Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2010 по делу n А65-3638/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

16 августа 2010 года                                                                         Дело № А65-3638/2010

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена     11 августа 2010 года

Постановление в полном объеме изготовлено       16 августа 2010 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Поповой Е.Г., судей Семушкина В.С., Драгоценновой И.С.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Горяевой Н.Н.,

без участия в судебном заседании представителей сторон, извещенных надлежащим образом,  

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «Связной Кзн»

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 28 апреля 2010 года по делу №А65-3638/2010 (судья Якупова Л.М.), рассмотренному по заявлению закрытого акционерного общества «Связной Кзн», Республика Татарстан, г. Казань,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-камском регионе, Республика Татарстан, г. Казань,

о признании недействительным предписания от 15 декабря 2009 года № 11-09-СВ-03/1879-т,

УСТАНОВИЛ:

   Закрытое акционерное общество «Связной Кзн» (далее – ЗАО «Связной Кзн», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании недействительным предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-камском регионе (далее – РО ФСФР в ВКР, ответчик) от 15.12.2009 № 11-09-СВ-03/1879-т.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 28.04.2010 ЗАО «Связной Кзн» отказано в удовлетворении заявленных требований.

ЗАО «Связной Кзн» обратилось с апелляционной жалобой, в которой, ссылаясь на неправильное применение судом первой инстанции норм материального и процессуального права при вынесении обжалуемого судебного акта, просит отменить решение суда от 28.04.2010, принять по делу новый судебный акт.

РО ФСФР в ВКР представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит решение суда от 28.04.2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу ЗАО «Связной Кзн» без удовлетворения.

           На основании статей 156 и 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие лиц, участвующих в деле, которые были надлежаще извещены о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы.          

           Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта и при этом исходит из следующих обстоятельств.

 Как усматривается из материалов дела, РО ФСФР в ВКР проведена камеральная проверка соблюдения ЗАО «Связной Кзн» законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в ходе которой установлено, что обществом в нарушение  требований пункта 1 статьи 47 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 15.2 Устава годовым общим собранием акционеров по итогам деятельности не рассмотрены вопросы об утверждении годового отчета общества за 2007 год, а также об избрании ревизионной комиссии (ревизора) общества. По итогам проверки РО ФСФР в ВКР вынесено предписание от 15.12.2009 № 11-09-СВ-03/1879-т с требованием устранить выявленные нарушения, обеспечить рассмотрение на общем собрании акционеров вопросы об утверждении годового отчета общества за 2007 год, а также обеспечить формирование ревизионной комиссии (ревизора) общества в срок до 16.03.2010.

Не согласившись с вынесенным ответчиком предписанием, общество обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым в рамках настоящего дела заявлением.

Отказывая обществу в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции обоснованно исходил из следующих обстоятельств.

         В соответствии с пунктом 2 статьи 85 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ) компетенция ревизионной комиссии (ревизора) общества по вопросам, не предусмотренным Законом №208-ФЗ, определяется уставом общества. Порядок деятельности ревизионной комиссии (ревизора) общества определяется внутренним документом общества, утверждаемым общим собранием акционеров. Аналогичные положения закреплены и в пункте 22.1 Устава ЗАО «Связной Кзн».

Согласно пункту 1 статьи 47 Закона №208-ФЗ общее собрание акционеров является высшим органом управления обществом. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.

Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 Закона №208-ФЗ, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.

Пунктом 2 статьи 44 Закона №208-ФЗ предусмотрено, что общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно Уставу ЗАО «Связной Кзн» функции совета директоров осуществляет общее собрание акционеров, а решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня отнесено к компетенции генерального директора общества.

Материалами дела подтверждается, что на годовом общем собрании акционеров не рассмотрены вопросы об утверждении годового отчета ЗАО «Связной Кзн» за 2007 год и избрании ревизионной комиссии (ревизора) общества, которые, в соответствие с Законом №208-ФЗ, подлежат обязательному рассмотрению. Невыполнение указанных требований является нарушением прав акционеров.

Арбитражным апелляционным судом не принимается довод апелляционной жалобы, являвшийся предметом оценки суда первой инстанции при рассмотрении спора по существу, о том, что оспариваемое предписание вынесено с превышением полномочий органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и нарушает права и законные интересы общества.

В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым ранкам» федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков.

Согласно пунктам 5.3.7 и 6.1 Положения ФСФР России выдает предписания, запрашивает и получает в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам.

Пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон №39-ФЗ) предусмотрено, что федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в частности, направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Федеральным законом от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон №46-ФЗ) определено, что целями данного Закона являются обеспечение государственной и общественной защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги.

Согласно статье 11 Закона №46-ФЗ предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации. Данные предписания выносятся по вопросам, предусмотренным Законом №46-ФЗ, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 6 статьи 44 Закона №39-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций.

Порядок исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора закреплен в Административном регламенте, утвержденном приказом ФСФР России от 13.11.2007 №07-107/пз-н и зарегистрированном в Минюсте РФ 14.12.2007. Данным Регламентом установлено, что предметом контроля и надзора за деятельностью организаций, в отношении которых ФСФР России проводятся соответствующие мероприятия, являются, в частности, соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, об акционерных обществах, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

В соответствии с разделом 23 Административного регламента по результатам проверки может быть принято решение о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение впредь подобных нарушений.

Из приведенных положений нормативных актов следует, что региональное отделение, являющееся территориальным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, наделено правом направления коммерческим и некоммерческим организациям, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации предписаний в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к его компетенции.

В силу пунктов 1.1, 1.3 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, региональное отделение является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, действующим на территории Республики Татарстан, Удмуртской Республики, Пермского края, обеспечивает на данной территории выполнение возложенных на Федеральную службу по финансовым рынкам функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской, аудиторской деятельности), а также по защите прав акционеров и инвесторов.

В соответствии с пунктами 2.1.1, 2.1.6, 2.1.7, 2.2.1, 2.2.3 данного Положения региональное отделение контролирует соблюдение эмитентами требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений Федеральной службы по финансовым рынкам и регионального отделения, выдает им обязательные для исполнения предписания. При этом региональное отделение имеет право запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам, а также пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции регионального отделения.

Таким образом, суд первой инстанции сделал правильный вывод о том, что   региональное отделение действовало в рамках предоставленных ему действующим законодательством полномочий.

При таких обстоятельствах оснований для удовлетворения заявленных обществом требований не имеется.

При вынесении обжалуемого решения суд первой инстанции всесторонне, полно и объективно исследовал материалы дела, дал им надлежащую оценку и правильно применил нормы права.

Нарушений процессуального закона, влекущих отмену обжалуемого решения суда, не установлено.

Положенные в основу апелляционной жалобы доводы не опровергают обстоятельств, установленных судами первой и апелляционной инстанций и, соответственно, не влияют на законность принятого судебного акта.

         Расходы по уплате госпошлины за рассмотрение апелляционной жалобы в соответствии со ст.110 АПК РФ, 333.21 НК РФ относятся на подателя апелляционной жалобы – ЗАО «Связной Кзн».

Руководствуясь ст.ст. 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 28 апреля 2010 года по делу №А65-3638/2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Возвратить закрытому акционерному обществу «Связной Кзн», Республика Татарстан, г. Казань из федерального бюджета государственную пошлину в размере 1 000 (одна тысяча) рублей, излишне уплаченную по платежному поручению от 09.07.2010 №12654.

Постановление  вступает в  законную силу  со дня его принятия и в двухмесячный срок может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                                     Е.Г.Попова

Судьи                                                                                                                    В.С.Семушкин

И.С.Драгоценнова