Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2009 по делу n А06-3812/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, Россия, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74

===============================================================

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Саратов                                                                                              Дело № А06-3812/2009

29 сентября 2009 года

Резолютивная часть постановления объявлена 23 сентября 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 29 сентября 2009 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Акимовой М.А.,

судей  Гребенникова А.И., Жевак И.И.

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания 

Ханиной А.Н.,

рассмотрев апелляционную жалобу открытого акционерного общества «ТЭЦ-Северная»  (г. Астрахань)

на решение Арбитражного суда Астраханской области от 04 августа 2009 года по делу № А06-3812/2009 (судья Блажнов Д.Н.)

по заявлению открытого акционерного общества «ТЭЦ-Северная»  (г. Астрахань)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (г. Ростов-на-Дону)

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Астраханской области обратилось открытое акционерное общество «ТЭЦ-Северная» (далее – ОАО «ТЭЦ-Северная», заявитель) с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее – РО ФСФР России в ЮФО, административный орган) по делу об административном правонарушении от 05.06.2009 № 58-09-283/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19. КоАП РФ, и назначении наказания в виде штрафа в сумме 700000 руб.

Решением суда первой инстанции от 04.08.2009 заявителю в удовлетворении требований отказано.

ОАО «ТЭЦ–Северная» не согласилось с принятым решением и обратилось в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, заявленные требования удовлетворить.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе возражает против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Открытое акционерное общество «ТЭЦ-Северная» и Региональное отделение  Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе в судебное заседание не явились. О месте и времени рассмотрения жалобы извещены надлежащим образом в соответствии со статьёй 123 Арбитражного процессуального кодекса РФ, что подтверждается уведомлениями о вручении почтовых отправлений № 410031 17 78253 8, №410031 17 78254 5.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ  суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие указанных лиц.

Исследовав материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции пришёл к выводу, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, ОАО «ТЭЦ–Северная» представило в регистрирующий орган список его аффилированных лиц по итогам 4 квартала 2008 года (т.1 л.д.76). Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе проведена проверка страницы эмитента в сети Интернет по адресу, указанному в названном списке – www.industria-reestr.ru.

В ходе проверки административным органом установлено, что ОАО «ТЭЦ–Северная» не обеспечило доступность годового отчёта акционерного общества за 2006–2007 год, бухгалтерской отчётности за 2006–2007 год, устава акционерного общества, банковских реквизитов расчётного счёта эмитента для оплаты расходов на изготовление копий документов, размер (порядок определения размера) таких расходов в течение установленных сроков на странице сайта в сети Интернет, о чём административным органом составлен акт от 28.04.2009 (т.1 л.д.64-65).

19 мая 2009 года по данному факту РО ФСФР России в ЮФО составлен протокол об административном правонарушении № 58-09-298/пр–ап по части 2 статьи 15.19. КоАП РФ (т.1 л.д.68-71).

05 июня 2009 года административным органом вынесено постановление по делу об административном правонарушении №58-09-283/пн, которым ОАО «ТЭЦ–Северная» привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19. КоАП РФ в виде штрафа в сумме 700000 руб. (т.1 л.д.78-80).

Не согласившись с указанным постановлением, ОАО «ТЭЦ–Северная» оспорило его в судебном порядке. Полагает, что вина в инкриминируемом правонарушении ОАО «ТЭЦ–Северная» отсутствует.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из того, что действия заявителя образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19. КоАП РФ. Суд первой инстанции указал, что административным органом доказан факт непредставления ОАО «ТЭЦ–Северная» информации на странице в сети Интернет в течение сроков, которые предусмотрены законом.

Апелляционная коллегия считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным  по следующим основаниям.

Частью 2 статьи 15.19. КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объёме и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В силу пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчёт общества, годовую бухгалтерскую отчётность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2 указанной нормы обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объёме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На основании пункта 1.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг, утверждённого приказом ФСФР Российской Федерации от 10.10.2006 № 06-117/пз–н, при опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет.

Согласно пункту 8.1.1 Положения, открытое акционерное общество помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязано раскрывать: годовой отчёт акционерного общества; годовую бухгалтерскую отчётность акционерного общества; устав и иные внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов.

В силу пункта 8.1.2 Положения обязанность по раскрытию информации, предусмотренной настоящим разделом Положения, для открытых акционерных обществ возникает с момента государственной регистрации открытого акционерного общества.

В соответствии с пунктом 8.2.5 Положения текст годового отчёта акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с момента его опубликования в сети Интернет.

Пунктом 8.4.2 Положения установлено, что текст устава открытого акционерного общества со всеми внесёнными в него изменениями и/или дополнениями должен быть доступен на странице в сети Интернет до даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности (ликвидации) акционерного общества.

