РАСЧЕТ РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ АКТИВОВ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ


Приложение 1
к Порядку определения рыночной
стоимости активов и стоимости чистых
активов, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений,
сформированные в негосударственных
пенсионных фондах

РАСЧЕТ
РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ АКТИВОВ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ
ПОРТФЕЛЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПО СОСТОЯНИЮ
НА __/__/____ Г.
Полное наименование, ИНН/КПП
негосударственного пенсионного фонда _________________________
Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании _________________________________
Дата и номер договора доверительного управления ______________
Дата и время составления расчета _____________________________
1. Денежные средства на счетах
-------------T--------------T------------------T-----------------¬
¦Наименование¦ Реквизиты ¦ Реквизиты ¦ Сумма ¦
¦ кредитной ¦ договора ¦банковского счета ¦денежных средств ¦
¦организации ¦ банковского ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦
¦ ¦ счета ¦ ¦ ¦
¦ +------T-------+ ¦ ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦
+------------+------+-------+------------------+-----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------+------+-------+------------------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------+-------+------------------+-----------------+
¦ Итого денежных средств на счетах ¦ ¦
L----------------------------------------------+------------------
2. Денежные средства в депозитах
-------------T--------------T-----------T------------T-----------¬
¦Наименование¦ Реквизиты ¦ Реквизиты ¦Сумма вклада¦ Проценты ¦
¦ кредитной ¦ договора ¦банковского¦(тыс. руб.) ¦начисленные¦
¦организации ¦ банковского ¦ счета ¦ ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ счета ¦ ¦ ¦ рублей) ¦
¦ +------T-------+ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------+-------+-----------+------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+------------+------+-------+-----------+------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------+-------+-----------+------------+-----------+
¦ Итого денежных средств в депозитах ¦ ¦
¦ (включая начисленные проценты) ¦ ¦
L---------------------------------------+-------------------------
3. Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
обращающиеся на рынке ценных бумаг, за исключением
облигаций внешних облигационных займов
Российской Федерации
-----------T----------------T--------T----------T-----------T--------¬
¦Вид ценных¦Государственный ¦Рыночная¦Количество¦ Рыночная ¦Источник¦
¦ бумаг ¦регистрационный ¦ цена ¦ (шт.) ¦ стоимость ¦расчета ¦
¦ ¦ номер выпуска ¦ (руб.) ¦ ¦(тыс. руб.)¦рыночной¦
¦ ¦(дополнительного¦ ¦ ¦ ¦цены <*>¦
¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+----------------+--------+----------+-----------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+----------+----------------+--------+----------+-----------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+----------------+--------+----------+-----------+---------
¦Итого рыночная стоимость государственных ценных¦ ¦
¦ бумаг Российской Федерации в инвестиционном ¦ ¦
¦ портфеле ¦ ¦
L-----------------------------------------------+------------
--------------------------------
<*> Указывается наименование российского организатора
торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена
не определена, указывается - "Цена приобретения".
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
специально выпущенные Правительством Российской
Федерации для размещения средств
институциональных инвесторов
-----------T---------------------T------------T----------T-----------¬
¦Вид ценных¦ Государственный ¦ Цена ¦Количество¦ Рыночная ¦
¦ бумаг ¦регистрационный номер¦приобретения¦ (шт.) ¦ стоимость ¦
¦ ¦ выпуска ¦ (руб.) ¦ ¦(тыс. руб.)¦
¦ ¦ (дополнительного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+---------------------+------------+----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+----------+---------------------+------------+----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+---------------------+------------+----------+-----------+
¦ Итого рыночная стоимость государственных ценных бумаг ¦ ¦
¦ Российской Федерации, специально выпущенных ¦ ¦
¦ Правительством Российской Федерации для размещения ¦ ¦
¦ средств институциональных инвесторов ¦ ¦
L--------------------------------------------------------+------------
5. Облигации внешних облигационных займов
Российской Федерации
-----------T---------------------T--------T----------T-----------¬
¦Вид ценных¦ Государственный ¦Рыночная¦Количество¦ Рыночная ¦
¦ бумаг ¦регистрационный номер¦ цена ¦ (шт.) ¦ стоимость ¦
¦ ¦ выпуска ¦ (руб.) ¦ ¦ в рублях ¦
¦ ¦ (дополнительного ¦ ¦ ¦ по курсу ¦
¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ¦ Банка ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. руб.)¦
+----------+---------------------+--------+----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+----------+---------------------+--------+----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+---------------------+--------+----------+-----------+
¦ Итого рыночная стоимость облигаций внешних ¦ ¦
¦ облигационных займов Российской Федерации ¦ ¦
L----------------------------------------------------+------------
6. Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
-------T------------T-----------T--------T----------T---------T--------¬
¦ Вид ¦Наименование¦Государст- ¦Рыночная¦Количество¦Рыночная ¦Источник¦
¦ценных¦ субъекта ¦венный ре- ¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость¦расчета ¦
¦бумаг ¦ Российской ¦гистрацион-¦ (руб.) ¦ ¦ (тыс. ¦рыночной¦
¦ ¦ Федерации ¦ный номер ¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены <*>¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------+-----------+--------+----------+---------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+------------+-----------+--------+----------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------+-----------+--------+----------+---------+---------
¦ Итого рыночная стоимость государственных ценных ¦ ¦
¦ бумаг субъектов Российской Федерации ¦ ¦
L---------------------------------------------------+----------
--------------------------------
<*> Указывается наименование российского организатора
торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена
не определена, указывается - "Цена приобретения".
