РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. ФОРМА no. С-01


Приложение
к Методике расчета
собственных средств
профессиональных участников
рынка ценных бумаг

Форма С-01
РАСЧЕТ
РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
--------------------------------------------------T------T--------T-----------¬
¦ Наименование показателя ¦ Код ¦На конец¦ На дату ¦
¦ ¦строки¦квартала¦составления¦
¦ ¦ ¦ ¦ расчета ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦ АКТИВЫ ¦
+-------------------------------------------------T------T--------T-----------+
¦Основные средства ¦ 01 ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Незавершенное строительство ¦ 02 ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Доходные вложения в материальные ценности ¦ 03 ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Запасы и затраты ¦ 04 ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Налог на добавленную стоимость по приобретенным ¦ 05 ¦ ¦ ¦
¦ценностям ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Дебиторская задолженность, платежи по которой ¦ 06 ¦ ¦ ¦
¦ожидаются в срок до 90 дней с даты ¦ ¦ ¦ ¦
¦возникновения дебиторской задолженности, за ¦ ¦ ¦ ¦
¦исключением дебиторской задолженности, возникшей ¦ ¦ ¦ ¦
¦в результате передачи средств в страховой фонд ¦ ¦ ¦ ¦
¦организации, осуществляющей клиринговую ¦ ¦ ¦ ¦
¦деятельность (за исключением денежных средств на ¦ ¦ ¦ ¦
¦счетах, указанных в подпункте 3.11 настоящей ¦ ¦ ¦ ¦
¦Методики) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Дебиторская задолженность, возникшая в ¦ 07 ¦ ¦ ¦
¦результате передачи средств в страховой фонд ¦ ¦ ¦ ¦
¦организации, осуществляющей клиринговую ¦ ¦ ¦ ¦
¦деятельность ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Вложения в ценные бумаги, по которым не ¦ 08 ¦ ¦ ¦
¦определяется рыночная цена ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Займы, предоставленные профессиональным ¦ 09 ¦ ¦ ¦
¦участником рынка ценных бумаг на срок до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦
¦с даты предоставления займов ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Вложения в ценные бумаги, по которым ¦ 10 ¦ ¦ ¦
¦определяется рыночная цена ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Денежные средства, средства на счетах (в том ¦ 11 ¦ ¦ ¦
¦числе на специальных брокерских счетах) в ¦ ¦ ¦ ¦
¦кредитных организациях, за исключением средств ¦ ¦ ¦ ¦
¦на счетах, когда права владельца счета по ¦ ¦ ¦ ¦
¦распоряжению указанными денежными средствами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ограничены в соответствии с законодательством ¦ ¦ ¦ ¦
¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Средства на депозитных вкладах в кредитных ¦ 12 ¦ ¦ ¦
¦организациях, в оценке исходя из суммы денежных ¦ ¦ ¦ ¦
¦средств, подлежащих выплате по депозитному вкладу¦ ¦ ¦ ¦
¦в случае прекращения договора банковского вклада ¦ ¦ ¦ ¦
¦на день, по состоянию на который производится ¦ ¦ ¦ ¦
¦расчет собственных средств профессионального ¦ ¦ ¦ ¦
¦участника рынка ценных бумаг, за исключением ¦ ¦ ¦ ¦
¦депозитных вкладов, когда права владельца счета ¦ ¦ ¦ ¦
¦по распоряжению указанным вкладом ограничены в ¦ ¦ ¦ ¦
¦соответствии с законодательством Российской ¦ ¦ ¦ ¦
¦Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Итого активы, участвующие в расчете (сумма строк ¦ 13 ¦ ¦ ¦
¦1 - 12) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦ ПАССИВЫ ¦
+-------------------------------------------------T------T--------T-----------+
¦Целевое финансирование, за исключением средств ¦ 14 ¦ ¦ ¦
¦целевого финансирования у некоммерческих ¦ ¦ ¦ ¦
¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Долгосрочные обязательства банкам и иным ¦ 15 ¦ ¦ ¦
¦юридическим и физическим лицам ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Краткосрочные кредиты банков и займы юридических ¦ 16 ¦ ¦ ¦
¦и физических лиц ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Кредиторская задолженность ¦ 17 ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Доходы будущих периодов (за исключением ¦ 18 ¦ ¦ ¦
¦безвозмездных поступлений) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Резервы предстоящих расходов и платежей, а также ¦ 19 ¦ ¦ ¦
¦резервы по сомнительным долгам ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Сумма поручительств, выданных профессиональным ¦ 20 ¦ ¦ ¦
¦участником рынка ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Сумма отложенных налоговых обязательств ¦ 21 ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Сумма задолженности перед участниками ¦ 22 ¦ ¦ ¦
¦(учредителями) по выплате доходов ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Прочие обязательства ¦ 23 ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Итого пассивы, принимаемые к вычету (сумма строк ¦ 24 ¦ ¦ ¦
¦14 - 23) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Положительная разница между рыночной стоимостью ¦ 25 ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг по сделкам, не учтенным в ¦ ¦ ¦ ¦
¦бухгалтерском учете, заключенным через ¦ ¦ ¦ ¦
¦организаторов торговли на рынке ценных бумаг, с ¦ ¦ ¦ ¦
¦даты заключения сделки купли/продажи ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦
¦до даты составления расчета собственных средств ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Отрицательная разница между рыночной стоимостью ¦ 26 ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг по сделкам, не учтенным в ¦ ¦ ¦ ¦
¦бухгалтерском учете, заключенным через ¦ ¦ ¦ ¦
¦организаторов торговли на рынке ценных бумаг, с ¦ ¦ ¦ ¦
¦даты заключения сделки купли/продажи ценных ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаг до даты составления расчета собственных ¦ ¦ ¦ ¦
¦средств ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+------+--------+-----------+
¦Размер собственных средств (итого активы минус ¦ 27 ¦ ¦ ¦
¦итого пассивы плюс строка 25 минус строка 26) ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------------------------------------+------+--------+------------
/Наименование должности лица,
ответственного за ведение
бухгалтерского учета
организации/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
/Наименование должности
руководителя организации/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
Печать соискателя

БАЛАНС ЭЛЕКТРИЧЕСКОЙ ЭНЕРГИИ В СЕТЯХ ВН, chi, chii И НН  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также