ОТЧЕТ О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ


Приложение
к Положению о порядке,
сроке и форме представления
специализированными депозитариями,
управляющими компаниями,
брокерами и негосударственными
пенсионными фондами отчетности
о соблюдении в своей деятельности
требований кодексов
профессиональной этики

Образец
ОТЧЕТ
О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
за ____ год
Полное наименование организации ______________________________
ИНН/КПП ________________________
-----------------------------------------------T------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦ Код ¦ ¦
¦ ¦строки¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Количество сотрудников и должностных лиц в ¦ 010 ¦ ¦
¦организации ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦ ознакомленных с кодексом профессиональной ¦ 011 ¦ ¦
¦ этики ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Количество сведений, поступивших от ¦ 020 ¦ ¦
¦сотрудников и должностных лиц за отчетный ¦ ¦ ¦
¦период о появлении условий, которые могут ¦ ¦ ¦
¦повлечь возникновение конфликта интересов ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Выявлено конфликтов интересов в течение ¦ 030 ¦ ¦
¦отчетного периода ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦ конфликт интересов отдельных сотрудников ¦ 031 ¦ ¦
¦ организации ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦ конфликт интересов близких родственников ¦ 032 ¦ ¦
¦ сотрудников организации, их супругов, ¦ ¦ ¦
¦ усыновителей, усыновленных ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Устранено конфликтов интересов в течение ¦ 040 ¦ ¦
¦отчетного периода ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Количество нарушений требований кодекса ¦ 050 ¦ ¦
¦профессиональной этики по защите информации, ¦ ¦ ¦
¦составляющей коммерческую тайну, и сведений, ¦ ¦ ¦
¦относящихся к конфиденциальной информации ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦ по вине должностных лиц ¦ 051 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦ по вине сотрудников организации ¦ 052 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Количество мер дисциплинарного взыскания, ¦ 060 ¦ ¦
¦примененных к сотрудникам и должностным лицам ¦ ¦ ¦
¦за несоблюдение требований и ограничений, ¦ ¦ ¦
¦установленных кодексом профессиональной этики ¦ ¦ ¦
L----------------------------------------------+------+-----------
Наименование должности
руководителя организации ____________________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации __________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.

ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ/КОНСОЛИДИРОВАННОЙ ГРУППЫ. ФОРМА no. 0409801  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также