СОСТАВ И ФОРМА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА СВЕДЕНИЙ О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ


Приложение
к Методическим рекомендациям
по составу и форме представления
сведений о соблюдении Кодекса
корпоративного поведения
в годовых отчетах акционерных
обществ
СОСТАВ И ФОРМА
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
СВЕДЕНИЙ О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
----T-------------------------------T-----------------T--------------¬
¦No.¦ Положение Кодекса ¦Соблюдается или ¦ Примечание ¦
¦ ¦ корпоративного поведения ¦не соблюдается ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ Общее собрание акционеров ¦
+---T-------------------------------T-----------------T--------------+
¦ 1.¦Извещение акционеров о¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении общего собрания¦ ¦ ¦
¦ ¦акционеров не менее чем за 30¦ ¦ ¦
¦ ¦дней до даты его проведения¦ ¦ ¦
¦ ¦независимо от вопросов,¦ ¦ ¦
¦ ¦включенных в его повестку дня,¦ ¦ ¦
¦ ¦если законодательством не¦ ¦ ¦
¦ ¦предусмотрен больший срок ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ 2.¦Наличие у акционеров¦ ¦ ¦
¦ ¦возможности знакомиться со¦ ¦ ¦
¦ ¦списком лиц, имеющих право на¦ ¦ ¦
¦ ¦участие в общем собрании¦ ¦ ¦
¦ ¦акционеров, начиная со дня¦ ¦ ¦
¦ ¦сообщения о проведении общего¦ ¦ ¦
¦ ¦собрания акционеров и до¦ ¦ ¦
¦ ¦закрытия очного общего собрания¦ ¦ ¦
¦ ¦акционеров, а в случае заочного¦ ¦ ¦
¦ ¦общего собрания акционеров - до¦ ¦ ¦
¦ ¦даты окончания приема¦ ¦ ¦
¦ ¦бюллетеней для голосования ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ 3.¦Наличие у акционеров¦ ¦ ¦
¦ ¦возможности знакомиться с¦ ¦ ¦
¦ ¦информацией (материалами),¦ ¦ ¦
¦ ¦подлежащей предоставлению при¦ ¦ ¦
¦ ¦подготовке к проведению общего¦ ¦ ¦
¦ ¦собрания акционеров,¦ ¦ ¦
¦ ¦посредством электронных средств¦ ¦ ¦
¦ ¦связи, в том числе посредством¦ ¦ ¦
¦ ¦сети Интернет ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ 4.¦Наличие у акционера возможности¦ ¦ ¦
¦ ¦внести вопрос в повестку дня¦ ¦ ¦
¦ ¦общего собрания акционеров или¦ ¦ ¦
¦ ¦потребовать созыва общего¦ ¦ ¦
¦ ¦собрания акционеров без¦ ¦ ¦
¦ ¦предоставления выписки из¦ ¦ ¦
¦ ¦реестра акционеров, если учет¦ ¦ ¦
¦ ¦его прав на акции¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляется в системе¦ ¦ ¦
¦ ¦ведения реестра акционеров, а в¦ ¦ ¦
¦ ¦случае, если его права на акции¦ ¦ ¦
¦ ¦учитываются на счете депо, -¦ ¦ ¦
¦ ¦достаточность выписки со счета¦ ¦ ¦
¦ ¦депо для осуществления¦ ¦ ¦
¦ ¦вышеуказанных прав ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ 5.¦Наличие в уставе или внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования об¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательном присутствии на¦ ¦ ¦
¦ ¦общем собрании акционеров¦ ¦ ¦
¦ ¦генерального директора, членов¦ ¦ ¦
¦ ¦правления, членов совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров, членов ревизионной¦ ¦ ¦
¦ ¦комиссии и аудитора¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ 6.¦Обязательное присутствие¦ ¦ ¦
¦ ¦кандидатов при рассмотрении на¦ ¦ ¦
¦ ¦общем собрании акционеров¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросов об избрании членов¦ ¦ ¦
¦ ¦совета директоров, генерального¦ ¦ ¦
¦ ¦директора, членов правления,¦ ¦ ¦
¦ ¦членов ревизионной комиссии, а¦ ¦ ¦
¦ ¦также вопроса об утверждении¦ ¦ ¦
¦ ¦аудитора акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ 7.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества процедуры регистрации¦ ¦ ¦
¦ ¦участников общего собрания¦ ¦ ¦
¦ ¦акционеров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ Совет директоров ¦
+---T-------------------------------T-----------------T--------------+
¦ 8.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества полномочия совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров по ежегодному¦ ¦ ¦
