Сделки с нерезидентом
М. ОВЧАРЕНКО
М. Овчаренко, юрист ЮКФ
"Аналитик - Право".
Резидент - юридическое
лицо, предполагает продать принадлежащие
ему на праве собственности 100 процентов
голосующих акций российского ОАО
иностранной компании, имеющей рублевый
счет. Нужно ли разрешение компетентных
органов на осуществление такой сделки? И
если да, то каких; если иностранная
компания, ранее купившая акции российского
АО и получившая по ним годовые дивиденды,
предполагает продать эти акции российскому
резиденту?
Согласно ст. 29 Федерального
закона "О рынке ценных бумаг", независимо от
валюты платежа за ценные бумаги, о
совершенных сделках по приобретению
иностранными владельцами ценных бумаг,
выпущенных эмитентами и
зарегистрированными, сторонам по сделке
надлежит уведомлять Федеральную комиссию
по рынку ценных бумаг России (далее - ФКЦБ
РФ). Но детально порядок уведомления ФКЦБ РФ
в настоящее время не урегулирован. Поэтому
указанное уведомление составляется в
свободной форме и направляется в
соответствующее региональное отделение
ФКЦБ РФ.
Необходимо иметь в виду, что
совершение указанной в вопросе сделки
также требует получения предварительного
согласия антимонопольного органа в
соответствии с требованиями п. 1 ст. 18 Закона
РФ "О конкуренции и ограничении
монополистической деятельности" от 22 марта
1991 г. N 948-1 (в ред. от 6 мая 1998 г.), который
гласит о необходимости данной процедуры
при приобретении лицом (группой лиц) акций в
уставном капитале общества, при котором
такое лицо (приобретатель акций) получает
право распоряжаться более чем 20 процентами
указанных акций. Причем такое согласие,
согласно п. 2 указанного Закона, требуется в
случаях, если балансовая стоимость активов
лиц, указанных выше (балансовая стоимость
активов юридического лица - это стоимость
активов юридических лиц, определяемая по
последнему квартальному балансу (Форма N 1
по ОКУД) перед подачей ходатайства или
уведомления суммарно по разделам "Основные
средства и прочие внеоборотные активы",
"Запасы и затраты", "Денежные средства,
расчеты и прочие активы"), а для иностранных
юридических лиц - когда сумма активов (т.е.
общие активы) превышает 100 тысяч
минимальных размеров оплаты труда (далее -
МРОТ) или одним из них является
хозяйствующий субъект, внесенный в Реестр
хозяйствующих субъектов, имеющий долю на
рынке определенного товара более 35
процентов. Для получения предварительного
согласия антимонопольного органа
необходимо предоставить туда ходатайство о
даче согласия на совершение
соответствующей сделки и сообщить
информацию, необходимую для вынесения
решения. Кроме того, согласно п. 5
рассматриваемой статьи, Федеральный
антимонопольный орган подлежит
уведомлению по заявлению юридического или
физического лица в 15-дневный срок после
совершения сделок, указанных выше, если
суммарная балансовая стоимость активов
лиц, указанных ранее, находится в границах
от 50 до 100 тысяч МРОТ включительно. Порядок,
сроки и содержание соответственно
заявления о ходатайстве или уведомления
определяются Положением "О порядке
предоставления антимонопольным органам
ходатайств и уведомлений в соответствии с
требованиями ст. 17, 18 Закона Российской
Федерации "О конкуренции и ограничении
монополистической деятельности на
товарных рынках", утвержденным Приказом
ГКАП РФ от 13 ноября 1995 г. Согласно ему
соответствующее заявление о ходатайстве
или уведомление составляются в
произвольной форме и подаются в
антимонопольные органы на имя председателя
ГАК РФ России (начальника соответствующего
регионального отделения). В тексте
ходатайства указывается наименование
действия или сделки и конкретизируется
количество приобретаемых акций.
Причем
нахождение документов за пределами РФ не
может служить основанием для отказа в их
представлении. Антимонопольные органы
обязаны рассмотреть соответствующее
заявление о ходатайстве или уведомление не
позднее 45 дней с момента начала срока
рассмотрения, который наступает на
следующий день после получения
антимонопольными органами всех
необходимых документов. Ходатайства или
уведомления представляются в
территориальное управление ГАК РФ по месту
нахождения того общества, акции которого
приобретаются, если сумма стоимости
активов по балансу приобретателя акций и
стоимости активов по балансу юридического
лица, голосующие акции которого
приобретаются, находится в пределах от 50
тысяч до 15 миллионов МРОТ включительно,
либо если сумма активов указанных лиц не
превышает 100 тысяч МРОТ, но приобретаются
акции хозяйствующего субъекта, внесенного
в Реестр. В случае, если сумма активов по
балансам соответствующих лиц превышает 15
миллионов МРОТ, ходатайства или
уведомления подаются в ГАК РФ.
Согласно
п. 7 Положения ходатайство или уведомление,
а также прилагаемые документы должны
соответствовать Приложению 1 к Положению и
направляться в антимонопольный орган либо
заказным письмом с уведомлением о вручении,
либо доставкой курьером под расписку.
Документы должны быть оригиналами, либо
нотариально заверенными копиями, прошиты и
заверены печатью представляющего их лица.
