Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.06.2015 по делу n А42-5095/2014. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

22 июня 2015 года

Дело №А42-5095/2014

Резолютивная часть постановления объявлена     08 июня 2015 года

Постановление изготовлено в полном объеме  22 июня 2015 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Масенковой И.В.

судей  Зайцевой Е.К., Бурденкова Д.В.

при ведении протокола судебного заседания:  Емелькиной А.Н.

при участии: 

от ЗАО «Орион – Инжиниринг» - представитель Колесников Я.М. по доверенности от 07.04.2015

рассмотрев апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-5231/2015) ЗАО «Орион Инжиниринг» на решение Арбитражного суда  Мурманской области от 14.01.2015 по делу № А42-5095/2014 (судья  Петрова О.А.), принятое

по иску ОАО «Мурманская областная электросетевая компания»

к ЗАО «Орион Инжиниринг»

третьи лица: ОАО «Тепловодоснабжение», ОАО «Кольская энергосбытовая компания»

о взыскании,

установил:

Открытое акционерное общество «Мурманская областная электросетевая компания» (ОАО «МОЭСК») обратилось в Арбитражный суд Мурманской области с иском к Закрытому акционерному обществу «Орион Инжиниринг» о взыскании задолженности в сумме 662891444,00 руб. по договору купли-продажи ценных бумаг от 01.07.2012, за 248400 штук акций Открытого акционерного общества «Тепловодоснабжение», номер государственной регистрации 1-02-03750-D.

К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены: Открытое акционерное общество «Тепловодоснабжение» (далее – Общество, эмитент, ОАО «ТВС»), Открытое акционерное общество «Кольская энергосбытовая компания».

Решением Арбитражного суда Мурманской области от 14.01.2015 иск удовлетворен. Суд первой инстанции указал на то, что наличие или отсутствие у лица права на акции устанавливается на основании существующих записей в системе ведения реестра, а не на основании совершенных сделок с ценными бумагами. Таким образом, материалами дела подтверждается, что акции списаны с лицевого счета истца и зачислены на лицевой счет ответчика, следовательно, последний приобрел право собственности на ценные бумаги и между сторонами возникли обязательственные правоотношения. Отсутствие в материалах дела передаточного распоряжения от 20.07.2012 и ошибочное указание в справке о проведенных операциях по лицевому счету и уведомлении о списании/зачислении ценных бумаг на договор купли-продажи от 19.07.2012 правового значения не имеет, так как данные обстоятельства прямо не оспорены другой стороной спора. Тот факт, что эмитентом не размещена на официальном сайте достоверная информация о новом аффилированном лице – ЗАО «Орион Инжиниринг» судом во внимание не принимается, так как акционер не может нести ответственность за ненадлежащее ведение реестра акционеров эмитентом и нарушение им порядка раскрытия информации, установленного законом.

На решение суда ЗАО «Орион Инжиниринг» подана апелляционная жалоба, в которой оно просит отменить решение и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований. В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель ссылался на то, что сведения, указанные в справке ОАО «ТВС» от 02.11.2012, противоречат сведениям, размещенным на сайте ОАО «ТВС» по составу акционеров на 30.09.2012. Сведения на сайте не содержал информации об акционере ЗАО «Орион Инжиниринг», а доля акций ОАО «МОЭСК» пропорционально больше – 37,64%. В качестве основания зачисления акций на лицевой счет ответчика указан договор купли-продажи от 19.07.2012. Действия по переводу акций 20.07.2012 осуществлены на основании несуществующего договора купли-продажи акций. Обстоятельства отражения акций на счете свидетельствуют о том, акции возвращены продавцу путем совершения операций по сторнированию. В дальнейшем операции по реализации акций не совершались. По состоянию на 30.09.2012 собственником спорных акций являлось ОАО «МОЭСК», ответчик владельцем акций не стал. В рамках арбитражного дела №42-4789/2013 было рассмотрено требование истца в лице конкурсного управляющего о восстановлении прав на спорные акции.

Отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

В судебное заседание истец, третьи лица, извещенные надлежащим образом, не явились. С учетом мнения представителя ответчика, и в соответствии с положениями статьи 156 АПК РФ, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц.

Представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы.

Заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела,  оценив доводы апелляционной жалобы, выводы обжалуемого решения, апелляционный суд считает, что решение суда подлежит отмене.

В материалы дела представлена копия договора купли-продажи ценных бумаг от 01.07.2012, заключенного между ОАО «МОЭСК» (продавец) и ЗАО «Орион Инжиниринг» (покупатель), по условиям которого продавец обязался передать в собственность покупателю, а покупатель принять и оплатить обыкновенные бездокументарные акции ОАО «Тепловодоснабжение», государственная регистрация выпуска 1-02-03750-D, номинальной стоимостью 988,00 руб., в количестве 248400,00 руб., всего на сумму 662891444,00 руб.

По условиям пункта 2.2. договора акции подлежали оплате в течение шестидесяти рабочих дней с момента подписания договора.

Согласно пункту 3.1 договора, передача акций покупателю должна была быть произведена путем оформления продавцом передаточного распоряжения на ценные бумаги не позднее 30-дневного срока с момента подписания договора передачи его регистратору для внесения соответствующих записей в реестре акционеров Общества.

В подтверждение осуществления операций по переводу акций истцом представлена Справка эмитента, который сам являлся держателем реестра акционеров Общества, о проведенных операциях по лицевому счету в период с 01.07.2012 по 30.10.2012, в которой отражено, что с лицевого счета №05 ОАО «МОЭСК» на лицевой счет 06 ЗАО «Орион Инжиниринг» произведена операция по переводу акций обыкновенных бездокументарных в количестве 248400,00 руб.  Дата получения документов – 20.07.2012, номер по регистрационному журналу – 03. Основание для проведения операции – передаточное распоряжение №б/н от 20.07.2012, договор купли-продажи от 19.07.2012. Дата исполнения операции 20.07.2012.