¦ ¦утверждению ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансово-хозяйственного плана¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ 9.¦Наличие утвержденной советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров процедуры управления¦ ¦ ¦
¦ ¦рисками в акционерном обществе ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦10.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества права совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров принять решение о¦ ¦ ¦
¦ ¦приостановлении полномочий¦ ¦ ¦
¦ ¦генерального директора,¦ ¦ ¦
¦ ¦назначаемого общим собранием¦ ¦ ¦
¦ ¦акционеров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦11.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества права совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров устанавливать¦ ¦ ¦
¦ ¦требования к квалификации и¦ ¦ ¦
¦ ¦размеру вознаграждения¦ ¦ ¦
¦ ¦генерального директора, членов¦ ¦ ¦
¦ ¦правления, руководителей¦ ¦ ¦
¦ ¦основных структурных¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦12.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества права совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров утверждать условия¦ ¦ ¦
¦ ¦договоров с генеральным¦ ¦ ¦
¦ ¦директором и членами правления ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦13.¦Наличие в уставе или внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования о том, что¦ ¦ ¦
¦ ¦при утверждении условий¦ ¦ ¦
¦ ¦договоров с генеральным¦ ¦ ¦
¦ ¦директором (управляющей¦ ¦ ¦
¦ ¦организацией, управляющим) и¦ ¦ ¦
¦ ¦членами правления голоса членов¦ ¦ ¦
¦ ¦совета директоров, являющихся¦ ¦ ¦
¦ ¦генеральным директором и¦ ¦ ¦
¦ ¦членами правления, при подсчете¦ ¦ ¦
¦ ¦голосов не учитываются ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦14.¦Наличие в составе совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества не менее 3 независимых¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров, отвечающих¦ ¦ ¦
¦ ¦требованиям Кодекса¦ ¦ ¦
¦ ¦корпоративного поведения ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦15.¦Отсутствие в составе совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества лиц, которые¦ ¦ ¦
¦ ¦признавались виновными в¦ ¦ ¦
¦ ¦совершении преступлений в сфере¦ ¦ ¦
¦ ¦экономической деятельности или¦ ¦ ¦
¦ ¦преступлений против¦ ¦ ¦
¦ ¦государственной власти,¦ ¦ ¦
¦ ¦интересов государственной¦ ¦ ¦
¦ ¦службы и службы в органах¦ ¦ ¦
¦ ¦местного самоуправления или к¦ ¦ ¦
¦ ¦которым применялись¦ ¦ ¦
¦ ¦административные наказания за¦ ¦ ¦
¦ ¦правонарушения в области¦ ¦ ¦
¦ ¦предпринимательской ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности или в области¦ ¦ ¦
¦ ¦финансов, налогов и сборов,¦ ¦ ¦
¦ ¦рынка ценных бумаг ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦16.¦Отсутствие в составе совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества лиц, являющихся¦ ¦ ¦
¦ ¦участником, генеральным¦ ¦ ¦
¦ ¦директором (управляющим),¦ ¦ ¦
¦ ¦членом органа управления или¦ ¦ ¦
¦ ¦работником юридического лица,¦ ¦ ¦
¦ ¦конкурирующего с акционерным¦ ¦ ¦
¦ ¦обществом ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦17.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования об избрании¦ ¦ ¦
¦ ¦совета директоров кумулятивным¦ ¦ ¦
¦ ¦голосованием ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦18.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества обязанности членов¦ ¦ ¦
¦ ¦совета директоров¦ ¦ ¦
¦ ¦воздерживаться от действий,¦ ¦ ¦
¦ ¦которые приведут или¦ ¦ ¦
¦ ¦потенциально способны привести¦ ¦ ¦
¦ ¦к возникновению конфликта между¦ ¦ ¦
¦ ¦их интересами и интересами¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества, а в¦ ¦ ¦
¦ ¦случае возникновения такого¦ ¦ ¦
¦ ¦конфликта - обязанности¦ ¦ ¦
¦ ¦раскрывать совету директоров¦ ¦ ¦
¦ ¦информацию об этом конфликте ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦19.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества обязанности членов¦ ¦ ¦
