Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.12.2009 по делу n А65-25286/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

23 декабря 2009 г.                                                                                   Дело № А65-25286/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 23 декабря 2009 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 23 декабря 2009 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Семушкина В. С., cудей Филипповой Е.Г., Кувшинова В.Е.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Олениной Е. В.,

с участием в судебном заседании представителей ОАО «Кукморагрохимсервис» Зарудейского А.С. (доверенность от 01 марта 2009г.), Тимофеева В.Ф. (выписка из протокола от 03 апреля 2009г.),

представитель РО ФСФР России в ВКР не явился, извещено надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании 23 декабря 2009г. в помещении суда апелляционную жалобу РО ФСФР России в ВКР, г. Казань, на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 19 октября 2009г. по делу №А65-25286/2009 (судья Кириллов А.Е), принятое по заявлению ОАО «Кукморагрохимсервис», Республика Татарстан, п.г.т. Кукмор, к РО ФСФР России в ВКР,

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Кукморагрохимсервис» (далее – ОАО «Кукморагрохимсервис», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – РО ФСФР России в ВКР) от 10 августа 2009 г. № 11-09-410/ПК о привлечении общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением от 19 октября 2009 г. по делу №А65-25286/2009 Арбитражный суд Республики Татарстан удовлетворил заявление общества, признал незаконным и отменил оспариваемое постановление.

В апелляционной жалобе РО ФСФР России в ВКР просит отменить решение суда первой инстанции, считая его незаконным и необоснованным.

ОАО «Кукморагрохимсервис» по основаниям, изложенным в отзыве, отклонило апелляционную жалобу.

Судебное заседание, назначенное на 02 декабря 2009 г. под председательством судьи Семушкина В. С., в составе судей Кувшинова В. Е. и Захаровой Е. И., было отложено на 23 декабря 2009 г. в связи с необходимостью получения дополнительных сведений по делу.

В связи со временной нетрудоспособностью судьи Захаровой Е. И. в составе суда в судебном заседании, назначенном на 23 декабря 2009г., определением от 23 декабря 2009г. произведена замена судьи Захаровой Е. И. на судью Филиппову Е. Г. На данное обстоятельство указано в протоколе судебного заседания. В соответствии с частью 2 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации после замены судьи Захаровой Е. И. на судью Филиппову Е. Г. рассмотрение дела начато сначала.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и с учетом ходатайства РО ФСФР России в ВКР в отсутствие представителя РО ФСФР России в ВКР, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

В судебном заседании представители общества апелляционную жалобу отклонили по мотивам, изложенным в отзыве на нее.

Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов, приведенных в апелляционной жалобе и в отзыве на нее, заслушав представителей общества, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.

Из материалов дела усматривается, что 27 июля 2009 г. РО ФСФР России в ВКР составило в отношении ОАО «Кукморагрохимсервис» протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ (нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг) по факту непредставления списка аффилированных лиц за 1 квартал 2009 г.

По результатам рассмотрения протокола и иных материалов дела об административном правонарушении 10 августа 2009 г. РО ФСФР России в ВКР вынесло в отношении общества постановление о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700000 руб. Факт совершения указанного правонарушения ОАО «Кукморагрохимсервис» материалами дела подтверждается и обществом в порядке апелляционного производства не оспаривается. Список аффилированных лиц общества за 1 квартал 2009 г. представлен в РО ФСФР России в ВКР 13 июля 2009 г., о чем свидетельствует оттиск штампа входящей корреспонденции административного органа на первом листе списка.

Удовлетворяя заявление ОАО «Кукморагрохимсервис», суд первой инстанции обоснованно признал совершенное обществом правонарушение малозначительным.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с правовой позицией Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 21 Постановления Пленума от 24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, основным критерием, позволяющим квалифицировать правонарушение в качестве малозначительного, является отсутствие существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам, независимо от целей получения данной информации.

В соответствии с общими положениями Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» к числу прав акционеров относится, в том числе, право на информацию.

Таким образом, лицами, заинтересованными в раскрытии акционерным обществом информации о его деятельности, в частности, информации об аффилированных лицах, являются акционеры общества и все потенциальные приобретатели его ценных бумаг.

Между тем, интерес иных лиц, помимо акционеров, к информации об акционерном обществе существует при публичном размещении его акций или при их обращении на организованном либо неорганизованном рынке ценных бумаг.

Материалами дела подтверждается, что ценные бумаги ОАО «Кукморагрохимсервис» публично не размещались, они не обращаются на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг. Акционеры общества, в соответствии со статьей 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», имеют право на доступ к документам общества, в том числе и к информации о его аффилированных лицах. Из материалов дела также усматривается, что состав аффилированных лиц ОАО «Кукморагрохимсервис» не изменялся с апреля 2008 г.

Исходя из оценки изложенных обстоятельств в их совокупности и взаимосвязи суд апелляционной инстанции считает, что несвоевременное представление ОАО «Кукморагрохимсервис» списка аффилированных лиц за 1 квартал 2009 г. не привело к возникновению существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Аналогичные выводы были сделаны Федеральным арбитражным судом Поволжского округа в постановлениях от 20 августа 2009 г. по делу №А651687/2009, от 28 мая 2009 г. по делу №А65-24214/2008, от 13 января 2009 г. по делу №А55-15023/2008.

Суд апелляционной инстанции отклоняет утверждение РО ФСФР России в ВКР о том, что формальный состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, якобы исключает возможность применения к лицу, совершившему такое правонарушение, положений статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 18.1 Постановления Пленума от 20 ноября 2008 г. № 60 «О внесении дополнений в некоторые Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации, касающиеся рассмотрения дел об административных правонарушения» указал на то, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции, руководствуясь принципом индивидуализации наказания и соразмерности его степени общественной опасности деяния, исходя из правовой позиции Конституционного суда Российской Федерации, приведенной в Определении от 09 апреля 2003 г. № 116-О, правильно оценил совершенное ОАО «Кукморагрохимсервис» правонарушение как малозначительное, признал недействительным и отменил оспариваемое постановление.

Более того, Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н (в редакции Приказа ФСФР России от 23 апреля 2009 г. № 09-14/пз-н), действовавшее в момент возбуждения РО ФСФР России в ВКР в отношении ОАО «Кукморагрохимсервис» производства по делу об административном правонарушении (27 июля 2009 г.) и на дату вынесения оспариваемого постановления (10 августа 2009 г.) упразднило обязанность эмитента эмиссионных ценных бумаг по раскрытию информации в форме списка аффилированных лиц посредством представления упомянутого списка в регистрирующий орган.

Данное обстоятельство также свидетельствует о незаконности привлечения ОАО «Кукморагрохимсервис» к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

На основании изложенного судом апелляционной инстанции установлено, что обстоятельства для отмены решения суда первой инстанции отсутствуют.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 19 октября 2009г. по делу №А65-25286/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                                      В.С. Семушкин

Судьи                                                                                                                     Е.Г. Филиппова

В.Е. Кувшинов