ДЕПОЗИТАРНЫЙ ОТЧЕТ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ. ФОРМА no. 0409711 (КВАРТАЛЬНАЯ)


Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный
банк Российской Федерации"

Банковская отчетность
---------------T--------------------------------------------¬
¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ по ОКАТО +----T----------T---------T---T--------------+
¦ ¦ по ¦основной ¦регистра-¦БИК¦номер лицензии¦
¦ ¦ОКПО¦государст-¦ционный ¦ ¦профессиональ-¦
¦ ¦ ¦венный ре-¦номер ¦ ¦ного участника¦
¦ ¦ ¦гистраци- ¦(/поряд- ¦ ¦рынка ценных ¦
¦ ¦ ¦онный но- ¦ковый но-¦ ¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦мер ¦мер) ¦ ¦ ¦
+--------------+----+----------+---------+---+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+----+----------+---------+---+---------------
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ОТЧЕТ
по состоянию на "__" ________ ____ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) __________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Код формы 0409711
Квартальная
Раздел 1. Счета депо
1.1. Счета депо клиентов, штук
------------------------T-----------------------T-------T-------T-----T-----T--------¬
¦ Счета для учета ценных¦ Междепозитарные счета ¦Счета ¦Счета ¦Эмис-¦Счета¦Счета, ¦
¦ бумаг, принадлежащих ¦ депо "ЛОРО", открытые ¦залого-¦довери-¦сион-¦эми- ¦владель-¦
¦клиентам депозитария на¦сторонним депозитариям ¦держа- ¦тельных¦ные ¦тен- ¦цы ко- ¦
¦ правах собственности ¦ ¦телей ¦управ- ¦счета¦тов ¦торых не¦
+----------T------------+----------T------------+ ¦ляющих ¦ ¦ ¦установ-¦
¦резидентам¦нерезидентам¦резидентам¦нерезидентам¦ ¦ ¦ ¦ ¦лены ¦
+----------+------------+----------+------------+-------+-------+-----+-----+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
L----------+------------+----------+------------+-------+-------+-----+-----+---------
1.2. Счета депо кредитной организации, штук
------------------------T-------T---------T---------T-----T------¬
¦Счета для учета ценных ¦Счета ¦Счета ¦Эмиссион-¦Счета¦ Иные ¦
¦ бумаг, принадлежащих ¦залого-¦довери- ¦ные счета¦эми- ¦ счета¦
¦ кредитной организации ¦держа- ¦тельного ¦ ¦тента¦ ¦
¦на правах собственности¦теля ¦управляю-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦щего ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-------+---------+---------+-----+------+
¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦
L-----------------------+-------+---------+---------+-----+-------
Раздел 2. Междепозитарные счета
2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО"
-------------T--------------T-------T-------------T--------------¬
¦Сокращенное ¦Номер лицензии¦Признак¦Номер межде- ¦Общее количес-¦
¦наименование¦профессиональ-¦депози-¦позитарного ¦тво ценных бу-¦
¦депозитария-¦ного участника¦тария- ¦счета "ЛОРО",¦маг на межде- ¦
¦корреспон- ¦рынка ценных ¦коррес-¦открытого ¦позитарном ¦
¦дента ¦бумаг - кор- ¦понден-¦депозитарию- ¦счете "ЛОРО" ¦
¦ ¦респондента ¦та ¦корреспонден-¦корреспонден- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ту ¦та, штук ¦
+------------+--------------+-------+-------------+--------------+
¦ 16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦ 20 ¦
L------------+--------------+-------+-------------+---------------
2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах
номинального держателя, открытых кредитной организации в других
организациях
-------------T-----------T--------T------------T-----------------¬
¦Сокращенное ¦Номер ли- ¦Признак ¦Номер счета,¦Общее количество ¦
¦наименование¦цензии про-¦депози- ¦открытого у ¦ценных бумаг на ¦
¦организации-¦фессиональ-¦тария- ¦депозитария-¦междепозитарном ¦
¦корреспон- ¦ного участ-¦коррес- ¦корреспон- ¦счете (счете но- ¦
¦дента ¦ника рынка ¦пондента¦дента ¦минального держа-¦
¦ ¦ценных бу- ¦ ¦ ¦теля), штук ¦
¦ ¦маг - кор- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦респондента¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+--------+------------+-----------------+
¦ 21 ¦ 22 ¦ 23 ¦ 24 ¦ 25 ¦
L------------+-----------+--------+------------+------------------
Раздел 3. Список ценных бумаг,