¦ ¦совета директоров письменно¦ ¦ ¦
¦ ¦уведомлять совет директоров о¦ ¦ ¦
¦ ¦намерении совершить сделки с¦ ¦ ¦
¦ ¦ценными бумагами акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества, членами совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров которого они¦ ¦ ¦
¦ ¦являются, или его дочерних¦ ¦ ¦
¦ ¦(зависимых) обществ, а также¦ ¦ ¦
¦ ¦раскрывать информацию о¦ ¦ ¦
¦ ¦совершенных ими сделках с¦ ¦ ¦
¦ ¦такими ценными бумагами ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦20.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования о¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении заседаний совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров не реже одного раза¦ ¦ ¦
¦ ¦в шесть недель ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦21.¦Проведение заседаний совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества в течение года, за¦ ¦ ¦
¦ ¦который составляется годовой¦ ¦ ¦
¦ ¦отчет акционерного общества, с¦ ¦ ¦
¦ ¦периодичностью не реже одного¦ ¦ ¦
¦ ¦раза в шесть недель ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦22.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества порядка проведения¦ ¦ ¦
¦ ¦заседаний совета директоров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦23.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества положения о¦ ¦ ¦
¦ ¦необходимости одобрения советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров сделок акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества на сумму 10 и более¦ ¦ ¦
¦ ¦процентов стоимости активов¦ ¦ ¦
¦ ¦общества, за исключением¦ ¦ ¦
¦ ¦сделок, совершаемых в процессе¦ ¦ ¦
¦ ¦обычной хозяйственной¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦24.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества права членов совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров на получение от¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительных органов и¦ ¦ ¦
¦ ¦руководителей основных¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных подразделений¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества¦ ¦ ¦
¦ ¦информации, необходимой для¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществления своих функций, а¦ ¦ ¦
¦ ¦также ответственности за¦ ¦ ¦
¦ ¦непредоставление такой¦ ¦ ¦
¦ ¦информации ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦25.¦Наличие комитета совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров по стратегическому¦ ¦ ¦
¦ ¦планированию или возложение¦ ¦ ¦
¦ ¦функций указанного комитета на¦ ¦ ¦
¦ ¦другой комитет (кроме комитета¦ ¦ ¦
¦ ¦по аудиту и комитета по кадрам¦ ¦ ¦
¦ ¦и вознаграждениям) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦26.¦Наличие комитета совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров (комитета по¦ ¦ ¦
¦ ¦аудиту), который рекомендует¦ ¦ ¦
¦ ¦совету директоров аудитора¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества и¦ ¦ ¦
¦ ¦взаимодействует с ним и¦ ¦ ¦
¦ ¦ревизионной комиссией¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦27.¦Наличие в составе комитета по¦ ¦ ¦
¦ ¦аудиту только независимых и¦ ¦ ¦
¦ ¦неисполнительных директоров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦28.¦Осуществление руководства¦ ¦ ¦
¦ ¦комитетом по аудиту независимым¦ ¦ ¦
¦ ¦директором ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦29.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества права доступа всех¦ ¦ ¦
¦ ¦членов комитета по аудиту к¦ ¦ ¦
¦ ¦любым документам и информации¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества при¦ ¦ ¦
¦ ¦условии неразглашения ими¦ ¦ ¦
¦ ¦конфиденциальной информации ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦30.¦Создание комитета совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров (комитета по кадрам¦ ¦ ¦
¦ ¦и вознаграждениям), функцией¦ ¦ ¦