Также в справке отражено дальнейшее списание акций на лицевой счет №07 ОАО «Кольская энергетическая компания», дата получения документов 10.09.2012, основание проведения операции – передаточное распоряжение №б/н от 10.09.2012, договор купли-продажи от 10.08.2012, дата исполнения операции 10.09.2012.

Аналогичные сведения о списании ценных бумаг указаны в Уведомлении, представленном ОАО «ТВС» истцу.

Сторонами также подписан акт сверки взаимных расчетов, в котором отражена спорная задолженность. От имени ответчика акт подписан Черепахиным, без указания на полномочия указанного лица выступать от имени ответчика.

Уведомлением о приобретении владельцем (изменении доли принадлежащих владельцу) обыкновенных акций от 13.08.2012 №2463 в адрес Регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округа истец направил сведения об уменьшении количества принадлежащих ему акций с 638000 штук до 389000 штук.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 142 ГК РФ в редакции, действовавшей на момент совершения спорной сделки, ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

 С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

 В случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

Так, статьей 149 ГК РФ установлено, что в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

 Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

Положениями статьи 28 Федерального  закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» определено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень указанных документов, а также порядок их хранения определяются нормативными актами Банка России.

Согласно норме статья 29 Закона о рынке ценных бумаг, право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Ценные бумаги, являющиеся предметом договора купли-продажи, являются именными ценными бездокументарными бумагами, следовательно, вывод об исполнении продавцом по договору купли-продажи обязательства по передаче ценных бумаг может быть сделан лишь в случае предоставления в материалы дела достаточных и достоверных доказательств внесения в установленном порядке записи по переходе прав по ценным бумагам к ответчику.

Между тем, вопреки выводам суда первой инстанции, сведения, указанные в справке эмитента о внесении записи по лицевым счетам о переходе права собственности на акции от истца к ответчику, противоречат иным доказательствам, представленным в материалы дела.

В частности, как следует из сообщения о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц ОАО «Тепловодоснабжение» за 4-й квартал 2012, от 09.01.2013 акции Общества принадлежат в том числе ОАО «МОЭСК» – 37,64% акций с 25.01.2011 и ОАО «Кольская энергосбытовая компания» - 24% акций с 24.07.2012. Аналогичная информация отражена в списке аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012.

По сведениям, раскрытым в виде списка аффилированных лиц по состоянию на 30.06.2012, ОАО «Мурманская областная электросетевая компания» принадлежит  61,64% акций. Сведений о записях о праве на акции за ЗАО «Орион Инжиниринг» в списке аффилированных лиц за период, в который была совершена сделка, ни до, ни после ее совершения, не имеется.

Исходя из содержания списка аффилированных лиц следует, что спорный пакет акций отчужден ОАО «МОЭСК» в пользу ОАО «Кольская энергосбытовая компания» 24.07.2012, а не в пользу ответчика.  Иных доказательств отчуждения акций ответчиком в пользу ОАО «Кольская энергосбытовая компания», кроме спорной справки эмитента, в частности сведений о расчетах с ответчиком за акции, в материалах дела не имеется.

Согласно  пункту 7.3  Положения  о  ведении  реестра  владельцев именных  ценных  бумаг,  утвержденного  постановлением  Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 №27, внесение в реестр записей  о  переходе  прав  на  ценные  бумаги  осуществляется  при предоставлении передаточного распоряжения.

Подписанного истцом передаточного распоряжения о переводе ценных бумаг на лицевой счет ответчика в материалах дела не имеется.

Согласно данным, отраженным в справке, запись о передаче акций внесена на основании договора купли-продажи от 19.07.2012, об этом же свидетельствует и дата передаточного распоряжения, указанная в названном документе. Между тем, договор о такой даты сторонами не заключался. Вывод о том, что указание иной даты договора может быть следствием технической ошибки, с учетом того, что дата передаточного распоряжения, содержащаяся в справке, указана не после даты договора, представленного в материалы дела, а именно после даты договора, на который имеется ссылка в справке, не подтверждается материалами дела. Как указано выше, само передаточное распоряжение в материалах дела отсутствует.

При таких обстоятельствах, справка ОАО «ТВС» не может являться достаточным доказательством внесения записи о переходе прав собственности на спорные акции к ответчику, документы, предусмотренные законом, которые в силу положений статьи 68 АПК РФ, должны были быть обязательно представлены для подтверждения передачи ценных бумаг, отсутствуют.

Как следует из публикации от 08.08.2014 в газете «Коммерсантъ» №77010016031, учетные записи, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги ОАО «Тепловодоснабжение», утрачены.

Таким образом, вывод суда первой инстанции о подтверждении истцом факта передачи ценных бумаг по договору, не подтвержден материалами дела, что исключает вывод о наличии у ответчика денежного обязательства по оплате ценных бумаг в рамках договора купли-продажи от 01.07.2012.

Учитывая изложенное, решение суда первой инстанции следует отменить, в удовлетворении иска отказать.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда  Мурманской области  от 14.01.2015 по делу                   №  А42-5095/2014  отменить. В  удовлетворении иска отказать.

Взыскать с ОАО «Мурманская областная электросетевая компания» в пользу ЗАО «Орион Инжиниринг» в возмещение расходов по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы 3 000 руб.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Масенкова

Судьи

Е.К. Зайцева

 Д.В. Бурденков