ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ПРИЛОЖЕНИЕ К ПОЛОЖЕНИЮ О СЛУЖБЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ)


УТВЕРЖДЕНО СОГЛАСОВАНО
решением Правления Председатель Совета директоров
АКБ "________________" АКБ "________________________"
"__"________ ____ г., ______________________________
г. __________________ "__"__________________ ____ г.
М.П.
Председатель Правления
АКБ "________________"
__________/__________/
"__"__________ ____ г.
М.П.

Приложение No. 4
к Положению
"О службе внутреннего контроля",
утвержденному Советом директоров
АКБ "__________________________"
Протокол No. ____________
от "___"_________ ____ г.
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
ЗА ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. В рамках службы внутреннего контроля банка создается отдел контроля за проведением банком операций с ценными бумагами (ниже - "отдел контроля"). Его задачей является осуществление контроля за соответствием проводимых банком операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов действующему законодательству, требованиям нормативных документов Банка России и ФКЦБ РФ, соблюдением интересов клиентов, а также осуществление иных функций службы внутреннего контроля, предусмотренных Положением о службе внутреннего контроля банка, в отношении операций на рынке ценных бумаг.
На период ограниченного объема операций банка на рынке ценных бумаг, а также на период получения банком соответствующих лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг функции отдела контроля могут быть возложены на отдельного сотрудника (контролера) или руководителя службы внутреннего контроля.
1.2. В своей деятельности отдел контроля руководствуется действующим законодательством, финансовым правом, нормативными, методическими и другими руководящими материалами по деятельности банка на рынке ценных бумаг, приказами и указаниями руководства банка, правилами ведения учета и отчетности операций с ценными бумагами.
1.3. Наименование должностей сотрудников отдела контроля устанавливается в соответствии со штатным расписанием банка.
1.4. Отдел контроля возглавляет начальник отдела контроля, который назначается и освобождается приказом Председателя Правления банка.
1.5. Начальник отдела контроля (контролер) должен иметь высшее финансовое или экономическое образование и стаж работы по специальности не менее 2-х лет, а также соответствовать иным квалификационным требованиям Банка России.
2. ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ
С целью правового обеспечения деятельности банка на рынке ценных бумаг и установления единого порядка работы с документами и ценными бумагами в банке, учитывая формализацию документационных процессов, а также унификацию документов и ценных бумаг по их составу и содержанию с учетом рекомендаций Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами отдел контроля выполняет следующие функции:
2.1. Организует сбор, учет, систематизацию, хранение и ведение справочно-информационной работы по законодательным и нормативным актам, регламентирующим финансовую деятельность банка на рынке ценных бумаг.
2.2. Информирует руководство банка о новых законодательных и нормативных актах, дает компетентное заключение по правовым вопросам, а также оказывает соответствующую юридическую помощь как функциональным службам, так и отдельным работникам банка.
2.3. Осуществляет предварительную проверку соответствия действующему законодательству проектов документов по операциям с ценными бумагами, подготавливаемыми банком, принимает меры в необходимых случаях к изменению или отмене сделок, участвует в подготовке и обработке этих документов.
2.4. Ведет работу по разработке условий и оформлению договоров, обеспечивающих нормальное проведение операций банка с ценными бумагами, контролирует их выполнение.
2.5. Готовит и передает руководству банка претензионные заявления, возникающие в процессе деятельности банка на рынке ценных бумаг.
2.6. Представляет интересы банка в государственных и общественных организациях при рассмотрении правовых вопросов по операциям на рынке ценных бумаг.
2.7. Разрабатывает предложения по совершенствованию финансовой деятельности банка на рынке ценных бумаг.
2.8. Осуществляет контроль за организацией учета и отчетности банка по операциям на рынке ценных бумаг.
3. ПРАВА
Для выполнения указанных функций сотрудникам отдела контроля (контролеру) предоставляется право:
3.1. Проверять соблюдение законодательства и нормативно-правовых актов в процессе деятельности банка на рынке ценных бумаг и в процессе проведения торговыми и обеспечивающими подразделениями банка отдельных операций.
3.2. Приостанавливать выполнение операций, противоречащих действующим законодательным и нормативным актам, вносить обоснованные и компетентные предложения об их отмене.
3.3. Требовать от функциональных служб и отдельных сотрудников банка предоставления информации, необходимой для осуществления деятельности отдела контроля; требовать выполнения его указаний в пределах функций, предусмотренных настоящим Положением.
3.4. Привлекать специалистов для подготовки проектов документов, образующихся при проведении операций с ценными бумагами.
3.5. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
3.6. Представлять интересы банка в государственных и общественных организациях при рассмотрении правовых вопросов по рынку ценных бумаг.
3.7. Принимать участие в созываемых совещаниях руководства банка.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
На начальника отдела контроля возлагается ответственность за:
4.1. Незнание, неуведомление руководства банка о новых законодательных и нормативных актах.
4.2. Несвоевременное и некомпетентное составление заключений по возникающим правовым вопросам.
4.3. Неправомерное составление претензионных заявлений.
4.4. Невыполнение указаний и поручений руководства банка, плана работы.
4.5. Несоблюдение трудовой и производственной дисциплины.
4.6. Несоблюдение конфиденциальности сведений, полученных от руководства банка.
5. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ. СВЯЗИ
Начальник отдела контроля (контролер) подчиняется непосредственно руководителю службы внутреннего контроля банка и по характеру своей деятельности находится в тесном взаимодействии с :
5.1. Начальниками функциональных подразделений банка - по вопросам работы с документами, контроля и проверки исполнения документов, подготовки и предоставления отчетности руководству и в контролирующие органы.
5.2. Отделом торговли - по вопросам организации и ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами.
5.3. Отделом учета и отчетности - по правовым вопросам, связанным с подготовкой документов, по вопросам проведения и учета операций с ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, по вопросам налогообложения, по вопросам подготовки и предоставления отчетности в Банк России.

ОРГАНИЗАЦИЯ И ВЕДЕНИЕ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА В ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОФИСАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ФИЛИАЛОВ)  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также