¦ ¦которого является определение¦ ¦ ¦
¦ ¦критериев подбора кандидатов в¦ ¦ ¦
¦ ¦члены совета директоров и¦ ¦ ¦
¦ ¦выработка политики акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества в области¦ ¦ ¦
¦ ¦вознаграждения ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦31.¦Осуществление руководства¦ ¦ ¦
¦ ¦комитетом по кадрам и¦ ¦ ¦
¦ ¦вознаграждениям независимым¦ ¦ ¦
¦ ¦директором ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦32.¦Отсутствие в составе комитета¦ ¦ ¦
¦ ¦по кадрам и вознаграждениям¦ ¦ ¦
¦ ¦должностных лиц акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦33.¦Создание комитета совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров по рискам или¦ ¦ ¦
¦ ¦возложение функций указанного¦ ¦ ¦
¦ ¦комитета на другой комитет¦ ¦ ¦
¦ ¦(кроме комитета по аудиту и¦ ¦ ¦
¦ ¦комитета по кадрам и¦ ¦ ¦
¦ ¦вознаграждениям) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦34.¦Создание комитета совета¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров по урегулированию¦ ¦ ¦
¦ ¦корпоративных конфликтов или¦ ¦ ¦
¦ ¦возложение функций указанного¦ ¦ ¦
¦ ¦комитета на другой комитет¦ ¦ ¦
¦ ¦(кроме комитета по аудиту и¦ ¦ ¦
¦ ¦комитета по кадрам и¦ ¦ ¦
¦ ¦вознаграждениям) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦35.¦Отсутствие в составе комитета¦ ¦ ¦
¦ ¦по урегулированию корпоративных¦ ¦ ¦
¦ ¦конфликтов должностных лиц¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦36.¦Осуществление руководства¦ ¦ ¦
¦ ¦комитетом по урегулированию¦ ¦ ¦
¦ ¦корпоративных конфликтов¦ ¦ ¦
¦ ¦независимым директором ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦37.¦Наличие утвержденных советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документов акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества, предусматривающих¦ ¦ ¦
¦ ¦порядок формирования и работы¦ ¦ ¦
¦ ¦комитетов совета директоров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦38.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества порядка определения¦ ¦ ¦
¦ ¦кворума совета директоров,¦ ¦ ¦
¦ ¦позволяющего обеспечивать¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательное участие¦ ¦ ¦
¦ ¦независимых директоров в¦ ¦ ¦
¦ ¦заседаниях совета директоров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ Исполнительные органы ¦
+---T-------------------------------T-----------------T--------------+
¦39.¦Наличие коллегиального¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительного органа¦ ¦ ¦
¦ ¦(правления) акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦40.¦Наличие в уставе или внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества положения о¦ ¦ ¦
¦ ¦необходимости одобрения¦ ¦ ¦
¦ ¦правлением сделок с¦ ¦ ¦
¦ ¦недвижимостью, получения¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерным обществом кредитов,¦ ¦ ¦
¦ ¦если указанные сделки не¦ ¦ ¦
¦ ¦относятся к крупным сделкам и¦ ¦ ¦
¦ ¦их совершение не относится к¦ ¦ ¦
¦ ¦обычной хозяйственной¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦41.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества процедуры согласования¦ ¦ ¦
¦ ¦операций, которые выходят за¦ ¦ ¦
¦ ¦рамки финансово-хозяйственного¦ ¦ ¦
¦ ¦плана акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦42.¦Отсутствие в составе¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительных органов лиц,¦ ¦ ¦
¦ ¦являющихся участником,¦ ¦ ¦
¦ ¦генеральным директором¦ ¦ ¦
¦ ¦(управляющим), членом органа¦ ¦ ¦
¦ ¦управления или работником¦ ¦ ¦
¦ ¦юридического лица,¦ ¦ ¦
¦ ¦конкурирующего с акционерным¦ ¦ ¦
¦ ¦обществом ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦43.¦Отсутствие в составе¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительных органов¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества лиц,¦ ¦ ¦
¦ ¦которые признавались виновными¦ ¦ ¦
¦ ¦в совершении преступлений в¦ ¦ ¦
