Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.08.2010 по делу n А65-7538/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

25 августа 2010 г.                                                                                  Дело № А65-7538/2010

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 18 августа 2010 года

Постановление в полном объеме изготовлено   25 августа 2010 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Марчик Н.Ю.,

судей Холодной С.Т., Засыпкиной Т.С.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Ивановой Л.В.,

с участием:

от заявителя – не явился, извещен,

от ответчика – не явился, извещен,

рассмотрев в открытом судебном заседании 18 августа 2010 года в помещении суда, в зале № 7, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 14 апреля 2010 года по делу             № А65-7538/2010 (судья Хамитов З.Н.),

по заявлению закрытого акционерного общества «ТехРесурсСтрой», Республика Татарстан, г. Казань,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, Республика Татарстан, г. Казань,

о признании незаконным и отмене постановления от 01.03.2010 г. № 11-10-070/пн о назначении административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «ТехРесурсСтрой» (далее – заявитель, ЗАО «ТехРесурсСтрой», заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – ответчик, РО ФСФР России в  ЮВР) о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 01.03.2010 г. № 11-10-070/пн, которым заявитель привлечен к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 550 000 руб.

Решением суда первой инстанции от 14 апреля 201 года заявленные требования удовлетворены в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, РО ФСФР России в  ЮВР обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований ЗАО «ТехРесурсСтрой».

В апелляционной жалобе указывает, что срок давности привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг составляет один год. Следовательно, оспариваемое постановление вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности и в соответствии с действующим законодательством.

Представители сторон в судебное заседание не явились.

В соответствии с ч. 3 ст. 156, ч. 1 ст. 266 АПК   РФ дело по апелляционной жалобе рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие  представителей сторон, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив материалы дела, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, суд апелляционной инстанции считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу - не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что в нарушение требований ст.ст. 19, 25 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 г. №07-4/пз-н, ЗАО «ТехРесурсСтрой» не представило в регистрирующий орган документы на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемых среди учредителей акционерного общества при учреждении.     

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п.п. 1, 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» 29.10.2009 г. ответчиком в адрес ЗАО «ТехРесурсСтрой»  направлено обязательное для исполнения предписание № 11-09-СВ-03/1647-т с требованием в срок до 03.12.2009 г. устранить выявленное нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно предоставить в регистрирующий орган документы на государственную регистрацию выпуска акции, оформленные в соответствии с требованиями Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 г. № 07-4/пз-н.     

Данное предписание было получено ЗАО «ТехРесурсСтрой» 03.11.2009 г., однако в установленный срок не исполнено.

По результатам проверки был составлен акт проверки от 18.12.2009 г. № 471, протокол об административном правонарушении от 19.01.2010 г. №11-10-051/пр-ап, вынесено постановление от 01.03.2010 г. № 11-10-070/пн  о привлечении  Общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в виде административного штрафа в размере 550 000 руб.

Считая постановление административного органа незаконным, ЗАО «ТехРесурсСтрой» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.199 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Факт неисполнения ЗАО «ТехРесурсСтрой» в установленный срок (до 03.12.2009 г.) требований законного предписания регионального отделения от 29.10.2009 г. № 11-09-СВ-03/1647-Т, выданного Обществу в связи с установленными ответчиком нарушениями обществом требований законодательства Российской Федерации, подтверждается актом проверки от 18.12.2009 г. № 471, протоколом об административном правонарушении от 19.01.2010 г. №11-10-051/пр-ап.

Вместе с тем, судом первой инстанции сделан обоснованный вывод о том, что оспариваемое постановление регионального отделения вынесено за пределами срока давности привлечения к административной ответственности.

В силу п. 14 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» суду следует иметь в виду, что ст. 4.5 Кодекса установлены сроки давности привлечения к административной ответственности, истечение которых является безусловным основанием, исключающим производство по делу об административном правонарушении (п. 6 ч. 1 ст. 24.5 Кодекса).

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, составляет два месяца.

Срок давности привлечения к ответственности в рассматриваемой по делу ситуации исчисляется по общим правилам исчисления сроков - со дня, следующего за днем совершения административного правонарушения (за днем обнаружения правонарушения). В случае совершения административного правонарушения, выразившегося в форме бездействия, срок привлечения к административной ответственности исчисляется со дня, следующего за последним днем периода, предоставленного для исполнения соответствующей обязанности.

Поскольку Общество возложенную на него предписанием обязанность в срок до 03.12.2009 г. не выполнило, принятие РО ФСФР России в  ЮВР 01.03.2010 г.  постановления о привлечении его к ответственности следует признать вынесенным за пределами установленного срока давности привлечения к административной ответственности.

Довод РО ФСФР России в ЮВР, изложенный в апелляционной жалобе, о том, что срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, составляет один год, судом апелляционной инстанции отклоняется как основанный на неверном толковании норм материального права.

Административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, отнесено законодателем к нарушениям против порядка управления (глава 19 КоАП РФ) и, следовательно, не относится к нарушениям законодательства о рынке ценных бумаг, для которых ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ установлен годичный срок давности привлечения к административной ответственности.

На основании изложенного суд первой инстанции обосновано удовлетворил заявленные требования ЗАО «ТехРесурсСтрой».

Таким образом, фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом первой инстанции на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, нормы материального и процессуального права не нарушены, в связи с чем суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены принятого судебного акта.

Руководствуясь ст. ст. 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 14 апреля 2010 года по делу № А65-7538/2010 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                                  Н.Ю. Марчик

Судьи                                                                                                                С.Т. Холодная

                                                                                                                           Т.С. Засыпкина