ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ


Утвержден
Приказом ФСФР России
от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н

ОТЧЕТ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ
ЦЕННЫХ БУМАГ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании)
по состоянию на __/__/____
Счет депо N ______________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права на
ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель
управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
за исключением облигаций внешних облигационных займов
Российской Федерации <*>
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦ N ¦ Вид ¦ Входящий¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦выпуска¦ценных¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦остаток ¦стоимость¦
¦ ¦бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
--------------------------------
<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Облигации внешних облигационных займов
Российской Федерации
--------T----------T------------T----------T---------T-----------¬
¦ N ¦ Входящий ¦Зачислено на¦Списано со¦Исходящий¦ Рыночная ¦
¦выпуска¦остаток на¦счет депо в ¦счета депо¦ остаток ¦ стоимость ¦
¦ ¦ начало ¦ течение ¦в течение ¦на конец ¦ на конец ¦
¦ ¦ отчетного¦ отчетного ¦отчетного ¦отчетного¦ отчетного ¦
¦ ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦(тыс. руб.)¦
+-------+----------+------------+----------+---------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-------+----------+------------+----------+---------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+----------+------------+----------+---------+------------
Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
--------T-------T---------T-------T---------T---------T----------¬
¦Наиме- ¦ N ¦ Входящий¦Зачис- ¦ Списано ¦Исходящий¦ Рыночная ¦
¦нование¦выпуска¦ остаток ¦лено ¦со счета ¦остаток ¦стоимость ¦
¦субъ- ¦ ¦на начало¦на счет¦ депо в ¦на конец ¦ на конец ¦
¦екта ¦ ¦отчетного¦депо в ¦ течение ¦отчетного¦отчетного ¦
¦Россий-¦ ¦ периода ¦течение¦отчетного¦периода ¦ периода ¦
¦ской ¦ ¦ (шт.) ¦отчет- ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦Федера-¦ ¦ ¦ного ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
¦ции ¦ ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-------+---------+-------+---------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+-------+---------+-------+---------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+-------+---------+-------+---------+---------+-----------
Муниципальные облигации
--------T-------T---------T--------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦ N ¦ Входящий¦Зачисле-¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦выпуска¦ остаток ¦но на ¦со счета ¦остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦ ¦на начало¦счет де-¦ депо ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦по в те-¦в течение¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦чение ¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦отчетно-¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦го пери-¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ода ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+-------+---------+--------+---------+---------+----------
Облигации российских хозяйственных обществ,
кроме облигаций с ипотечным покрытием
-------T-------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме-¦ N ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦ Рыночная¦
¦нова- ¦выпуска¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦ние ¦ ¦на начало¦ депо в ¦ депо ¦ на конец¦ на конец¦
¦эми- ¦ ¦отчетного¦ течение ¦в течение¦отчетного¦отчетного¦
¦тента ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+------+-------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+-------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+-------+---------+---------+---------+---------+----------
Акции российских акционерных обществ
-------T-------T---------T-------T---------T---------T-----------¬
¦Наиме-¦ N ¦ Входящий¦Зачис- ¦ Списано ¦Исходящий¦ Рыночная ¦
¦нова- ¦выпуска¦ остаток ¦лено ¦со счета ¦ остаток ¦ стоимость ¦
¦ние ¦ ¦на начало¦на счет¦ депо ¦ на конец¦ на конец ¦
¦эми- ¦ ¦отчетного¦депо в ¦в течение¦отчетного¦ отчетного ¦
¦тента ¦ ¦ периода ¦течение¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦отчет- ¦ периода ¦ (шт.) ¦(тыс. руб.)¦
¦ ¦ ¦ ¦ного ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------+---------+-------+---------+---------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+-------+---------+-------+---------+---------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+-------+---------+-------+---------+---------+------------
Облигации с ипотечным покрытием
-------T-------T----------T-------T---------T----------T---------¬
¦Наиме-¦ N ¦ Входящий ¦Зачис- ¦ Списано ¦ Исходящий¦Рыночная ¦
¦нова- ¦выпуска¦остаток на¦лено ¦со счета ¦остаток на¦стоимость¦
¦ние ¦ ¦ начало ¦на счет¦ депо ¦ конец ¦ на ¦
¦эми- ¦ ¦отчетного ¦депо в ¦в течение¦ отчетного¦ конец ¦
¦тента ¦ ¦ периода ¦течение¦отчетного¦ периода ¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦отчет- ¦ периода ¦ (шт.) ¦периода ¦
¦ ¦ ¦ ¦ного ¦ (шт.) ¦ ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ руб.) ¦
¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------+----------+-------+---------+----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+-------+----------+-------+---------+----------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+-------+----------+-------+---------+----------+----------
Ипотечные сертификаты участия
--------T--------T---------T---------T---------T-------T---------¬
¦Наиме- ¦Индиви- ¦Входящий ¦Зачислено¦Списано ¦Исходя-¦Рыночная ¦
¦нование¦дуальное¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦щий ос-¦стоимость¦
¦управ- ¦обозна- ¦на начало¦ депо в ¦депо в ¦таток ¦на конец ¦
¦ляющего¦чение ¦отчетного¦ течение ¦течение ¦на ко- ¦отчетного¦
¦ипотеч-¦ипотеч- ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦нец от-¦ периода ¦
¦ным ¦ного ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦четного¦ (тыс. ¦
¦покры- ¦покрытия¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦периода¦ руб.) ¦
¦тием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦
+-------+--------+---------+---------+---------+-------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+--------+---------+---------+---------+-------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+--------+---------+---------+---------+-------+----------
Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств, облигации
и акции иностранных эмитентов
-------T------T-------T--------T-------T--------T-------T--------T------¬
¦ Вид ¦Наиме-¦Наиме- ¦Номер ¦Входя- ¦Зачисле-¦Списано¦Исходя- ¦Рыноч-¦
¦ценных¦нова- ¦нование¦выпуска ¦щий ос-¦но на ¦со сче-¦щий ос- ¦ная ¦
¦бумаг ¦ние ¦управ- ¦или иные¦таток ¦счет де-¦та депо¦таток на¦стои- ¦
¦ ¦фонда ¦ляющего¦реквизи-¦на на- ¦по в те-¦в тече-¦конец ¦мость ¦
¦ ¦ ¦актива-¦ты цен- ¦чало ¦чение ¦ние от-¦отчетно-¦на ¦
¦ ¦ ¦ми фон-¦ных бу- ¦отчет- ¦отчетно-¦четного¦го пери-¦конец ¦
¦ ¦ ¦да ¦маг ¦ного ¦го пери-¦периода¦ода ¦отчет-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода¦ода ¦ (шт.) ¦(шт.) ¦ного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦(шт.) ¦ ¦ ¦перио-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦да ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦
+------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+-------
Должность уполномоченного лица _____________________ И.О.Фамилия
специализированного депозитария (подпись)
М.П.

ОТЧЕТ ОБ ОСВОЕНИИ НОВЫХ ВИДОВ ПРОМЫШЛЕННОЙ ПРОДУКЦИИ И СНЯТИИ С ПРОИЗВОДСТВА УСТАРЕВШЕЙ ПРОДУКЦИИ. ФОРМА no. 5-НТ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также