¦ ¦сфере экономической¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности или преступлений¦ ¦ ¦
¦ ¦против государственной власти,¦ ¦ ¦
¦ ¦интересов государственной¦ ¦ ¦
¦ ¦службы и службы в органах¦ ¦ ¦
¦ ¦местного самоуправления или к¦ ¦ ¦
¦ ¦которым применялись¦ ¦ ¦
¦ ¦административные наказания за¦ ¦ ¦
¦ ¦правонарушения в области¦ ¦ ¦
¦ ¦предпринимательской ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности или в области¦ ¦ ¦
¦ ¦финансов, налогов и сборов,¦ ¦ ¦
¦ ¦рынка ценных бумаг. Если¦ ¦ ¦
¦ ¦функции единоличного¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительного органа¦ ¦ ¦
¦ ¦выполняются управляющей¦ ¦ ¦
¦ ¦организацией или управляющим -¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствие генерального¦ ¦ ¦
¦ ¦директора и членов правления¦ ¦ ¦
¦ ¦управляющей организации либо¦ ¦ ¦
¦ ¦управляющего требованиям,¦ ¦ ¦
¦ ¦предъявляемым к генеральному¦ ¦ ¦
¦ ¦директору и членам правления¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦44.¦Наличие в уставе или внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества запрета управляющей¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (управляющему)¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществлять аналогичные¦ ¦ ¦
¦ ¦функции в конкурирующем¦ ¦ ¦
¦ ¦обществе, а также находиться в¦ ¦ ¦
¦ ¦каких-либо иных имущественных¦ ¦ ¦
¦ ¦отношениях с акционерным¦ ¦ ¦
¦ ¦обществом, помимо оказания¦ ¦ ¦
¦ ¦услуг управляющей организации¦ ¦ ¦
¦ ¦(управляющего) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦45.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества обязанности¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительных органов¦ ¦ ¦
¦ ¦воздерживаться от действий,¦ ¦ ¦
¦ ¦которые приведут или¦ ¦ ¦
¦ ¦потенциально способны привести¦ ¦ ¦
¦ ¦к возникновению конфликта между¦ ¦ ¦
¦ ¦их интересами и интересами¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества, а в¦ ¦ ¦
¦ ¦случае возникновения такого¦ ¦ ¦
¦ ¦конфликта - обязанности¦ ¦ ¦
¦ ¦информировать об этом совет¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦46.¦Наличие в уставе или внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества критериев отбора¦ ¦ ¦
¦ ¦управляющей организации¦ ¦ ¦
¦ ¦(управляющего) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦47.¦Представление исполнительными¦ ¦ ¦
¦ ¦органами акционерного общества¦ ¦ ¦
¦ ¦ежемесячных отчетов о своей¦ ¦ ¦
¦ ¦работе совету директоров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦48.¦Установление в договорах,¦ ¦ ¦
¦ ¦заключаемых акционерным¦ ¦ ¦
¦ ¦обществом с генеральным¦ ¦ ¦
¦ ¦директором (управляющей¦ ¦ ¦
¦ ¦организацией, управляющим) и¦ ¦ ¦
¦ ¦членами правления,¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственности за нарушение¦ ¦ ¦
¦ ¦положений об использовании¦ ¦ ¦
¦ ¦конфиденциальной и служебной¦ ¦ ¦
¦ ¦информации ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ Секретарь общества ¦
+---T-------------------------------T-----------------T--------------+
¦49.¦Наличие в акционерном обществе¦ ¦ ¦
¦ ¦специального должностного лица¦ ¦ ¦
¦ ¦(секретаря общества), задачей¦ ¦ ¦
¦ ¦которого является обеспечение¦ ¦ ¦
¦ ¦соблюдения органами и¦ ¦ ¦
¦ ¦должностными лицами¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества¦ ¦ ¦
¦ ¦процедурных требований,¦ ¦ ¦
¦ ¦гарантирующих реализацию прав и¦ ¦ ¦
¦ ¦законных интересов акционеров¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦50.¦Наличие в уставе или внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества порядка назначения¦ ¦ ¦
¦ ¦(избрания) секретаря общества и¦ ¦ ¦
¦ ¦обязанностей секретаря общества¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦51.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требований к¦ ¦ ¦
¦ ¦кандидатуре секретаря общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ Существенные корпоративные действия ¦
