ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ r1, r2, УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ


Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. No. 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ
от 17.12.2003 No. 03-44/пс)
Дата __________________
Исх. No. ______________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
-----------------------------------T---------------------------------¬
¦Торговый день ¦ ¦
+----------------------------------+---------------------------------+
¦Наименование организатора торговли¦ ¦
+----------------------------------+---------------------------------+
¦ИНН организатора торговли ¦ ¦
+----------------------------------+---------------------------------+
¦ОГРН организатора торговли ¦ ¦
L----------------------------------+----------------------------------
НОРМАТИВ R1
---------------------------------T----T-----T------------------------¬
¦ Наименование брокера - ¦ИНН ¦ОГРН ¦ Норматив R1 ¦
¦ участника торгов ¦ ¦ +-------------T----------+
¦ ¦ ¦ ¦По истечении ¦На момент ¦
¦ ¦ ¦ ¦первого часа ¦завершения¦
¦ ¦ ¦ ¦ после ¦расчетов ¦
¦ ¦ ¦ ¦ открытия ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ торговой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦
+--------------------------------+----+-----+-------------+----------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦
¦ с нарушением показателей норматива R1 ¦
+--------------------------------T----T-----T-------------T----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+----+-----+-------------+----------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦
¦ без нарушения показателей норматива R1 ¦
+--------------------------------T----T-----T-------------T----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------------+----+-----+-------------+-----------
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
-------------T---T----T--------T----------------------T----------------------T----------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦ОГРН¦Код кли-¦ Норматив R2 ¦ Уровень маржи ¦ Размер задолженности ¦
¦ брокера - ¦ ¦ ¦ента, +------------T---------+------------T---------+------------T---------+
¦ участника ¦ ¦ ¦присво- ¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦енный ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦
¦ ¦ ¦ ¦брокером¦ после ¦ния рас- ¦ после ¦ния рас- ¦ после ¦ния рас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(наиме- ¦ открытия ¦четов ¦ открытия ¦четов ¦ открытия ¦четов ¦
¦ ¦ ¦ ¦нование ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦клиента)¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 ¦
¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦
+------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 ¦
¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦
+------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+----------
--------------------------------
<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)

Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.

ЗНАЧЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также