ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ


Утвержден
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395,
(в ред. Постановлений Правительства РФ
от 11.10.2004 N 536,
от 27.12.2004 N 858,
от 31.12.2005 N 859)
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем
именуемый Фондом, на основании Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -
Федеральный закон) в лице ________________________________________
(ф.и.о., должность должностного лица
_________________________________________________________________,
Фонда)
действующего(ей) на основании ___________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное лицо
Фонда)
с одной стороны, и ______________________________________________,
(полное и сокращенное наименование
управляющей компании)
действующая на основании лицензии от "__" ___________ г. N ______
на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,
в лице __________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица управляющей
компании)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное лицо
управляющей компании)
с другой стороны, на основании протокола от "__" ________ г. N ___
о результатах конкурса для заключения договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений заключили настоящий
договор о нижеследующем.
II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает управляющей компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская Федерация в лице Фонда.
3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения любых юридических и фактических действий по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющей компании не влечет перехода к управляющей компании права собственности на средства пенсионных накоплений и активы, в которые они будут инвестированы.
Доходы от доверительного управления средствами пенсионных накоплений не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост средств, переданных в доверительное управление.
5. На средства, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не может быть обращено взыскание по обязательствам Фонда и управляющей компании, не связанным с финансированием накопительной части трудовой пенсии.
6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не могут являться обеспечением каких-либо обязательств Фонда и управляющей компании.
III. ПОРЯДОК И СРОКИ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
7. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных накоплений путем их перечисления на ее отдельный банковский счет для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений.
8. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных накоплений:
а) в случае исполнения вновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании) - не позднее 31 марта года, следующего за годом подачи заявлений застрахованных лиц;
б) в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 32 Федерального закона - в срок, указанный в уведомлении Фонда, направляемом управляющей компании, но не позднее 31 марта года, следующего за очередным годом подачи заявлений застрахованных лиц.
9. Фонд уведомляет управляющую компанию о необходимости передачи ему средств пенсионных накоплений в порядке исполнения вновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании) или о переходе из Фонда в негосударственный пенсионный фонд (далее именуются - заявления застрахованных лиц) не позднее 6 марта года, следующего за годом подачи заявлений застрахованных лиц.
Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компанией в Фонд для исполнения заявлений застрахованных лиц, определяется в соответствии с пунктом 2 статьи 34 Федерального закона.
В случае выплат, осуществляемых правопреемникам умерших застрахованных лиц, управляющая компания на основании уведомления Фонда передает ему средства пенсионных накоплений в размере, указанном в уведомлении.
Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование) о необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в результате корректировки индивидуальных сведений в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер средств пенсионных накоплений застрахованных лиц уменьшится по сравнению с суммой средств, переданных Фондом управляющей компании в соответствии с пунктом 8 настоящего договора, либо уменьшает на сумму излишне перечисленных средств размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компании в соответствии с пунктом 8 настоящего договора.
Управляющая компания обязана передать в Фонд указанные в настоящем пункте средства пенсионных накоплений в размере, определенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 8 рабочих дней с даты получения уведомления (требования).
10. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей компании, а также управляющей компанией Фонду по основаниям, предусмотренным Федеральным законом и настоящим договором, сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1 к настоящему договору.
11. Стороны составляют итоговый акт передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором ежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным, определенным статьей 16 Федерального закона. Акт составляется по форме согласно приложению N 2 к настоящему договору.
IV. ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
12. Управляющая компания обязана лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
13. Управляющая компания обязана:
инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по форме согласно приложению N 3 к настоящему договору;
инвестировать средства пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
14. Управляющая компания обязана в течение 15 дней с даты подписания настоящего договора заключить договор об оказании услуг со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил договор об оказании специализированным депозитарием услуг.
В случае заключения Фондом договора с другим специализированным депозитарием управляющая компания обязана заключить с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора.
Управляющая компания обязана в течение рабочего дня, следующего за соответствующим событием, уведомить Федеральную службу по финансовым рынкам и Фонд о заключении договора со специализированным депозитарием.
15. Управляющая компания не вправе осуществлять операции со средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг.
16. Управляющая компания обязана обособить средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.
17. Управляющая компания обязана отражать средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении, на отдельном балансе и вести по ним самостоятельный учет.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением пенсионными накоплениями, управляющая компания обязана открыть отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, соответствующей требованиям Федерального закона, а для учета прав на ценные бумаги - отдельные счета депо в специализированном депозитарии.
18. Управляющая компания обязана передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.
19. Управляющая компания обязана передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их составления или получения.
20. Управляющая компания не вправе распоряжаться денежными средствами, составляющими средства пенсионных накоплений, без согласия специализированного депозитария.
21. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или) изменения в структуре собственности эмитента управляющая компания обязана привести структуру активов в соответствие с установленными требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение 6 месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.
22. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий управляющей компании она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения. Управляющая компания обязана возместить Фонду ущерб, возникший в результате изменения установленной структуры активов и совершения сделок для корректировки структуры активов.
23. В случае если структура инвестиционного портфеля или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания обязана соблюдать следующие требования:
в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента;
______________________________________________________________
(указываются иные особенности управления инвестиционным
_________________________________________________________________.
портфелем, структура которого или части которого определены
в форме инвестиционного индекса)
24. Управляющая компания обязана совершать сделки со средствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам, расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию средств в случаях, когда брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.
25. Управляющая компания обязана размещать средства пенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом, расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях, когда кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям.
26. Управляющая компания обязана ежедневно представлять специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
27. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за исключением права голосования этими акциями на общем собрании акционеров соответствующего акционерного общества по всем вопросам, кроме выплаты дивидендов.
28. Управляющая компания обязана совершать сделки по продаже находящихся в доверительном управлении по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше рыночной (определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами).
При совершении сделки с отступлением от указанных правил управляющая компания обязана незамедлительно направить в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам отчет по форме, установленной

ВОЗМОЖНОСТИ ПО ОБОРУДОВАНИЮ (ПРИЛОЖЕНИЕ К ПИСЬМУ-ЗАЯВКЕ НА УЧАСТИЕ В ПРЕДВАРИТЕЛЬНОМ КВАЛИФИКАЦИОННОМ ОТБОРЕ ПОДРЯДЧИКОВ ДЛЯ ПОСЛЕДУЮЩЕГО УЧАСТИЯ В ТОРГАХ (КОНКУРСЕ)). ФОРМА no. 6  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также