Вся информация представляется в
антимонопольные органы за календарный год,
предшествующий году подачи ходатайства или
уведомления. ГАК РФ (его региональные
управления) вправе отклонить
соответствующее ходатайство по основаниям,
предусмотренным ст. 18 Закона РФ "О
конкуренции и ограничении
монополистической деятельности".
Нарушения указанного порядка
представления уведомлений и получения
предварительных разрешений являются
основанием для наложения штрафных санкций.
Например, согласно ст. 23 Закона РФ "О
конкуренции и ограничении
монополистической деятельности", за
совершение действий (бездействие) в
нарушение указанного порядка предусмотрен
штраф в размере до 5000 МРОТ; за
непредставление в срок по требованию
федерального антимонопольного органа
(территориального органа) документов либо
иной информации, подлежащей представлению,
- в размере до 50 МРОТ за каждый день
нарушения установленного срока; а за
представление неверных сведений - в размере
до 1000 МРОТ.
Кроме того, сделки с крупными
пакетами голосующих акций, совершенные в
нарушение порядка, установленного
антимонопольным законодательством,
являются оспоримыми (ст. 166 ГК РФ) и могут
быть признаны недействительными в судебном
порядке по иску федерального
антимонопольного органа (территориального
органа в пределах его компетенции) при
наличии двух обязательных условий:
а)
если сделки приводят к возникновению или
усилению доминирования и (или)
конкуренции;
б) если участниками сделок
не выполнены требования федерального
антимонопольного органа по восстановлению
необходимых условий конкуренции в
установленные им сроки.
В соответствии
с положениями письма Центрального банка РФ
от 31 января 1995 г. N 12-Зс-10/7392 в случае покупки
нерезидентом ценных бумаг российских
эмитентов за иностранную валюту требуется
наличие у резидента соответствующего
разрешения Центрального банка РФ, так как
такие действия являются валютной
операцией, связанной с движением капитала.
Нерезиденту же никаких разрешений со
стороны Центрального банка РФ не требуется,
так как действующее валютное
законодательство не определяет правил
работы нерезидентов на российском рынке, а
распространяется только на резидентов
РФ.
В случае, если иностранная компания,
ранее купившая акции российского АО и
получившая по ним годовые дивиденды,
предполагает продать эти акции российскому
резиденту, то необходима та же процедура
получения разрешений и направления
уведомлений, как и в описанной выше
ситуации, за исключением необходимости
уведомления ФКЦБ РФ.
Нужно помнить, что
предварительное согласие антимонопольного
органа на приобретение акций
хозяйственного общества с правом голоса
необходимо и в тех случаях, когда
приобретатель уже имел в своем
распоряжении более 20 процентов указанных
акций. Поэтому согласие является
обязательным и в тех случаях, когда лицо уже
имело в своем распоряжении 20 процентов
голосующих акций хозяйственного общества
на момент приобретения дополнительного их
количества. Согласие необходимо на каждую
сделку по приращению, если результат
превышает квоту, ранее согласованную
данным приобретателем с антимонопольным
органом (см. п. 22 информационного письма
Президиума ВАС РФ от 30 марта 1998 г. N 32).
Решение (постановление) антимонопольного
органа может быть обжаловано
заинтересованной стороной в течение 6
месяцев со дня его вынесения, несмотря на
то, что ст. 196 ГК РФ устанавливает трехлетний
срок исковой давности для признания
недействительным ненормативного акта
государственного органа. Этот срок указан и
в ст. 28 Закона "О конкуренции и ограничении
монополистической деятельности на
товарных рынках" и в п. 2 письма Президиума
ВАС РФ N 32.
ССЫЛКИ НА ПРАВОВЫЕ АКТЫ
ЗАКОН РСФСР от 22.03.1991 N 948-1
"О
КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИИ
МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА
ТОВАРНЫХ РЫНКАХ"
"ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ)"
от
30.11.1994 N 51-ФЗ
(принят ГД ФС РФ
21.10.1994)
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 22.04.1996 N 39-ФЗ
"О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
(принят ГД ФС РФ
20.03.1996)
<ПИСЬМО> ЦБ РФ от 31.01.1995 N
12-3с-10/7392
<О ПРОДАЖЕ АКЦИЙ НЕРЕЗИДЕНТАМ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ>
ПРИКАЗ ГКАП РФ от
13.11.1995 N 145
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И НАПРАВЛЕНИИ
НА РЕГИСТРАЦИЮ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ АНТИМОНОПОЛЬНЫМ ОРГАНАМ
ХОДАТАЙСТВ И УВЕДОМЛЕНИЙ В
СООТВЕТСТВИИ С ТРЕБОВАНИЯМИ СТАТЕЙ 17 И 18
ЗАКОНА РСФСР "О
КОНКУРЕНЦИИ И
ОГРАНИЧЕНИИ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА
ТОВАРНЫХ РЫНКАХ"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 24.11.1995 N
981)
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО Президиума ВАС
РФ от 30.03.1998 N 32
"ОБЗОР ПРАКТИКИ
РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ, СВЯЗАННЫХ С
ПРИМЕНЕНИЕМ
АНТИМОНОПОЛЬНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА"
Бизнес-адвокат, N 4,
1999