+---T-------------------------------T-----------------T--------------+
¦52.¦Наличие в уставе или внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования об¦ ¦ ¦
¦ ¦одобрении крупной сделки до ее¦ ¦ ¦
¦ ¦совершения ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦53.¦Обязательное привлечение¦ ¦ ¦
¦ ¦независимого оценщика для¦ ¦ ¦
¦ ¦оценки рыночной стоимости¦ ¦ ¦
¦ ¦имущества, являющегося¦ ¦ ¦
¦ ¦предметом крупной сделки ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦54.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества запрета на принятие¦ ¦ ¦
¦ ¦при приобретении крупных¦ ¦ ¦
¦ ¦пакетов акций акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества (поглощении)¦ ¦ ¦
¦ ¦каких-либо действий,¦ ¦ ¦
¦ ¦направленных на защиту¦ ¦ ¦
¦ ¦интересов исполнительных¦ ¦ ¦
¦ ¦органов (членов этих органов) и¦ ¦ ¦
¦ ¦членов совета директоров¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества, а также¦ ¦ ¦
¦ ¦ухудшающих положение акционеров¦ ¦ ¦
¦ ¦по сравнению с существующим (в¦ ¦ ¦
¦ ¦частности, запрета на принятие¦ ¦ ¦
¦ ¦советом директоров до окончания¦ ¦ ¦
¦ ¦предполагаемого срока¦ ¦ ¦
¦ ¦приобретения акций решения о¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуске дополнительных акций, о¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуске ценных бумаг,¦ ¦ ¦
¦ ¦конвертируемых в акции, или¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг, предоставляющих¦ ¦ ¦
¦ ¦право приобретения акций¦ ¦ ¦
¦ ¦общества, даже если право¦ ¦ ¦
¦ ¦принятия такого решения¦ ¦ ¦
¦ ¦предоставлено ему уставом) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦55.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования об¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательном привлечении¦ ¦ ¦
¦ ¦независимого оценщика для¦ ¦ ¦
¦ ¦оценки текущей рыночной¦ ¦ ¦
¦ ¦стоимости акций и возможных¦ ¦ ¦
¦ ¦изменений их рыночной стоимости¦ ¦ ¦
¦ ¦в результате поглощения ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦56.¦Отсутствие в уставе¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества¦ ¦ ¦
¦ ¦освобождения приобретателя от¦ ¦ ¦
¦ ¦обязанности предложить¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерам продать¦ ¦ ¦
¦ ¦принадлежащие им обыкновенные¦ ¦ ¦
¦ ¦акции общества (эмиссионные¦ ¦ ¦
¦ ¦ценные бумаги, конвертируемые в¦ ¦ ¦
¦ ¦обыкновенные акции) при¦ ¦ ¦
¦ ¦поглощении ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦57.¦Наличие в уставе или внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования об¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательном привлечении¦ ¦ ¦
¦ ¦независимого оценщика для¦ ¦ ¦
¦ ¦определения соотношения¦ ¦ ¦
¦ ¦конвертации акций при¦ ¦ ¦
¦ ¦реорганизации ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ Раскрытие информации ¦
+---T-------------------------------T-----------------T--------------+
¦58.¦Наличие утвержденного советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров внутреннего¦ ¦ ¦
¦ ¦документа, определяющего¦ ¦ ¦
¦ ¦правила и подходы акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества к раскрытию информации¦ ¦ ¦
¦ ¦(Положения об информационной¦ ¦ ¦
¦ ¦политике) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦59.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования о раскрытии¦ ¦ ¦
¦ ¦информации о целях размещения¦ ¦ ¦
¦ ¦акций, о лицах, которые¦ ¦ ¦
¦ ¦собираются приобрести¦ ¦ ¦
¦ ¦размещаемые акции, в том числе¦ ¦ ¦
¦ ¦крупный пакет акций, а также о¦ ¦ ¦
¦ ¦том, будут ли высшие¦ ¦ ¦
¦ ¦должностные лица акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества участвовать в¦ ¦ ¦
¦ ¦приобретении размещаемых акций¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦60.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества перечня информации,¦ ¦ ¦
¦ ¦документов и материалов,¦ ¦ ¦
¦ ¦которые должны предоставляться¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерам для решения¦ ¦ ¦
