Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.03.2010 по делу n А65-36492/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11 «А», тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, [email protected] ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

10 марта 2010 года                                                                                    Дело № А65-36492/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 10 марта 2010 года

Постановление в полном объеме изготовлено 10 марта 2010 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Юдкина А.А.,

судей Поповой Е.Г., Кувшинова В.Е.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Завьялкиным Д.А.,

с участием:

от заявителя – представители Гарипов Ф.Ф., доверенность от 28.01.2010г., и Макин С.А. доверенность от 28.01.2010г.,

от ответчика – представитель не явился, извещен надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда апелляционную жалобу  открытого акционерного общества «Альметьевское производственное объединение пассажирского автотранспорта», г. Альметьевск, на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 20 января 2010 года по делу № А65-36492/2009, (судья Латыпов И.И.)

по заявлению открытого акционерного общества «Альметьевское производственное объединение пассажирского автотранспорта», г. Альметьевск,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань,

о признании незаконным и отмене постановления от 30.11.2009 №11-09-674/пн по делу об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Альметьевское производственное объединение пассажирского автотранспорта» (далее - ОАО «Альметьевское ПОПАТ», Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – РО ФСФР России в ВКР) от 30.11.2009 №11-09-674/пн по делу об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 20 января 2010 года в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым решением суда, ОАО «Альметьевское ПОПАТ» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт, об удовлетворении заявленных требований. Заявитель апелляционной жалобы считает, что суд необоснованно не принял во внимание доводы о малозначительности совершенного правонарушения. Кроме того, по мнению заявителя жалобы, при привлечении ОАО «Альметьевское ПОПАТ» к ответственности, РО ФСФР России в ВКР нарушило срок для привлечения к административной ответственности, установленный ч.1 ст. 4.5 КоАП РФ.

В отзыве на апелляционную жалобу РО ФСФР России в ВСР опровергает изложенные в ней доводы, считает принятый по делу судебный акт законным, обоснованным и не подлежащим отмене.

Представители ОАО «Альметьевское ПОПАТ» в судебном заседании подтвердили доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

РО ФСФР России в ВСР, надлежащим образом извещенное о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание представителя не направило. В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена в его отсутствие.

Рассмотрев материалы дела, проверив доводы, приведенные в апелляционной жалобе, в отзыве на нее, оценив их в совокупности с исследованными доказательствами по делу, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в ходе проверки проведенной РО ФСФР России в ВКР установлено, что Обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации по раскрытию информации, а именно в РО ФСФР России в ВКР не представлен в установленный срок ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2009 года.

По факту правонарушения в отношении ОАО «Альметьевское ПОПАТ»  был составлен протокол об административном правонарушении от 17.11.2009 №11-09-921/пр-ап по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Постановлением РО ФСФР в ЮВР от 30.11.2009 №11-09-674/пн Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Не согласившись с постановлением административного органа, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о его оспаривании.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу о доказанности наличия в действиях Общества состава вменяемого административного правонарушения и отсутствия обстоятельств, позволяющих освободить ОАО «Альметьевское ПОПАТ» от привлечения к административной ответственности.

Выводы суда первой инстанции являются правильными, соответствуют действующему законодательству и материалам дела.

Частью 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии с п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Требованиями ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Одной из форм раскрытия информации является ежеквартальный отчет по ценным бумагам.

На основании п. 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено приложением 10 к настоящему Положению. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Нарушение данного срока является нарушением порядка раскрытия информация на рынке ценных бумаг.

Судом установлен и материалами дела подтверждается факт нарушения Обществом 45-дневного срока представления в регистрирующий орган отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2009 года с даты окончания отчетного квартала.

При указанных обстоятельствах арбитражный суд первой инстанции сделал правильный вывод о том, что в действиях ОАО «Альметьевское ПОПАТ» имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Учитывая, что ОАО «Альметьевское ПОПАТ» не выполнило требование законодательства, регулирующего порядок и сроки раскрытия информации, привлечение к ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, правомерно.

Судом первой инстанции обоснованно отклонен довод ОАО «Альметьевское ПОПАТ» о необходимости применения положений ст. 2.9 КоАП РФ, исключающей ответственность при малозначительности совершенного административного правонарушения.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 18 постановления Пленума от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях (пункт 18.1).

Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда. Понятие малозначительности административного правонарушения является категорией оценочной и определяется судом в каждом конкретном случае с учетом выявленных обстоятельств.

Исходя из обстоятельств дела, совершения Обществом административного правонарушения и степени общественной опасности в результате несоблюдения законодательства, касающегося представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, арбитражный суд не усмотрел в действиях Общества признаков малозначительности правонарушения.

В данном случае по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Таким образом, суд первой инстанции правомерно отклонил требования ОАО «Альметьевское ПОПАТ» о признании совершенного им административного правонарушения малозначительным.

Размер штрафа РО ФСФР в ЮВР России определен в пределах санкции, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, с учетом всех обстоятельств дела.

Довод заявителя апелляционной жалобы о пропуске РО ФСФР в ЮВР России двухмесячного срока, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ является несостоятельным.

В соответствии с частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 09.02.2009 № 9-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг», вступившего в действие 13.04.2009) срок давности привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг составляет один год.

На момент, когда у ОАО «Альметьевское ПОПАТ» возникла обязанность по представления в регистрирующий орган отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2009 года (не позднее 02.07.2009), действовала указанная редакция части 1 статьи 4.5 КоАП РФ.

Поэтому годичный срок давности привлечения к административной ответственности на момент вынесения административным органом оспариваемого постановления, исчисляемый со 02.07.2009, не является пропущенным.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции правомерно отказал ОАО «Альметьевское ПОПАТ» в удовлетворении требования о признании незаконным и отмене постановления РО ФСФР в ЮВР России от 30.11.2009 №11-09-674/пн.

Арбитражный суд правильно применил нормы материального права. Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием отмены принятого судебного акта в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не имеется.

В силу изложенного апелляционный суд не нашел оснований для отмены обжалуемого судебного акта по приведенным в апелляционной жалобе доводам.

Руководствуясь статьями 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 20 января 2010 года по делу № А65-36492/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                                         А.А. Юдкин

Судьи                                                                                                                       Е.Г.Попова

В.Е.Кувшинов