ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)


Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. No. 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указания ЦБ РФ
от 13.01.2005 No. 1544-У)
ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦No.¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ ¦ ¦П. 9.1 - ¦По типовой¦ ¦
¦ ¦ходатайства с¦рабочей группы ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦9.6 настоя-¦форме 1 ¦ ¦
¦ ¦обоснованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦запроса в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделения Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России и куратору¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦получение доступа к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦данным отчетности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иной информации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦необходимой для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки, или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦совещания с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представителей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органов управления¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Принятие решения о¦УДЛ ¦УДЛ (резолюция)¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦При положитель-¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ном решении ¦
¦ ¦(нецелесообразност-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вопроса: в слу-¦
¦ ¦и) направления¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чае необходи- ¦
¦ ¦запроса о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мости направле-¦
¦ ¦представлении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния запроса в ¦
¦ ¦доступа к данным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурные ¦
¦ ¦отчетности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделения ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России о ¦
¦ ¦организации либо к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представлении ¦
¦ ¦иной информации или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦доступа к дан- ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ным отчетности ¦
¦ ¦совещания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦либо иной ин- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦формации - к ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦No. 3 п/п нас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тоящего Прило- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жения; в случае¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения со- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вещания с учас-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тием представи-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦телей органов ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управления кре-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дитной органи- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зации (ее фили-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ала) - к No. 7 ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка запроса¦Руководитель ¦УДЛ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 9.5 нас-¦По типовой¦ ¦
¦ ¦в структурные¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурного ¦ ¦тоящей Инс-¦форме 2 ¦ ¦
¦ ¦подразделения Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделения ¦ ¦трукции ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦России и куратору¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦куратор ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦получение доступа к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦данным отчетности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иной информации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦необходимой для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Подготовка ответа¦Ответственный ¦Руководитель ¦ ¦ ¦В сроки, ¦Руководитель ¦ ¦П. 9.5 нас-¦По типовой¦ ¦
¦ ¦на запрос по No. 3¦исполнитель ¦структурного ¦ ¦ ¦установ- ¦рабочей группы ¦ ¦тоящей Инс-¦форме 3 ¦ ¦
¦ ¦п/п настоящего¦структурного ¦подразделения ¦ ¦ ¦ленные ¦ ¦ ¦трукции ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦Приложения ¦подразделения ¦Банка России ¦ ¦ ¦УДЛ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦куратор ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Тематическое ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Члены рабочей¦После ¦ ¦Материалы ¦ ¦
¦ ¦распределение ¦рабочей группы,¦ ¦ ¦ ¦ ¦группы ¦заверше-¦ ¦передаются¦ ¦
¦ ¦полученных ¦члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния про-¦ ¦для ис- ¦ ¦
¦ ¦материалов среди¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки - ¦ ¦пользова- ¦ ¦
¦ ¦членов рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в пас- ¦ ¦ния в ра- ¦ ¦
¦ ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦порте ¦ ¦боте ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Подготовка ¦Члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦К No. 10 п/п ¦
¦ ¦предварительных ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦настоящего При-¦
¦ ¦заключений по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ложения ¦
¦ ¦результатам анализа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полученных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦материалов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 7 ¦Определение места,¦Руководитель ¦УДЛ ¦ ¦ ¦ ¦Участники ¦ ¦П. 9.6 нас-¦По типовой¦ ¦
¦ ¦времени проведения¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦тоящей Инс-¦форме 4 ¦ ¦
¦ ¦совещания, состава¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦его участников и их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложе- ¦ ¦
¦ ¦приглашение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния. ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Состав ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участников¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦определя- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ется в со-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответствии¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с п. 9.6 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 8 ¦Проведение ¦Уполномоченный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦совещания ¦по проведению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦совещания, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦назначенный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦УДЛ. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦Участники ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 9 ¦Оформление ¦Руководитель ¦Должностное ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Первый ¦В пас- ¦П. 9.6 нас-¦ ¦ ¦
¦ ¦протокола совещания¦рабочей группы ¦лицо Банка¦кредитной ¦ ¦ ¦экземпляр - с¦порте ¦тоящей Инс-¦ ¦ ¦
¦ ¦по результатам его¦ ¦России, ¦организации (ее¦ ¦ ¦отметкой о его¦проверки¦трукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦проводившее ¦филиала) ¦ ¦ ¦получении на¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦совещание ¦ ¦ ¦ ¦втором ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦экземпляре -¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководителю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала). ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Второй ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦экземпляр -¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководителю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 10¦Проведение проверки¦Руководитель и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦В соответс-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦твии с Инс-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукцией ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка Рос- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сии N 105-И¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Принятое в настоящем Приложении сокращение:
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки.

ПОДПИСКА АРБИТРАЖНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО (РУКОВОДИТЕЛЯ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ) В СВЯЗИ С ОФОРМЛЕНИЕМ ДОПУСКА К ГОСУДАРСТВЕННОЙ ТАЙНЕ. ФОРМА no. 9.1  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также