СВОДНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОВЕРЯЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ


Приложение 1
к Положению
о порядке осуществления КФМ России
контроля за исполнением организациями,
осуществляющими операции с денежными
средствами или иным имуществом, в сфере
деятельности которых отсутствуют надзорные
органы, законодательства Российской Федерации
о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма
СВОДНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОВЕРЯЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
-----T----------------------------------------------T----------------¬
¦ 1 ¦Полное наименование организации ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦ 2 ¦Учетный номер организации в КФМ России ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦ 3 ¦Наличие правил внутреннего контроля и¦ ¦ ¦
¦ ¦программ его осуществления, разработанных+--------+-------+
¦ ¦и утвержденных в установленном порядке ¦ Да Нет ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦3.1 ¦Дата издания или утверждения правил ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦3.2 ¦Дата согласования правил внутреннего¦ ¦
¦ ¦контроля в КФМ России ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦3.3 ¦Дата и номер квитанции, свидетельствующей¦ ¦
¦ ¦о направлении правил внутреннего контроля+----------------+
¦ ¦в КФМ России ¦Пункт заполняет-¦
¦ ¦ ¦ся в случае, ес-¦
¦ ¦ ¦ли правила внут-¦
¦ ¦ ¦реннего контроля¦
¦ ¦ ¦не прошли согла-¦
¦ ¦ ¦сования в КФМ ¦
¦ ¦ ¦России ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦ 4 ¦Назначение должностного лица,¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственного за соблюдение правил+--------+-------+
¦ ¦(инструкции, порядка, и т.п.) внутреннего¦ Да Нет ¦
¦ ¦контроля ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦4.1 ¦Номер приказа ¦Дата издания ¦
¦ ¦ ¦приказа ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦4.2 ¦Фамилия, имя, отчество должностного лица ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦4.3 ¦Занимаемая должность ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦ 5 ¦Создано структурное подразделение по¦ ¦ ¦
¦ ¦противодействию легализации (отмыванию)+--------+-------+
¦ ¦доходов, полученных преступным путем, и¦ Да Нет ¦
¦ ¦финансированию терроризма ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦5.1 ¦Количество сотрудников подразделения по¦ ¦
¦ ¦противодействию легализации (отмыванию)¦________________¦
¦ ¦доходов, полученных преступным путем,¦ Указать кол-во ¦
¦ ¦и финансированию терроризма ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦ 6 ¦Определены квалификационные требования¦ ¦ ¦
¦ ¦к ответственному сотруднику (и+--------+-------+
¦ ¦сотрудникам подразделения) по¦ Да Нет ¦
¦ ¦противодействию легализации (отмыванию)¦ ¦
¦ ¦доходов, полученных преступным путем,¦ ¦
¦ ¦и финансированию терроризма ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦ 7 ¦Разработана программа идентификации и¦ ¦ ¦
¦ ¦изучения организацией своих клиентов +--------+-------+
¦ ¦ ¦ Да Нет ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦7.1 ¦Используется анкетирование при применении¦ ¦ ¦
¦ ¦программ идентификации и изучения клиентов +--------+-------+
¦ ¦ ¦ Да Нет ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦ 8 ¦Разработаны критерии оценки риска¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществления клиентом легализации+--------+-------+
¦ ¦(отмывания) доходов, полученных преступным¦ Да Нет ¦
¦ ¦путем, и финансированию терроризма ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦ 9 ¦Сведения, полученные в результате¦ ¦ ¦
¦ ¦идентификации и изучения клиента,+--------+-------+
