Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.12.2008 по делу n А42-3862/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

11 декабря 2008 года

Дело №А42-3862/2008

Резолютивная часть постановления объявлена     08 декабря 2008 года

Постановление изготовлено в полном объеме  11 декабря 2008 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Лопато И.Б.

судей  Борисовой Г.В., Шульга Л.А.

при ведении протокола судебного заседания:  Немшановой Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-11663/2008) ОАО "Научно-техническая фирма "Комплексные системы" на решение Арбитражного суда Мурманской области от 22.10.2008 по делу № А42-3862/2008 (судья Дмитриевская Л.Е.), принятое

по заявлению  ОАО "Научно-техническая фирма "Комплексные системы"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления

при участии: 

от заявителя: не явился (извещен)

от ответчика: К.И. Антоненко, дов. №2 от 09.01.2008

установил:

Открытое акционерное общество «Научно-техническая фирма «Комплексные системы» (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Мурманской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – Региональное отделение) от 06.06.2008 № 357, которым общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной  частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде штрафа в размере 40 000 руб.

Решением суда от 22.10.2008 оспариваемое обществом постановление признано незаконным и отменено в части назначения наказания; суд определил наказание в виде административного штрафа в сумме 30 000 руб.

В апелляционной жалобе общество просит отменить решение суда в части назначения административного штрафа в сумме 30 000 руб. и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных обществом требований в полном объеме. По мнению подателя жалобы, при формальном наличии всех признаков состава правонарушения отсутствует существенная угроза охраняемым законом общественным отношениям ввиду крайне незначительной степени социальной опасности деяния. Общество считает, что судом первой инстанции допущено неправильное применение (толкование) норм материального права и не применение закона подлежащего применению, а именно статьи 2.9 КоАП РФ.

Общество о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещено надлежащим образом, в судебное заседание представителя не направило. Апелляционная жалобы рассмотрена в отсутствие общества, поскольку материалы дела и характер спора позволяют рассмотреть жалобу в его отсутствие.

В судебном заседании представитель Регионального отделения считает, что не имеется оснований для признания правонарушения малозначительным, поддержал доводы, изложенные в отзыве.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, Региональным отделением проведена камеральная проверка, в ходе которой установлено непредставление обществом ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2008 в срок не позднее 15.05.2008, что является нарушением статьи 30 Федерального закона РФ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ) и пункта 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее – Положение).

Указанные обстоятельства послужили основанием для возбуждения в отношении общества дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

27.05.2008 Региональным отделением в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении, в 06.06.2008 вынесено постановление № 357 о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 40 000 руб.

Считая данное постановление незаконным, общество обратилось в арбитражный суд.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Закона № 39-ФЗ предусмотрено, что в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет), который должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям Закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала. Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено Приложением 10 к настоящему Положению. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Согласно подпункту «в» пункта 5.1 Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Региональным отделением установлен, и обществом не оспаривается факт несвоевременного представления ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2008, что свидетельствует о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Вместе с тем вывод суда первой инстанции о неправомерности назначения обществу наказания за совершенное административное правонарушение в размере 40 000 руб. апелляционная инстанция считает правильным. С учетом положений статьи 4.1 КоАП РФ, предписывающих при назначении наказания юридическому лицу учитывать характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность, суд первой инстанции обоснованно признал незаконным оспариваемое постановление в части назначения штрафа, уменьшив его до 30 000 руб. (минимальный размер штрафа, предусмотренный частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ). При этом суд в качестве смягчающих обстоятельств учел отсутствие негативных последствий нарушения, добровольное опубликование ежеквартального отчета в сети Интернет, отсутствие выпуска акций и их обращения на фондовых биржах, незначительное нарушение установленного законом срока для предоставления отчета в регистрирующий орган.

Апелляционной инстанцией отклоняется довод подателя жалобы об отсутствии существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям ввиду крайне незначительной степени социальной опасности деяния.

Возможность освобождения общества от административного наказания ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения подробно исследовалась судом первой инстанции.

Суд, изучив обстоятельства дела, не нашел оснований для квалификации правонарушения в качестве малозначительного, поскольку отсутствие негативных последствий не свидетельствует о малозначительности правонарушения по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, имеющего формальный состав.

В соответствии с Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Правонарушение, совершенное обществом, посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере рынка ценных бумаг, малозначительным не является.

Суд первой инстанции исследовал все обстоятельства дела и вынес решение в соответствии с нормами материального и процессуального права, апелляционная коллегия не находит оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы общества.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Мурманской области от 22.10.2008 по делу № А42-3862/2008 оставить без изменения, апелляционную жалобу ОАО "Научно-техническая фирма "Комплексные системы" – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

И.Б. Лопато

Судьи

Г.В. Борисова

Л.А. Шульга