СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА


Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. No. 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ
от 17.12.2003 No. 03-44/пс)
Дата ______________
Исх. No. __________
ФКЦБ РОССИИ
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
--------------------------------------T------------------------------¬
¦ Наименование организатора торговли ¦ ¦
+-------------------------------------+------------------------------+
¦За период с "__"_____________ 200_ г.¦ ¦
¦по "__"____________ 200_ г. ¦ ¦
L-------------------------------------+-------------------------------
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ
В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
----T----------------------T----------------T------------------------¬
¦No.¦Наименование брокера -¦ ИНН ¦ Количество клиентов ¦
¦п/п¦ участника торгов ¦ ¦ у брокера ¦
+---+----------------------+----------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+----------------------+----------------+-------------------------
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа: документ:
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)

Подпись __________________ Подпись ____________________

Печать организации

СВЕДЕНИЯ О БУХГАЛТЕРСКИХ КАДРАХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНОВ И БЮДЖЕТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также