¦ ¦периодически обновляются ¦ Да Нет ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦9.1 ¦Период обновления при высоком риске¦ ¦
¦ ¦осуществления клиентом легализации¦________________¦
¦ ¦(отмывания) доходов, полученных преступным¦ Период ¦
¦ ¦путем, и финансирования терроризма ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦9.2 ¦Период обновления в иных случаях ¦ ¦
¦ ¦ ¦________________¦
¦ ¦ ¦ Период ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦10 ¦Разработана программа выявления в¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности клиентов операций, подлежащих+--------+-------+
¦ ¦обязательному контролю, и иных операций с¦ Да Нет ¦
¦ ¦денежными средствами или иным имуществом,¦ ¦
¦ ¦связанных с легализацией преступных¦ ¦
¦ ¦доходов, полученных преступным путем, и¦ ¦
¦ ¦финансирования терроризма ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦11 ¦Составляется внутреннее сообщение¦ ¦ ¦
¦ ¦сотрудниками организации для выявления+--------+-------+
¦ ¦операции, подлежащей обязательному¦ Да Нет ¦
¦ ¦контролю, или необычной сделки ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦12 ¦Разработана программа документального¦ ¦ ¦
¦ ¦фиксирования информации, указанной в+--------+-------+
¦ ¦статье 7 Федерального закона от 07.08.2001¦ Да Нет ¦
¦ ¦No. 115-ФЗ "О противодействии легализации¦ ¦
¦ ¦(отмыванию) доходов, полученных преступным¦ ¦
¦ ¦путем, и финансированию терроризма" ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦13 ¦Разработана программа хранения документов,¦ ¦ ¦
¦ ¦полученных в результате реализации+--------+-------+
¦ ¦программ осуществления внутреннего¦ Да Нет ¦
¦ ¦контроля в целях противодействия¦ ¦
¦ ¦легализации (отмыванию) доходов,¦ ¦
¦ ¦полученных преступным путем, и¦ ¦
¦ ¦финансированию терроризма ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦14 ¦Обучение сотрудников организации по¦ ¦
¦ ¦вопросам противодействия легализации¦ ¦
¦ ¦(отмыванию) доходов, полученных преступным¦ ¦
¦ ¦путем, и финансированию терроризма¦ ¦
¦ ¦осуществляется: ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+--------T-------+
¦14.1¦Не реже 1 раза в год ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +--------+-------+
¦ ¦ ¦ Да Нет ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦14.2¦Иное ¦ ¦
¦ ¦ ¦________________¦
¦ ¦ ¦ Указать период ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦15 ¦Количество сведений, направленных в КФМ¦ ¦
¦ ¦России с "__"________ 200_ г. по "__"¦________________¦
¦ ¦_________ 200_ г. ¦ Указать кол-во ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦15.1¦В т.ч. количество направленных в КФМ¦ ¦
¦ ¦России сведений о приостановленных¦________________¦
¦ ¦операциях с денежными средствами или иным¦ Указать кол-во ¦
¦ ¦имуществом за период ¦ ¦
¦ ¦с "__"___________ 200_ г. ¦ ¦
¦ ¦по "__"___________ 200_ г. ¦ ¦
+----+----------------------------------------------+----------------+
¦15.2¦Указать причины, по которым сведения в КФМ¦ ¦
¦ ¦России не отправлялись ¦________________¦
¦ ¦ ¦Пункт заполняет-¦
¦ ¦ ¦ся в случае, ес-¦
¦ ¦ ¦ли организация ¦
¦ ¦ ¦не направляла ¦
¦ ¦ ¦сведения в КФМ ¦
¦ ¦ ¦России ¦
L----+----------------------------------------------+-----------------
Фамилия, имя, отчество руководителя __________________________________
Подпись руководителя _________________________________________________
Фамилия, имя, отчество лица,
ответственного за внутренний контроль ________________________________
Подпись лица, ответственного за внутренний контроль __________________
Печать организации ___________________________________________________
Примечание. Графы, затемненные серым цветом, не заполняются.

СВОДНЫЕ СВЕДЕНИЯ ПО НАЛИЧИЮ БОЛЬНЫХ, СОСТОЯЩИХ НА ПИТАНИИ. ФОРМА no. 22-МЗ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также