¦ ¦вопросов, выносимых на общее¦ ¦ ¦
¦ ¦собрание акционеров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦61.¦Наличие у акционерного общества¦ ¦ ¦
¦ ¦веб-сайта в сети Интернет и¦ ¦ ¦
¦ ¦регулярное раскрытие информации¦ ¦ ¦
¦ ¦об акционерном обществе на этом¦ ¦ ¦
¦ ¦веб-сайте ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦62.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования о раскрытии¦ ¦ ¦
¦ ¦информации о сделках¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества с лицами,¦ ¦ ¦
¦ ¦относящимися в соответствии с¦ ¦ ¦
¦ ¦уставом к высшим должностным¦ ¦ ¦
¦ ¦лицам акционерного общества, а¦ ¦ ¦
¦ ¦также о сделках акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества с организациями, в¦ ¦ ¦
¦ ¦которых высшим должностным¦ ¦ ¦
¦ ¦лицам акционерного общества¦ ¦ ¦
¦ ¦прямо или косвенно принадлежит¦ ¦ ¦
¦ ¦20 и более процентов уставного¦ ¦ ¦
¦ ¦капитала акционерного общества¦ ¦ ¦
¦ ¦или на которые такие лица могут¦ ¦ ¦
¦ ¦иным образом оказать¦ ¦ ¦
¦ ¦существенное влияние ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦63.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования о раскрытии¦ ¦ ¦
¦ ¦информации обо всех сделках,¦ ¦ ¦
¦ ¦которые могут оказать влияние¦ ¦ ¦
¦ ¦на рыночную стоимость акций¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦64.¦Наличие утвержденного советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров внутреннего¦ ¦ ¦
¦ ¦документа по использованию¦ ¦ ¦
¦ ¦существенной информации о¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества, акциях и других¦ ¦ ¦
¦ ¦ценных бумагах общества и¦ ¦ ¦
¦ ¦сделках с ними, которая не¦ ¦ ¦
¦ ¦является общедоступной и¦ ¦ ¦
¦ ¦раскрытие которой может оказать¦ ¦ ¦
¦ ¦существенное влияние на¦ ¦ ¦
¦ ¦рыночную стоимость акций и¦ ¦ ¦
¦ ¦других ценных бумаг¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью ¦
+---T-------------------------------T-----------------T--------------+
¦65.¦Наличие утвержденных советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров процедур внутреннего¦ ¦ ¦
¦ ¦контроля за¦ ¦ ¦
¦ ¦финансово-хозяйственной ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦66.¦Наличие специального¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделения акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества, обеспечивающего¦ ¦ ¦
¦ ¦соблюдение процедур внутреннего¦ ¦ ¦
¦ ¦контроля ¦ ¦ ¦
¦ ¦(контрольно-ревизионной службы)¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦67.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования об¦ ¦ ¦
¦ ¦определении структуры и состава¦ ¦ ¦
¦ ¦контрольно-ревизионной службы¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦68.¦Отсутствие в составе¦ ¦ ¦
¦ ¦контрольно-ревизионной службы¦ ¦ ¦
¦ ¦лиц, которые признавались¦ ¦ ¦
¦ ¦виновными в совершении¦ ¦ ¦
¦ ¦преступлений в сфере¦ ¦ ¦
¦ ¦экономической деятельности или¦ ¦ ¦
¦ ¦преступлений против¦ ¦ ¦
¦ ¦государственной власти,¦ ¦ ¦
¦ ¦интересов государственной¦ ¦ ¦
¦ ¦службы и службы в органах¦ ¦ ¦
¦ ¦местного самоуправления или к¦ ¦ ¦
¦ ¦которым применялись¦ ¦ ¦
¦ ¦административные наказания за¦ ¦ ¦
¦ ¦правонарушения в области¦ ¦ ¦
¦ ¦предпринимательской ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности или в области¦ ¦ ¦
¦ ¦финансов, налогов и сборов,¦ ¦ ¦
¦ ¦рынка ценных бумаг ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦69.¦Отсутствие в составе¦ ¦ ¦
¦ ¦контрольно-ревизионной службы¦ ¦ ¦
¦ ¦лиц, входящих в состав¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительных органов¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества, а также¦ ¦ ¦
¦ ¦лиц, являющихся участниками,¦ ¦ ¦
¦ ¦генеральным директором¦ ¦ ¦
¦ ¦(управляющим), членами органов¦ ¦ ¦
¦ ¦управления или работниками¦ ¦ ¦
¦ ¦юридического лица,¦ ¦ ¦
¦ ¦конкурирующего с акционерным¦ ¦ ¦
