СВЕДЕНИЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ. ФОРМА no. 1-СПДМ (ЛИСТ 1)


Приложение
к письму КФМ РФ
от 17.05.2002
No. 02-1-27/632

Номер операции: _______ Форма 1-СПДм Дата операции: __.__._______
-----------------------------------------------------------------¬
¦ лист 01¦
¦ ¦
¦СВЕДЕНИЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
L-----------------------------------------------------------------
Номер сообщения: ______________________
цифрами день месяц год
Дата передачи сообщения: __.__.____
цифрами день месяц год
Дата операции: __.__.____
Код вида операции <*>: ____________
Список словарных значений на обороте
Код валюты <*>: ______
рубли копейки
Курс валюты: __.____,____
Сумма цифрами в валюте: ____.____.____.____.____,____
Основание совершения операции:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Признак подозрительности операции <*>:
1 __________ 2 ___________ 3 _____________
Дополнительная информация:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
---------------------------------------------------------------------¬
¦Сведения об операции представлены на листах: количество листов: ____¦
¦ ¦
¦из них сведений по физическим лицам: __, по юридическим лицам: _____¦
+--------------------------------------------------------------------+
¦ ¦
¦(Подпись ответственного лица организации. НЕ ВЫХОДИТЬ ¦
¦ за ограничительную линию!) Печать ¦
L---------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Значение выбирается из справочника.