7. Муниципальные облигации
--------------T-----------T--------T----------T---------T--------¬
¦Наименование ¦Государст- ¦Рыночная¦Количество¦Рыночная ¦Источник¦
¦муниципаль- ¦венный ре- ¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость¦расчета ¦
¦ного образо- ¦гистрацион-¦ (руб.) ¦ ¦ (тыс. ¦рыночной¦
¦вания ¦ный номер ¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены <*>¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-----------+--------+----------+---------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-------------+-----------+--------+----------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-----------+--------+----------+---------+---------
¦ Итого рыночная стоимость муниципальных ¦ ¦
¦ облигаций ¦ ¦
L---------------------------------------------+----------
--------------------------------
<*> Указывается наименование российского организатора
торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена
не определена, указывается - "Цена приобретения".
8. Облигации российских хозяйственных обществ
-------------T------------T--------T----------T---------T--------¬
¦Наименование¦Государст- ¦Рыночная¦Количество¦Рыночная ¦Источник¦
¦ эмитента ¦венный реги-¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость¦расчета ¦
¦ ¦страционный ¦ (руб.) ¦ ¦ (тыс. ¦рыночной¦
¦ ¦номер выпус-¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены <*>¦
¦ ¦ка (дополни-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦тельного вы-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------------+--------+----------+---------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+------------+------------+--------+----------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------------+--------+----------+---------+---------
¦ Итого рыночная стоимость облигаций ¦ ¦
¦ российских хозяйственных обществ ¦ ¦
L---------------------------------------------+----------
--------------------------------
<*> Указывается наименование российского организатора
торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена
не определена, указывается - "Цена приобретения".
9. Акции российских эмитентов, созданных в форме
открытых акционерных обществ
---------T---------T-----------T--------T----------T---------T--------¬
¦Наимено-¦Категория¦Государст- ¦Рыночная¦Количество¦Рыночная ¦Источник¦
¦вание ¦и тип ак-¦венный ре- ¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость¦расчета ¦
¦эмитента¦ций ¦гистрацион-¦ (руб.) ¦ ¦ (тыс. ¦рыночной¦
¦ ¦ ¦ный номер ¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены <*>¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+---------+-----------+--------+----------+---------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+---------+-----------+--------+----------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+---------+-----------+--------+----------+---------+---------
¦ Итого акций российских эмитентов, созданных ¦ ¦
¦ в форме открытых акционерных обществ ¦ ¦
L--------------------------------------------------+----------
--------------------------------
<*> Указывается наименование российского организатора
торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена
не определена, указывается - "Цена приобретения".
10. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
-------------T------------T--------T----------T---------T--------¬
¦Наименование¦Государст- ¦Рыночная¦Количество¦Рыночная ¦Источник¦
¦ эмитента ¦венный реги-¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость¦расчета ¦
¦ ¦страционный ¦ (руб.) ¦ ¦ (тыс. ¦рыночной¦
¦ ¦номер выпус-¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены <*>¦
¦ ¦ка (дополни-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦тельного вы-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦пуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------------+--------+----------+---------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+------------+------------+--------+----------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------------+--------+----------+---------+---------
¦ Итого рыночная стоимость облигаций ¦ ¦
¦ с ипотечным покрытием ¦ ¦
L---------------------------------------------+----------
--------------------------------
<*> Указывается наименование российского организатора
торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена
не определена, указывается - "Цена приобретения".
11. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
-----------T--------T---------T--------T----------T---------T--------¬
¦Индивиду- ¦Наимено-¦Регистра-¦Рыночная¦Количество¦Рыночная ¦Источник¦
¦альное ¦вание ¦ционный ¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость¦расчета ¦
¦обозначе- ¦управля-¦номер ¦ (руб.) ¦ ¦ (тыс. ¦рыночной¦
¦ние, иден-¦ющей ¦правил ¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены <*>¦
¦тифицирую-¦компании¦довери- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦щее ипо- ¦ипотеч- ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦течные ¦ным пок-¦управле- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦сертифика-¦рытием ¦ния ипо- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ты участия¦ ¦течным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦с данным ¦ ¦покрытием¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+--------+---------+--------+----------+---------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+----------+--------+---------+--------+----------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+--------+---------+--------+----------+---------+---------
¦ Итого рыночная стоимость ипотечных сертификатов ¦ ¦
¦ участия ¦ ¦
L-------------------------------------------------+----------
--------------------------------
<*> Указывается наименование российского организатора
торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена
не определена, указывается - "Цена приобретения".
12. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов,
размещающих средства в государственные ценные бумаги
иностранных государств, облигации и акции
иностранных эмитентов
-------T--------T--------T---------T--------T----------T---------¬
¦ Вид ¦Наимено-¦Наимено-¦Номер вы-¦Рыночная¦Количество¦Рыночная ¦
¦ценных¦вание ¦вание ¦пуска или¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость¦
¦бумаг ¦фонда ¦управля-¦иные рек-¦ (руб.) ¦ ¦в рублях ¦
¦ ¦ ¦ющего ¦визиты ¦ ¦ ¦по курсу ¦
¦ ¦ ¦активами¦ценных ¦ ¦ ¦ Банка ¦
¦ ¦ ¦фонда ¦бумаг ¦ ¦ ¦ России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ руб.) ¦
+------+--------+--------+---------+--------+----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+--------+--------+---------+--------+----------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+--------+---------+--------+----------+---------+
¦Итого рыночная стоимость паев (акций, долей) индексных¦ ¦
¦ инвестиционных фондов ¦ ¦
L------------------------------------------------------+----------
13. Дебиторская задолженность
-----------------------------------------------------------------¬
¦Средства пенсионных накоплений на специальных брокерских счетах ¦
+--------------------------------------------------T-------------+
¦ Наименование брокера ¦Сумма средств¦
¦ ¦ (тыс. руб.) ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦Итого средств на специальных брокерских счетах ¦ ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу ¦
¦ по облигациям ¦
+----------------T---------------------------------T-------------+
¦ Наименование ¦ Государственный ¦ Сумма ¦
¦ эмитента ¦ регистрационный номер ¦ дебиторской ¦
¦ ¦ выпуска ¦задолженности¦
¦ ¦ (дополнительного выпуска) ¦ (тыс. руб.) ¦
+----------------+---------------------------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 5 ¦
+----------------+---------------------------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+---------------------------------+-------------+
¦Итого дебиторская задолженность по процентному¦ ¦
¦(купонному) доходу по облигациям ¦ ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Прочая дебиторская задолженность ¦
+--------------------------------------------------T-------------+
¦ Наименование ¦ Сумма ¦
¦ дебиторской задолженности ¦ дебиторской ¦
¦ ¦задолженности¦
¦ ¦ (тыс. руб.) ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦ Итого прочая дебиторская задолженность ¦ ¦
+--------------------------------------------------+-------------+
¦ ¦
+--------------------------------------------------T-------------+
¦ Итого дебиторская задолженность (тыс. руб.) ¦ ¦
L--------------------------------------------------+--------------
14. Итого рыночная стоимость активов,
составляющих инвестиционный портфель
управляющей компании ______________ тыс. руб. <*>
--------------------------------
<*> Рассчитывается как сумма итоговых статей по активам 1 -
13.
Уполномоченное должностное лицо
управляющей компании ___________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.

РАСЧЕТ РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ АКТИВОВ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также