¦ ¦обществом ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦70.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества срока представления в¦ ¦ ¦
¦ ¦контрольно-ревизионную службу¦ ¦ ¦
¦ ¦документов и материалов для¦ ¦ ¦
¦ ¦оценки проведенной¦ ¦ ¦
¦ ¦финансово-хозяйственной ¦ ¦ ¦
¦ ¦операции, а также¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственности должностных лиц¦ ¦ ¦
¦ ¦и работников акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества за их непредставление¦ ¦ ¦
¦ ¦в указанный срок ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦71.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества обязанности¦ ¦ ¦
¦ ¦контрольно-ревизионной службы¦ ¦ ¦
¦ ¦сообщать о выявленных¦ ¦ ¦
¦ ¦нарушениях комитету по аудиту,¦ ¦ ¦
¦ ¦а в случае его отсутствия -¦ ¦ ¦
¦ ¦совету директоров акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦72.¦Наличие в уставе акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества требования о¦ ¦ ¦
¦ ¦предварительной оценке¦ ¦ ¦
¦ ¦контрольно-ревизионной службой¦ ¦ ¦
¦ ¦целесообразности совершения¦ ¦ ¦
¦ ¦операций, не предусмотренных¦ ¦ ¦
¦ ¦финансово-хозяйственным планом¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества¦ ¦ ¦
¦ ¦(нестандартных операций) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦73.¦Наличие во внутренних¦ ¦ ¦
¦ ¦документах акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества порядка согласования¦ ¦ ¦
¦ ¦нестандартной операции с¦ ¦ ¦
¦ ¦советом директоров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦74.¦Наличие утвержденного советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров внутреннего¦ ¦ ¦
¦ ¦документа, определяющего¦ ¦ ¦
¦ ¦порядок проведения проверок¦ ¦ ¦
¦ ¦финансово-хозяйственной ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества ревизионной комиссией ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦75.¦Осуществление комитетом по¦ ¦ ¦
¦ ¦аудиту оценки аудиторского¦ ¦ ¦
¦ ¦заключения до представления его¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерам на общем собрании¦ ¦ ¦
¦ ¦акционеров ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦ Дивиденды ¦
+---T-------------------------------T-----------------T--------------+
¦76.¦Наличие утвержденного советом¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров внутреннего¦ ¦ ¦
¦ ¦документа, которым¦ ¦ ¦
¦ ¦руководствуется совет¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров при принятии¦ ¦ ¦
¦ ¦рекомендаций о размере¦ ¦ ¦
¦ ¦дивидендов (Положения о¦ ¦ ¦
¦ ¦дивидендной политике) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦77.¦Наличие в Положении о¦ ¦ ¦
¦ ¦дивидендной политике порядка¦ ¦ ¦
¦ ¦определения минимальной доли¦ ¦ ¦
¦ ¦чистой прибыли акционерного¦ ¦ ¦
¦ ¦общества, направляемой на¦ ¦ ¦
¦ ¦выплату дивидендов, и условий,¦ ¦ ¦
¦ ¦при которых не выплачиваются¦ ¦ ¦
¦ ¦или не полностью выплачиваются¦ ¦ ¦
¦ ¦дивиденды по привилегированным¦ ¦ ¦
¦ ¦акциям, размер дивидендов по¦ ¦ ¦
¦ ¦которым определен в уставе¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+-----------------+--------------+
¦78.¦Опубликование сведений о¦ ¦ ¦
¦ ¦дивидендной политике¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества и¦ ¦ ¦
¦ ¦вносимых в нее изменениях в¦ ¦ ¦
¦ ¦периодическом издании,¦ ¦ ¦
¦ ¦предусмотренном уставом¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества для¦ ¦ ¦
¦ ¦опубликования сообщений о¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении общих собраний¦ ¦ ¦
¦ ¦акционеров, а также размещение¦ ¦ ¦
¦ ¦указанных сведений на веб-сайте¦ ¦ ¦
¦ ¦акционерного общества в сети¦ ¦ ¦
¦ ¦Интернет ¦ ¦ ¦
L---+-------------------------------+-----------------+---------------

СОСТАВ И ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ОФОРМЛЕНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ (ДЛЯ СТРОИТЕЛЬНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ)  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также