учитываемых в депозитарии на счетах депо
3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов
депозитария
---------T--------T----T-------T-----T---------T--------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦Назва- ¦Код ИНН ¦Код ¦Иденти-¦Код ¦Номиналь-¦ Количество ценных бумаг, штук ¦
¦ние эми-¦эмитента¦типа¦фикаци-¦валю-¦ная стои-+-------------------T-------------------T------------T---------T--------T---------T----------+
¦тента ¦ ¦цен-¦онный ¦ты ¦мость ¦на счетах владель- ¦ на счетах "ЛОРО" ¦на счетах ¦на счетах¦на эмис-¦на счетах¦на счетах,¦
¦ ¦ ¦ной ¦номер ¦цен- ¦ценной ¦цев ¦ ¦залогодер- ¦довери- ¦сионных ¦эмитентов¦владельцы ¦
¦ ¦ ¦бу- ¦ценной ¦ной ¦бумаги, +------------T------+------------T------+жателей ¦тельных ¦счетах ¦ ¦которых не¦
¦ ¦ ¦маги¦бумаги ¦бума-¦ед. валю-¦ резидентов ¦нере- ¦ резидентов ¦нере- +-----T------+управляю-¦ ¦ ¦установле-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ги ¦ты обяза-+----T-------+зиден-+----T-------+зиден-¦рези-¦нере- ¦щих ¦ ¦ ¦ны ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельства ¦все-¦из них:¦тов ¦все-¦из них:¦тов ¦ден- ¦зиден-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го ¦кредит-¦ ¦го ¦кредит-¦ ¦тов ¦тов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ные ор-¦ ¦ ¦ные ор-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ганиза-¦ ¦ ¦ганиза-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+--------+----+-------+-----+---------+----+-------+------+----+-------+------+-----+------+---------+--------+---------+----------+
¦ 26 ¦ 27 ¦ 28 ¦ 29 ¦ 30 ¦ 31 ¦ 32 ¦ 33 ¦ 34 ¦ 35 ¦ 36 ¦ 37 ¦ 38 ¦ 39 ¦ 40 ¦ 41 ¦ 42 ¦ 43 ¦
L--------+--------+----+-------+-----+---------+----+-------+------+----+-------+------+-----+------+---------+--------+---------+-----------
3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной
организации
---------T----T-----T-------T------T---------T----------------------------------------------------------¬
¦Название¦Код ¦Код ¦Иденти-¦ Код ¦Номиналь-¦ Количество ценных бумаг, штук ¦
¦эмитента¦ИНН ¦типа ¦фикаци-¦валюты¦ная стои-+----------T----------T---------T--------T---------T-------+
¦ ¦эми-¦цен- ¦онный ¦ценной¦мость ¦на счетах,¦на счетах ¦на счетах¦на эмис-¦на счетах¦на иных¦
¦ ¦тен-¦ной ¦номер ¦бумаги¦ценной ¦предназна-¦залогодер-¦довери- ¦сионных ¦эмитента ¦счетах ¦
¦ ¦та ¦бума-¦ценной ¦ ¦бумаги, ¦ченных для¦жателя ¦тельного ¦счетах ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ги ¦бумаги ¦ ¦ед. валю-¦учета цен-¦ ¦управляю-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты обяза-¦ных бумаг,¦ ¦щего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельства ¦принадле- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жащих кре-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дитной ор-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ганизации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на праве ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собствен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----+-----+-------+------+---------+----------+----------+---------+--------+---------+-------+
¦ 44 ¦ 45 ¦ 46 ¦ 47 ¦ 48 ¦ 49 ¦ 50 ¦ 51 ¦ 52 ¦ 53 ¦ 54 ¦ 55 ¦
L--------+----+-----+-------+------+---------+----------+----------+---------+--------+---------+--------
Раздел 4. Филиалы, осуществляющие
депозитарные операции с клиентами
-----------------------------T-----------T-----------------------¬
¦Наименование регионов, в ко-¦Код региона¦Количество филиалов, ¦
¦торых есть филиалы, осущест-¦ по ОКАТО ¦осуществляющих депози- ¦
¦вляющие депозитарные опера- ¦ ¦тарные операции с кли- ¦
¦ции с клиентами ¦ ¦ентами в регионе ¦
+----------------------------+-----------+-----------------------+
¦ 56 ¦ 57 ¦ 58 ¦
L----------------------------+-----------+------------------------
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)
Руководитель депозитария (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" __________ ____ г.

ДЕПОЗИТНЫЕ И СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЕ СЕРТИФИКАТЫ, ВЫПУЩЕННЫЕ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также