В силу пункта 8.3.6 Положения текст годовой бухгалтерской отчётности акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с момента его опубликования в сети Интернет.

Согласно пункту 1.9 Положения, банковские реквизиты расчётного счёта (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий: сообщения о существующем факте, публикуемого эмитентом в соответствии с настоящим Положением; зарегистрированных решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и изменений и/или дополнений к ним, отчёта об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию ежеквартального отчёта, копию иных документов, и размер (порядок определения размера) таких расходов должны быть опубликованы эмитентом на странице в сети Интернет.

С учётом указанных норм административный орган правильно квалифицировал бездействие ОАО «ТЭЦ–Северная» по части 2 статьи 15.19. КоАП РФ, поскольку заявитель не обеспечил доступность в течение установленных сроков годового отчёта  акционерного общества за 2006-2007 год, годовой бухгалтерской отчётности за 2006-2007 год, устава акционерного общества, банковских реквизитов расчётного счёта эмитента для оплаты расходов на изготовление копий указанных документов и размер (порядок определения размера) таких расходов, что подтверждается протоколом об административном  правонарушении от 19.05.2009 № 58-09-298/пр–ап, распечатками со страницы сайта в сети Интернет www.industria-reestr.ru от 18.05.2009, 05.06.2009, 17.07.2009.

В соответствии с положениями статей 1.5., 2.1., 26.1. КоАП РФ суд первой инстанции обоснованно сделал вывод о наличии вины ОАО «ТЭЦ-Северная» в правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19. КоАП РФ.

Из материалов дела видно, что заявитель заключил с закрытым акционерным обществом «Индустрия-РЕЕСТР» (далее – ЗАО «Индустрия-РЕЕСТР») договор №РИ–01/07 на оказание услуг по раскрытию информации (т.1 л.д.6-8).

Пунктом 1.2 договора установлено, что ЗАО «Индустрия–РЕЕСТР» оказывает заявителю услуги по раскрытию информации заявителя на вышеуказанном сайте страницы сети Интернет.

Согласно пункту 2.2 договора, ОАО «ТЭЦ-Северная» имеет право осуществлять контроль за своевременностью раскрытия информации на странице в сети  Интернет.

Таким образом, исходя из требований части 2 статьи 2.1. КоАП РФ, суд первой инстанции правильно пришёл к выводу о том, что у заявителя имелась возможность для соблюдения требований  пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а также Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг, утверждённого приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз–н, за нарушение которых частью 2 статьи 15.19. КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Кроме того, наличие договорных отношений между ОАО «ТЭЦ-Северная» и ЗАО «Индустрия-РЕЕСТР» не освобождает заявителя от исполнения обязанностей, предусмотренных указанными актами.

Апелляционная коллегия считает довод заявителя об отсутствии у него возможности по соблюдению обязанности по раскрытию информации, установленной нормативными правовыми актами, несостоятельным.

ОАО «ТЭЦ-Северная» имело реальную возможность просмотра в сети Интернет сайта, на котором ЗАО «Индустрия-РЕЕСТР» должно было разместить информацию заявителя.

Апелляционная коллегия полагает, что суд первой инстанции правомерно не применил в рассматриваемом случае пункт 2 статьи 1.7. КоАП РФ по следующим основаниям.

С учётом части 2 статьи 4.5., статьи 28.2. КоАП РФ, согласно пункту 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 №2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административном правонарушениях», апелляционная коллегия полагает, что административный орган правомерно в пределах срока давности назначил ОАО «ТЭЦ-Северная» административное наказание по части 2 статьи 15.19. КоАП РФ, действующей в редакции Федерального закона от 09.02.2009 № 9-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части уточнения, определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг с 13 апреля 2009 года.

Санкция за совершение указанного правонарушения предусматривает наложение штрафа на юридических лиц от 700000 до 1000000 руб.

Апелляционная коллегия считает, что административным органом с учётом требований статьи 4.1. КоАП РФ верно определено наказание в пределах санкции части 2 статьи 15.19. КоАП и применён минимально возможный размер административного штрафа, налагаемого на юридических лиц.

Согласно части 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объёме.

Соблюдение административным органом требований административного законодательства при производстве по делам об административных правонарушениях проверено судами обеих инстанций. Нарушений не установлено, что не оспаривается заявителем.

Учитывая положения части 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении требований.

Судебная коллегия считает, что оснований для отмены решения суда первой инстанции не имеется. Апелляционную жалобу ОАО «ТЭЦ-Северная» следует оставить без удовлетворения.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Астраханской области от 04 августа 2009 года по делу № А06-3812/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев через арбитражный суд первой инстанции, принявший решение, в порядке, предусмотренном статьями 275-276 АПК РФ.

Председательствующий                                                                            М.А. Акимова

Судьи                                                                                                           А.И. Гребенников

                                                                                                  И.И. Жевак