Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления. форма no. нпф-рду

Приложение No. 3
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии ______
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-РДУ
e-mail: __________________________
ОТЧЕТ
О РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ
ПО ДОГОВОРУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
___________________________________________________
(наименование фонда)
за ____________________________ года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1.1. Управляющая компания <*> ____________________________________
-----------------------------------------T-------T---------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ На отчетную ¦
¦ ¦строки ¦ дату ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Структура направлений размещения (в ¦ ¦ ¦
¦процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в федеральные государственные ценные ¦ 310 ¦ ¦
¦бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 312 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦
¦Федерации и органов местного ¦ ¦ ¦
¦самоуправления ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 321 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 340 ¦ ¦
¦организаций ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие¦ 343 ¦ ¦
¦признаваемых котировок (расшифровать) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в векселя и другие неэмиссионные ¦ 350 ¦ ¦
¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 351 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе другие неэмиссионные ¦ 352 ¦ ¦
¦бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ другие направления размещения ¦ 380 ¦ ¦
¦(расшифровать) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ денежные средства на расчетных ¦ 385 ¦ ¦
¦ счетах, у управляющего и финансовых ¦ ¦ ¦
¦ посредников ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ ценные бумаги, выпущенные учредителями¦ 390 ¦ ¦
¦ и вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Количество объектов инвестирования ¦ ¦ ¦
¦(единиц), в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 420 ¦ ¦
¦Федерации и органов местного ¦ ¦ ¦
¦самоуправления ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в банковские вклады (по количеству ¦ 430 ¦ ¦
¦кредитных организаций, с которыми были ¦ ¦ ¦
¦заключены договоры банковского вклада) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 440 ¦ ¦
¦организаций ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в векселя и другие неэмиссионные ¦ 450 ¦ ¦
¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦
L----------------------------------------+-------+----------------
--------------------------------
<*> При наличии нескольких управляющих компаний раздел
повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т.д. по каждой компании,
второй раздел - 2.2, 2.3 и т.д. соответственно.
2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов
<**>
----------------------------------T------T-----------------------¬
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ За отчетный период ¦
¦ ¦строки+---------T-------------+
¦ ¦ ¦тыс. руб.¦в % к пенси- ¦
¦ ¦ ¦ ¦онным резер- ¦
¦ ¦ ¦ ¦вам под уп- ¦
¦ ¦ ¦ ¦равлением ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦расходы по доверительному ¦ 511 ¦ ¦ ¦
¦управлению ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦расходы, связанные с покупкой и ¦ 512 ¦ ¦ ¦
¦реализацией ЦБ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦оплата услуг банков ¦ 513 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦оплата услуг других участников ¦ 514 ¦ ¦ ¦
¦отношений по размещению средств ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ ¦ 5141 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ ¦ 5142 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ ¦ 5143 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Доход от размещения пенсионных ¦ 520 ¦ ¦ ¦
¦резервов без учета расходов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦связанных с размещением ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Доход от размещения пенсионных ¦ 530 ¦ ¦ ¦
¦резервов с учетом расходов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦связанных с размещением ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Вознаграждение управляющей ¦ 540 ¦ ¦ ¦
¦компании ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------------+------+---------+--------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Типовые бланки, договоры »