание эмиссии ценных бумаг несостоявшейся. 1. До государственной регистрации отчета об итогах размещения ценных бумаг уполномоченный государственный орган может признать эмиссию несостоявшейся в случае:

Статья 26. Признание эмиссии ценных бумаг недействительной. 1. Уполномоченный государственный орган вправе обратиться в суд с иском к эмитенту о признании эмиссии ценных бумаг недействительной, если после регистрации отчета об итогах размещения ценных бумаг будут обнаружены следующие нарушения:

Статья 27. Основания обращения ценных бумаг. 1. Возникновение, переход (передача), изменение, обременение и прекращение прав по ценным бумагам осуществляются на основании гражданско-правовых сделок, а также по другим основаниям, установленным законом.

Статья 28. Сделки с ценными бумагами на организованных рынках. 1. На организованных рынках ценных бумаг совершаются сделки только с бездокументарными ценными бумагами и обездвиженными документарными ценными бумагами, допущенными к обращению на соответствующем организованном рынке в установленном законодательством порядке.

Статья 29. Сделки с ценными бумагами вне организованного рынка ценных бумаг. Условия, порядок заключения и исполнения сделок с ценными бумагами, совершаемых вне организованного рынка, определяются Гражданским кодексом с учетом особенностей, установленных настоящим и иными законами.

Статья 30. Формы раскрытия информации. 1. Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам, независимо от целей получения данной информации, по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.

Статья 31. Раскрытие информации о владельцах крупных пакетов акций. 1. Лицо, приобретшее самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) акции, предоставляющие право голоса, в количестве пяти и более процентов от общего количества голосующих акций, а также при каждом последующем приобретении или отчуждении им самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) таких акций, обязано сообщать об этом эмитенту не позднее чем через 10 дней с даты внесения соответствующей записи в реестр или по счету у депозитария.

Статья 32. Инсайдерская информация. 1. Инсайдерская информация - любая нераскрытая информация о ценных бумагах и операциях с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг и осуществляемой им деятельности, раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную цену этих ценных бумаг, в том числе информация, которая в соответствии с настоящим Законом подлежит раскрытию неопределенному кругу лиц, - до момента ее раскрытия в установленном законом порядке.

Статья 33. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 1. Профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг признается предпринимательская деятельность по предоставлению услуг, связанных с размещением и обращением ценных бумаг, которая отвечает квалификационным требованиям, предъявляемым к такой деятельности законом.

Статья 34. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 1. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности допускается, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Статья 35. Общие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. 1. Профессиональным участником рынка ценных бумаг может быть коммерческая организация, а в случаях, установленных настоящим Законом, - индивидуальный предприниматель и некоммерческая организация.

Статья 36. Брокерская деятельность. 1. Брокерской деятельностью признается деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, именующегося брокером, по совершению сделок с ценными бумагами в качестве поверенного, агента или комиссионера, действующего на основании договора поручения, агентского договора или договора комиссии.

Статья 37. Дилерская деятельность. 1. Дилерской деятельностью признается совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, именующимся дилером, сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по ценам, ранее публично объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность.

Статья 38. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами. 1. Под деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами признается деятельность, осуществляемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, именующимся доверительным управляющим, от своего имени и за вознаграждение и связанная с доверительным управлением переданными ему во владение и распоряжение принадлежащими другому лицу ценными бумагами или денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги.

Статья 39. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. 1. Деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг признается осуществляемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, именуемым регистратором, на основании договора с эмитентом ценных бумаг деятельность по оказанию услуг по регистрации прав владельцев ценных бумаг данного эмитента, а в отношении ценных бумаг, переданных их владельцами депозитарию - номинальному держателю, - по регистрации данных о таких ценных бумагах и их депозитарии - номинальном держателе.

Статья 40. Депозитарная деятельность. 1. Депозитарной деятельностью признается оказание профессиональным участником рынка ценных бумаг, именующимся депозитарием, услуг по регистрации прав на ценные бумаги с предоставлением услуг по хранению этих ценных бумаг или без предоставления таких услуг на основании договора с владельцем этих ценных бумаг (депозитарного договора).

Статья 41. Центральный депозитарий. 1. Центральный депозитарий осуществляет:

Статья 42. Клиринговая деятельность (деятельность по учету взаимных обязательств). 1. Клиринговой деятельностью (клирингом) признается деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, именующегося клиринговой организацией, по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам с ценными бумагами и производными инструментами и подготовке расчетных документов по ним, а также их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним в соответствии с принципом "поставка против платежа".

Статья 43. Деятельность по организации торговли ценными бумагами. 1. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами на рынке ценных бумаг признается деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, именуемого организатором торговли, по предоставлению услуг, способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами и производными инструментами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг либо при их участии путем организации и проведения регулярных публичных торгов ценными бумагами по установленным правилам.

Статья 44. Фондовая биржа. 1. Фондовой биржей признается только организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий деятельность по организации торговли ценными бумагами с иными видами деятельности, за исключением депозитарной и деятельности по определению взаимных обязательств (клиринговой).

Статья 45. Ответственность участников рынка ценных бумаг. 1. Лица, нарушившие законодательство о ценных бумагах, несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.

Статья 46. Государственный орган по регулированию и надзору на рынке ценных бумаг. 1. Государственное регулирование и надзор на рынке ценных бумаг осуществляются уполномоченным государственным органом.

Статья 47. Полномочия государственного органа по соблюдению законодательства о ценных бумагах. В целях выполнения возложенных на него функций уполномоченный государственный орган:

Статья 48. Саморегулируемая организация. 1. Саморегулируемая организация является юридическим лицом, учреждаемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью обеспечения условий осуществления профессиональной деятельности ее членов, установления и соблюдения единых правил поведения и стандартов профессиональной этики членами саморегулируемой организации.

Статья 49. Полномочия саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг. 1. Саморегулируемая организация вправе:

"КОНВЕНЦИЯ О ПРЕСТУПНОСТИ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ" (ets n 185) [рус., англ.](Заключена в г. Будапеште 23.11.2001)  »
Международное законодательство »
Читайте также