Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Утвержденосоветом директоровакционерного общества_____________________"___"_______ 20 __ г.Правила ведения реестравладельцев именных ценных бумаг1. Общие положения1.1. Настоящие Правила разработаны на основе Гражданскогокодекса Российской Федерации, федеральных законов "Об акционерныхобществах" и "О рынке ценных бумаг", нормативных актов Федеральнойкомиссии по рынку ценных бумаг.1.2. Правила определяют порядок ведения реестра держателейименных ценных бумаг (далее - реестр), эмитентом которых являетсяОбщество, устанавливает основания и порядок внесения записей вреестр, порядок его оформления, осуществление учета процессаобращения акций акционерного Общества, правовое положение держателейреестра.1.3. Держателем реестра акционеров Общества является самоОбщество. Если численность акционеров - владельцев обыкновенныхакций превысит 50, ведение реестра передается специализированномурегистратору, выполняющему функции держателя реестра по поручениюОбщества.Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеровспециализированному регистратору, не освобождается отответственности за причиненные в связи с этим убытки.1.4. В настоящих Правилах используются следующие термины иопределения:Держатель реестра - специализированный регистратор,осуществляющий ведение реестра именных ценных бумаг на основаниидоговора с Обществом, либо само Общество, ведущее собственный реестракционеров.Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо,информация о котором внесена в реестр. Типы зарегистрированных лиц:владелец (акционер), номинальный держатель ценных бумаг,уполномоченный представитель, доверительный управляющий, эмитентценных бумаг (эмитент), регистратор (держатель реестра владельцевименных ценных бумаг, реестродержатель), трансфер-агент.Лицевой счет - совокупность данных в реестре озарегистрированном лице, количестве, номинальной стоимости,категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска,номинальной стоимости ценных бумаг и количестве ценных бумаг,удостоверенных ими (в случае документарного выпуска), обремененииценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а такжеоперациях по его лицевому счету.Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору исодержащий требование о внесении записи в реестр и (или)предоставлении информации из реестра.Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых вхронологическом порядке, об операциях регистратора.Реестр - совокупность данных, зафиксированных в бумажной формес использованием электронной базы данных, которая обеспечиваетидентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценныебумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, атакже позволяет получать и направлять информацию зарегистрированнымлицам.Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.Эмиссия - установленная законодательством Российской Федерациипоследовательность действий эмитента при первичном размещении ценныхбумаг.2. Права и обязанностидержателей реестра2.1. Права и обязанности держателя реестра устанавливаютсядействующим российским законодательством, настоящими Правилами,другими локальными нормативными актами Общества, а также договоромпоручения, если держателем реестра акционеров Общества выступаетспециализированный регистратор, Положением о подразделении илитрудовым контрактом с должностным лицом Общества, которым приказомгенерального директора поручено ведение реестра акционеров, еслидержателем реестра выступает само Общество.2.2. Держатель реестра акционеров обязан:- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставленозарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, налицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, илиуполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способомв соответствии с Правилами ведения реестра;- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа),вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенныхценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетахзарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счетеэмитента;- в течение 5 часов каждый рабочий день недели обеспечиватьэмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителямвозможность предоставления распоряжений и получения информации изреестра;- вносить в реестр записи о переходе прав собственности наценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжениязарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, налицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, илиуполномоченным представителем одного из этих лиц;- открыть каждому акционеру или номинальному держателю акцийлицевой счет в реестре акционеров и производить операции на лицевыхсчетах акционеров и номинальных держателей акций только по ихпоручению при соблюдении требований действующего законодательства иучредительных документов Общества;- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленномнастоящими Правилами;- вносить в реестр акционеров все необходимые изменения идополнения;- информировать акционеров и номинальных держателей акций,зарегистрированных в реестре, о правах, предоставляемыхпринадлежащими им акциями, и о способах и порядке осуществления этихправ;- осуществлять другие действия, связанные с ведением реестраакционеров.3. Порядок ведения реестра3.1. В реестре акционеров указываются следующие сведения:- об эмитенте, в том числе - наименование, почтовые ибанковские реквизиты, сведения о размере уставного капитала и т.д.;- о регистраторе, его обособленных подразделениях итрансфер-агентах;- о всех выпусках ценных бумаг эмитента;- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории(типе), номинальной стоимости, государственном регистрационномномере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, и обоперациях по лицевым счетам;- иная информация в соответствии с действующимзаконодательством.3.2. Реестр должен быть открыт не позднее чем в месячный срок смомента государственной регистрации акционерного Общества.3.3. Реестр ведется на официальном языке местонахожденияобщества в документарном и электронном видах. Оригиналом реестраявляется запись на бумажном носителе, заверенная подписямипредседателя совета директоров и главного бухгалтера Общества илилиц, их замещающих, и печатью Общества.3.4. По каждой категории (типу) объявленных Обществом акцийведется регистрационный журнал. В регистрационном журналеуказываются:- вид, количество, категория (тип), государственныйрегистрационный номер выпуска ценных бумаг;- дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций,число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда,выплачиваемого на одну акцию.3.5. В регистрационный журнал в хронологическом порядкевносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждойпередаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменениемколичества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, илиотражающем факт обременения акций обязательствами.3.6. Держатель реестра акционеров обязан хранить информацию озарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, неменее 3 лет с момента, когда это лицо перестало бытьзарегистрированным.3.7. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждоголицевого счета. Лицевой счет должен содержать:- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе),государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг,учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числеобремененных обязательствами и (или) в отношении которыхосуществлено блокирование операций;- список операций, представляющий часть регистрационногожурнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированноголица.3.8. В случае, если невозможно однозначно идентифицироватьзарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус"ценные бумаги неустановленного лица".3.9. При дополнительной эмиссии акций открывается лицевой счет,на котором отражаются все неприобретенные в собственность акции. Домомента продажи в собственность указанные акции не обладают правомголоса, дивиденды по этим акциям не начисляются.3.10. Запись о выкупе акций и погашении или об аннулированииакций вносится в реестр акционеров не позднее пяти дней после датывыкупа или аннулирования. В этот же срок вносятся соответствующиезаписи в отношении каждого зарегистрированного лица, акции котороговыкупаются. Датой выкупа акций является дата фактическогоперечисления соответствующих денежных средств или передачи Обществоминого имущества (прав) в оплату акций.3.11. В случае дробления или консолидации акций в реестракционеров вносятся записи, отражающие изменения количества акций,записанных на имя каждого зарегистрированного лица, на основанииформулы дробления или консолидации акций, содержащейся в протоколеобщего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении иликонсолидации акций. Записи, отражающие изменения, связанные сдроблением или консолидацией акций, вносятся в реестр акционеров непозднее десяти дней со дня принятия решения.3.12. Не позднее трех дней с момента получения передаточногоили залогового распоряжения от зарегистрированного лица держательреестра обязан:- внести записи в регистрационный журнал о передаче акций иоткрыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателюакций, указанному в передаточном распоряжении;- внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевойсчет зарегистрированного лица о возникновении и прекращенииобременения акций обязательствами залога.3.13. В случае передачи акций, являющихся предметомзарегистрированного залога, передаточное распоряжение должносодержать данные о том, происходит ли передача акций в связи среализацией прав зарегистрированного залогодержателя илибезотносительно к такому праву.4. Основания для внесения записей в реестр акционеров4.1. Внесение записи в реестр акционеров осуществляется потребованию акционера или номинального держателя акций не позднеетрех дней с момента представления документов, которые в соответствиис правовыми актами Российской Федерации и настоящими Правиламиявляются основанием для внесения записей в реестр.4.2. Основаниями для внесения записей в реестр акционеровявляются:- в случае совершения сделки с акциями без участияинвестиционных посредников - договор или иной документ (документы),подтверждающий совершение сделки с акциями;- при совершении сделки с участием инвестиционных посредников(депозитария) - передаточное распоряжение собственника акций(номинального держателя) и документы, выдаваемые инвестиционнымпосредником, подтверждающие совершение сделки;- судебные акты, подтверждающие переход прав на акции;- договоры залога акций, а также другие договоры и документы,устанавливающие или подтверждающие обременение акций залоговыми ииными обязательствами;- письменное поручение акционера с указанием оснований длявнесения записей в реестр акционеров акционерного общества;- иные документы в соответствии с действующимзаконодательством.4.3. Лица, зарегистрированные в реестре акционеров Общества,обязаны своевременно информировать Общество об изменении своихданных. Общество не несет ответственности за причиненныезарегистрированным лицам убытки в случае непредставления имиинформации об изменении своих данных.4.4. В случае выкупа акций Обществом и их погашения илианнулирования данные в реестр вносятся на основании данных,содержащихся:- в документах об изменениях, внесенных в учредительныедокументы, в соответствии с которыми количество акций былоуменьшено;- в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение овыкупе и погашении или аннулировании акций;- в документах, подтверждающих оплату выкупленных акций.5. Предоставление выписок из реестра5.1. Держатель реестра обязан по требованию зарегистрированноголица или его уполномоченного представителя подтвердить его права наакции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, котораяне является ценной бумагой, в течение пяти рабочих дней.Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку вотношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.В случаях, предусмотренных действующим законодательством,выписка из реестра может быть предоставлена государственным органам.5.2. Выписка из реестра выдается как документ, подтверждающийправа зарегистрированного лица, либо как документ, подтверждающийналичие зарегистрированного залога или прекращение залога или иныхобременений.5.3. Требование (заявление) о выдаче выписки из реестраоформляется в письменной форме. Выписка выдается лишь в отношенииакций, на которые заявитель либо лицо, уполномочившее заявителя,имеют право (являются собственником, номинальным держателем либозалогодержателем).5.4. Выписка из реестра должна содержать следующие данные:- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента,наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и датарегистрации;- номер лицевого счета зарегистрированного лица;- фамилия, имя, отчество (полное наименование)зарегистрированного лица;- вид, количество, категория (тип), государственныйрегистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевомсчете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг,обремененных обязательствами, и (или) в отношении которыхосуществлено блокирование операций;- иные сведения в соответствии с действиующимзаконодательством.5.5. Держатель реестра несет ответственность за полноту идостоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке изреестра.5.6. Держатель реестра акционеров вправе взимать плату засоставление и выдачу выписок, не превышающую затрат на ееизготовление.6. Гарантии прав зарегистрированных лиц и эмитента6.1. Отказ от внесения записи в реестр акционеров Общества недопускается, за исключением случаев, предусмотренных правовымиактами Российской Федерации.6.2. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеровОбщества держатель реестра не позднее пяти дней с моментапредъявления требования о внесении записи в реестр акционеровобщества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированноеуведомление об отказе от внесения записи.6.3. Отказ от внесения записи в реестр акционеров обществаможет быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестраакционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующуюзапись.Приложенияк Правилам ведения реестравладельцев именных ценных бумагЗАО "____________"1) Анкета зарегистрированного лица (физического лица).2) Анкета зарегистрированного лица (юридического лица).3) Передаточное распоряжение.4) Залоговое распоряжение.

Юридические статьи »
Читайте также