СВЕДЕНИЯ О ДОКУМЕНТАХ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ФУНКЦИИ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ


Приложение No. 1
к письму МГТУ ЦБ РФ
от 6 апреля 2004 г. No. 26-27-01-01/23187
СВЕДЕНИЯ
О ДОКУМЕНТАХ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ФУНКЦИИ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Наименование кредитной организации _______________________________
Регистрационный No. ______________________________________________
-----T-------------------------------------------T-----------------T----------------¬
¦ ¦Сведения о внутренних документах кредитной ¦Кем принят ¦Дата принятия ¦
¦ ¦организации, утвержденных уполномоченным ¦(утвержден) ¦(утверждения) ¦
¦ ¦органом управления в соответствии ¦ ¦ ¦
¦ ¦с учредительными документами кредитной ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, определяющих ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦1. ¦Организационную структуру кредитной ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦2. ¦Порядок распределения прав ¦ ¦ ¦
¦ ¦и обязанностей, согласования решений, ¦ ¦ ¦
¦ ¦делегирования полномочий при совершении ¦ ¦ ¦
¦ ¦банковских операций и других сделок ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦3. ¦Порядок представления отчетов и информации ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦4. ¦Порядок управления информационными ¦ ¦ ¦
¦ ¦потоками (получением и передачей ¦ ¦ ¦
¦ ¦информации) и обеспечения информационной ¦ ¦ ¦
¦ ¦безопасности ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦5. ¦Порядок обеспечения защиты и безопасности ¦ ¦ ¦
¦ ¦банковской информации ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦6. ¦Порядок управления банковскими рисками ¦ ¦ ¦
¦ ¦(указать виды рисков и соответствующие ¦ ¦ ¦
¦ ¦документы) ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦7. ¦Порядок оценки основных рисков (указать ¦ ¦ ¦
¦ ¦виды рисков и соответствующие документы) ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦8. ¦Правила действий при выявлении службой ¦ ¦ ¦
¦ ¦внутреннего контроля нарушений процедур ¦ ¦ ¦
¦ ¦принятия решений и оценки рисков ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
¦9. ¦Планы действий кредитной организации ¦ ¦ ¦
¦ ¦в случае возникновения непредвиденных ¦ ¦ ¦
¦ ¦ситуаций ¦ ¦ ¦
L----+-------------------------------------------+-----------------+-----------------
Руководитель кредитной организации
Руководитель службы внутреннего контроля

СВЕДЕНИЯ О ДОЛГОВЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ ГОРОДА МОСКВЫ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также