Требования к порядку заполнения сведений по операции
с денежными средствами или иным имуществом
Сведения заполняются на печатной машинке или распечатываются на принтере.
При заполнении сведений необходимо руководствоваться следующим.
На каждом листе сведений указывается номер и дата операции с денежными средствами или иным имуществом.
Поля кодов, помеченные звездочкой <*>, заполняются значениями, выбранными из соответствующих справочников.
Если при заполнении сведений какие-либо поля не заполняются, то они остаются пустыми.
Первый лист сведений подписывается ответственным лицом организации и заверяется печатью в поле, отведенном для подписи. При отправке в КФМ России большого объема информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом на бумажных носителях бланки сведений можно направить в КФМ как приложение с сопроводительным письмом. В этом случае каждый отдельный бланк можно не подписывать.
Для всех операций с денежными средствами или иным имуществом заполняются первые два листа (лист 01 и лист 02) сведений. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников сделки отдельно для физических лиц (лист Ф) и юридических лиц (лист Ю). Первые два листа сведений не нумеруются, а последующие листы приложений нумеруются 03, 04, 05 и т.д.
Первый лист сведений по операции с денежными средствами
или иным имуществом
На этом листе сведений указываются данные о виде операции и основании ее совершения.
Справочник видов операций,
сведения о которых в соответствии с законом
представляются в КФМ России
---------T-------------------------------------------------------¬
¦Код вида¦ Наименование видов операций ¦
¦операций¦ ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1000 ¦ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ В НАЛИЧНОЙ ФОРМЕ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1001 ¦Снятие со счета юридического лица денежных средств в¦
¦ ¦наличной форме в случаях, когда это не обусловлено¦
¦ ¦характером его хозяйственной деятельности ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1002 ¦Зачисление на счет юридического лица денежных средств в¦
¦ ¦наличной форме в случаях, когда это не обусловлено¦
¦ ¦характером его хозяйственной деятельности ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1003 ¦Покупка наличной иностранной валюты ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1004 ¦Продажа наличной иностранной валюты ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1005 ¦Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный¦
¦ ¦расчет ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1006 ¦Приобретение физическим лицом денежных средств по чеку¦
¦ ¦на предъявителя, выданному нерезидентом ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1007 ¦Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого¦
¦ ¦достоинства ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 1008 ¦Внесение физическим лицом в уставный (складочный)¦
¦ ¦капитал организации денежных средств в наличной валюте ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2000 ¦ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО¦
¦ ¦ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦ТЕРРИТОРИИ), В ОТНОШЕНИИ КОТОРОГО (КОТОРОЙ) ИМЕЮТСЯ¦
¦ ¦СВЕДЕНИЯ О НЕЗАКОННОМ ПРОИЗВОДСТВЕ НАРКОТИЧЕСКИХ¦
¦ ¦СРЕДСТВ, ЛИБО С ЛИЦАМИ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ ВЛАДЕЛЬЦАМИ СЧЕТОВ¦
¦ ¦В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в¦
¦ ¦операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2002 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в¦
¦ ¦операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 2003 ¦Операции с ценными бумагами в операции типа 2000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3000 ¦ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО¦
¦ ¦ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА¦
¦ ¦ТЕРРИТОРИИ), В КОТОРОМ (НА КОТОРОЙ) НЕ ПРЕДУСМОТРЕНО¦
¦ ¦РАСКРЫТИЕ ИЛИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ¦
¦ ¦ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ, ЛИБО С ЛИЦАМИ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ¦
¦ ¦ВЛАДЕЛЬЦАМИ СЧЕТОВ В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В¦
¦ ¦УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в¦
¦ ¦операции типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3002 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в операции¦
¦ ¦типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 3003 ¦Операции с ценными бумагами в операции типа 3000 ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4000 ¦ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ): ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4001 ¦Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с¦
¦ ¦оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит)¦
¦ ¦на предъявителя ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4002 ¦Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с¦
¦ ¦размещением в него денежных средств в иностранной¦
¦ ¦валюте ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4003 ¦Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад),¦
¦ ¦открытый на анонимного владельца ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4004 ¦Поступление денежных средств из-за границы со счета (с¦
¦ ¦вклада), открытого на анонимного владельца ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 4005 ¦Зачисление на свой счет или списание со своего счета¦
¦ ¦денежных средств юридическим лицом, период деятельности¦
¦ ¦которого не превышает трех месяцев со дня его¦
¦ ¦регистрации, либо юридическим лицом, операции по счетам¦
¦ ¦которого не производились с момента их открытия ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5000 ¦ИНЫЕ СДЕЛКИ С ДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5001 ¦Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов,¦
¦ ¦драгоценных камней или иных ценностей в ломбард ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5002 ¦Выплата физическому лицу страхового возмещения или¦
¦ ¦получение от него страховой премии по страхованию жизни¦
¦ ¦и иным видам накопительного страхования и пенсионного¦
¦ ¦обеспечения ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5003 ¦Получение или предоставление имущества по договору¦
¦ ¦финансовой аренды (лизинга) ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 5004 ¦Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными¦
¦ ¦организациями по поручению клиента ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 6000 ¦ИНЫЕ ОПЕРАЦИИ: ¦
+--------+-------------------------------------------------------+
¦ 6001 ¦Операции с денежными средствами или иным имуществом в¦
¦ ¦соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона¦
¦ ¦"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,¦
¦ ¦полученных преступным путем" ¦
L--------+--------------------------------------------------------
Примечание. Виды операций, выделенные курсивом, являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.
В поле "Код валюты" проставляется 3-значный цифровой код валюты, в которой проведена операция, в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОКВ 014-94.
-----T-------------------¬
¦810 ¦ Российские рубли ¦
+----+-------------------+
¦840 ¦ США Доллары ¦
+----+-------------------+
¦978 ¦ ЕВРО ¦
+----+-------------------+
¦392 ¦ Японские иены ¦
L----+--------------------
Поле "Признак подозрительности операции" предназначено для кодирования информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (код вида операции - 6001). Если операция представляется подозрительной по нескольким признакам, можно указать в поле три возможных значения. Значения выбираются из справочника "Справочник признаков необычных сделок и оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем".
Поле "Дополнительная информация" предназначено для внесения данных, не предусмотренных составом основных полей, которые организация считает существенными для понимания характера операции, особенностей ее проведения, составе ее участников, передачи сообщения, контактные телефоны и пр.
На листе 01 поля "Номер сообщения", "Дата передачи сообщения", "Дата операции", "Код вида операции", "Код валюты", "Курс валюты", "Сумма цифрами в валюте", "Основание совершения операции" и сведения о количестве листов в сообщении являются обязательными для заполнения.

СВЕДЕНИЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ. ФОРМА no. 1-СПДМ. СВЕДЕНИЯ ПО ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ОПЕРАЦИЮ (ЛИСТ 2)  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также