ПОЛОЖЕНИЕ О ГРУППЕ КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ОПЕРАЦИЯМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ


Утверждаю
Генеральный Директор
________________________
________________________
"___"___________ ____ г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о группе контроля
г. _________________
"__"________ ____ г.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Группа контроля является самостоятельной функциональной службой, ответственной за организационно-правовое обеспечение деятельности компании по операциям с ценными бумагами.
1.2. В своей деятельности группа контроля руководствуется действующим законодательством, финансовым правом, нормативными, методическими и другими руководящими материалами по деятельности компании на рынке ценных бумаг, приказами и указаниями руководства компании, правилами ведения учета и отчетности операций с ценными бумагами.
1.3. Наименование должностей сотрудников группы контроля устанавливается в соответствии со штатным расписанием компании.
1.4. Отдел контроля возглавляет начальник группы контроля, который назначается и освобождается приказом Генерального директора компании.
1.5. Начальник группы контроля должен иметь высшее образование и стаж работы по специальности в коммерческих структурах не менее 2-х лет.
2. ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ
2.1 С целью правового обеспечения деятельности компании на рынке ценных бумаг и установления единого порядка работы с документами и ценными бумагами в компании, учитывая формализацию документационных процессов, а также унификацию документов и ценных бумаг по их составу и содержанию с учетом рекомендаций Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и стандартам внутреннего учета операций с ценными бумагами, группа контроля выполняет следующие функции:
2.1.1. Организует сбор, учет, систематизацию, хранение и ведение справочно-информационной работы по законодательству и нормативным актам, регламентирующей финансовую деятельность инвестиционной компании на рынке ценных бумаг.
2.1.2. Информирует руководство компании о новых законодательных и нормативных актах, дает компетентное заключение по правовым вопросам, а также оказывает соответствующую юридическую помощь как функциональным службам, так и отдельным работникам компании.
2.1.3. Осуществляет предварительную проверку соответствия действующему законодательству проектов документов по операциям с ценными бумагами, подготавливаемых компанией, принимает меры к изменению или отмене, участвует в подготовке и обработке этих документов.
2.1.4. Ведет работу по разработке условий и оформлению договоров, обеспечивающих нормальное функционирование оборота ЦБ компании, контролирует их выполнение.
2.1.5. Готовит и передает руководству компании претензионные заявления, возникающие в процессе деятельности компании на рынке ценных бумаг.
2.1.6. Представляет интересы компании в государственных и общественных организациях при рассмотрении правовых вопросов по операциям на рынке ценных бумаг.
2.1.7. Разрабатывает предложения по совершенствованию финансовой деятельности компании на рынке ценных бумаг.
3. ПРАВА
Для выполнения указанных функций начальнику группы контроля предоставляется право:
3.1. Проверять соблюдение законодательства и нормативно-правовых актов в процессе деятельности компании.
3.2. Приостанавливать выполнение распоряжений и указаний руководства компании, противоречащих законодательству, вносить обоснованные и компетентные предложения об их отмене.
3.3. Требовать от функциональных служб и отдельных сотрудников компании предоставления информации, необходимой для осуществления деятельности группы контроля; требовать выполнения его указаний в пределах функций, предусмотренных настоящим положением.
3.4. Привлекать специалистов для подготовки проектов документов, образующихся при проведении операций с ценными бумагами.
3.5. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
3.6. Представлять интересы компании в государственных и общественных организациях при рассмотрении правовых вопросов по рынку ценных бумаг.
3.7. Принимать участие в созываемых совещаниях руководства компании.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
На начальника группы контроля возлагается ответственность за:
4.1. Уведомление руководства компании о новых законодательных и нормативных актах.
4.2. Своевременное и компетентное составление заключений по возникающим правовым вопросам.
4.3. Правомерное составление претензионных заявлений.
4.4. Выполнение указаний и поручений руководства компании, плана работы.
4.5. Соблюдение трудовой и производственной дисциплины.
4.6. Соблюдение конфиденциальности сведений, полученных от руководства компании.
5. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ. СВЯЗИ
Начальник группы контроля по характеру своей деятельности находится в тесном взаимодействии с:
5.1. Начальниками отделов компании - по вопросам работы с документами, контроля и проверки исполнения документов, подготовки и представления отчетности руководству.
5.2. Управлением торговли - по вопросам организации и ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами.
5.3. Управлением учета и отчетности - по правовым вопросам, связанным с подготовкой документов, вопросам проведения и учета операций с ЦБ в соответствии с законодательством Российской Федерации, вопросам налогообложения.
5.4. Отделом обслуживания - по вопросам технического обеспечения работы подразделения.

Начальник группы контроля
_________________________
_________________________

ПОЛОЖЕНИЕ О ДИРЕКТОРЕ НЕКОММЕРЧЕСКОГО ПАРТНЕРСТВА  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также