Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.07.2009 по делу n А65-9683/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

09 июля 2009 года                                                                               Дело № А65-9683/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 08 июля 2009 года.

Постановление  в полном объеме изготовлено 09 июля 2009 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Филипповой Е.Г., судей Апаркина В.Н., Поповой Е.Г.,

при ведении протокола судебного заседания Смирновой Е.А., с участием:

от ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» - представитель не явился, извещено,

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе - представитель не явился, извещено,

рассмотрев в открытом судебном заседании 08 июля 2009 года апелляционную  жалобу ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова»

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 мая 2009 года по делу № А65-9683/2009, судья Хабибуллин Р.Ф., принятое по заявлению ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова», г.Менделеевск, к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г.Казань,

о признании незаконным и отмене постановления от 07 апреля 2009 года № 11-09-117/пн  о назначении административного наказания по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Химический завод им.Л.Я.Карпова» (далее – ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – РО ФСФР в ВКР, административный орган) от 07 апреля 2009 года № 11-09-117/пн  о назначении административного наказания по ч.2 ст.15.19 Кодекса Российской федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Решением суда от 27 мая 2009 года  в удовлетворении заявления обществу отказано на том основании, что в действиях общества содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, поскольку общество имело возможность представить своевременно и исполнить обязанность по представлению ежеквартального отчета за 4 квартал 2008 года, однако не исполнило данную обязанность. Оснований для признания совершенного обществом правонарушения малозначительным не усмотрено.

В апелляционной жалобе ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» просит решение суда отменить, ссылаясь на малозначительность совершенного обществом правонарушения, поскольку существенная угроза охраняемым общественным отношениям и неблагоприятные последствия отсутствуют.

В отзыве на апелляционную жалобу общество просит оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения, ссылаясь на законность и обоснованность обжалуемого решения суда, поскольку представление информации о деятельности организации является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг, и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями ст.156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив материалы дела, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, на основании поручения РО ФСФР России в ВКР от 12 января 2009 года № 11-09-05/пч специалистами отдела контроля за раскрытием информации участниками финансовых рынков и взаимодействия и регионами была проведена камеральная проверка фактов размещения в сети Интернет открытыми акционерными обществами, в отношении которых существует обязанность по раскрытию информации в сети Интернет ежеквартальных отчетов за 4 квартал 2008 года.

В ходе проверки административным органом было установлено, что ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» в нарушение положений ст. 92 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и п.5.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006 года № 06-117/пз-н, (далее - Положение о раскрытии информации) не выполнена обязанность по раскрытию информации, а именно: по состоянию на 03 марта 2009 года на вэб-сайте ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» не представлен ежеквартальный отчет за 4 квартал 2008 года.

По данному факту 24 марта 2009 года РО ФСФР в ВКР был составлен протокол об административном правонарушении №1 1-09-201/пр-ап, на основании которого 07 апреля 2009 года было вынесено постановление № 11-09-117/пн о назначении административного наказания, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 30 000 руб.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Общество ссылается на то, что несвоевременность представления была связана с неисправностью сервера и системного управления предприятия. Необходимые сведения были представлены обществом 13 марта 2009 года. Кроме того, ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» просило применить положения ст. 2.9 КоАП РФ о малозначительности.

В соответствии со ст.92 Федерального закона «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать информацию в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительно власти по рынку ценных бумаг, и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу требований п.5.7 Положения о раскрытии информации в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет. Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты его опубликования в сети Интернет.

Исходя из п.1.6 Положения о раскрытии информации при опубликовании информации в сети Интернет, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет. При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации. Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с указанным Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет.

Как усматривается из материалов дела, 03 марта 2009 года административным органом был составлен акт о неисполнении обществом обязанности по размещению ежеквартального отчета в сети Интернет. На основании указанного акта обществу было предписано устранить выявленные нарушения действующего законодательства РФ, а именно: обеспечить раскрытие информации в сети Интернет в форме ежеквартального отчета за 4 квартал 2008 года в срок до 12 апреля 2009 года.

Указанные нарушения ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» были устранены, ежеквартальный отчет за 4 квартал 2008 года был размещен на сайте Интернет 13 марта 2009 года. При этом в объяснении обществом было указано, что ежеквартальный отчет за 4 квартал 2008 года на бумажном и магнитном носителе был представлен в срок.

Согласно ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как видно из материалов дела, обществом не были предприняты действия для исполнения возложенной на него законом обязанности, хотя такая возможность имелась.

Довод общества о том, что информация не была размещена в сети Интернет в установленный срок в связи с неисправностью сервера и системного управления предприятия информация в сети Интернет правомерно судом не приняты во внимание, поскольку в соответствии с п.1.6 Положения о раскрытии информации при опубликовании информации в сети Интернет эмитент может использовать также иной сайт в сети Интернет.

Исходя из представленных в материалы дела доказательств, суд первой инстанции пришел к правильному  выводу о наличии действиях ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст.15.19 КоАП РФ.

Согласно ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу ч. ч. 2 и 3 ст. 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий административного правонарушения, а в ненадлежащем отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей. Неисполнение данной обязанности влечет возникновение угрозы охраняемым законом отношениям в будущем, поскольку является нарушением принципа информационной прозрачности рынка ценных бумаг, установленного законодательством.

Представление информации о деятельности предприятия является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг, и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

При таких обстоятельствах судом первой инстанции обоснованно не была применена ст.2.9 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности, установленного КоАП РФ, которые могли бы повлечь признание постановления о назначении административного наказания незаконным, в ходе производства по данному делу об административном правонарушении не установлено.

Доводы, приведенные в апелляционной жалобе, являлись предметом рассмотрения в суде первой инстанции, им дана правильная оценка судом первой инстанции. Указанные доводы не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции при рассмотрении дела, и не могут поставить под сомнение правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права.

На основании изложенного решение суда от 27 мая 2009 года следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу общества - без удовлетворения.

Учитывая, что на основании ч.4 ст.208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уплата госпошлины за рассмотрение заявлений об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности и обжалование решений суда по данной категории дел не предусмотрена, следует возвратить ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» ошибочно уплаченную по платежному поручению от 05 июня 2009 года № 1617 госпошлину в размере 1000 рублей.

Руководствуясь статьями 110, 112, 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  арбитражный апелляционный суд             

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 мая 2009 года по делу № А65-9683/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу ОАО «Химический завод им.Л.Я.Карпова» - без удовлетворения.

Возвратить открытому акционерному обществу «Химический завод им. Л.Я. Карпова» ошибочно уплаченную по платежному поручению от 05 июня 2009 года № 1617 госпошлину в размере 1000 (Одна тысяча) рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                     Е.Г.Филиппова

Судьи                                                                                                    В.Н.Апаркин

Е.Г.Попова