Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.02.2009 по делу n А56-26730/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

11 февраля 2009 года

Дело №А56-26730/2008

Резолютивная часть постановления объявлена     09 февраля 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  11 февраля 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Лопато И.Б.

судей  Борисовой Г.В., Шульги Л.А.

при ведении протокола судебного заседания:  Немшановой Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-682/2009) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.11.2008 по делу № А56-26730/2008 (судья Каменева А.Л.), принятое

по заявлению  ЗАО "Едрово"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

о признании недействительным приказа и обязании произвести государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг

при участии:

от заявителя: В.Т. Канн, дов. от 09.06.2008

от ответчика: Э.П. Толкмит, дов. № 58 от 02.12.2008

установил:

Закрытое акционерное общество «Едрово» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании недействительным приказа Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – Региональное отделение, ответчик) от 26.05.2008 719пзи об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и обязании ответчика произвести государственную регистрацию выпуска ценных бумаг ЗАО «Едрово» и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО «Едрово».

Решением суда от 21.11.2008 требования Общества удовлетворены.

В апелляционной жалобе Региональное отделение просит отменить решение от 21.11.2008 в связи с неправильным применением судом норм материального права. По мнению подателя жалобы, толкование статьи 21 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» позволяет сделать вывод о том, что любое нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах является основанием к принятию регистрирующим органом решения об отказе в государственной регистрации  выпуска акций. То обстоятельство, что Обществом нарушены положения Федерального закона № 174-ФЗ, подтверждается материалами дела, а потому вывод суда об отсутствии у Регионального отделения оснований для отказа в государственной регистрации выпуска акций ЗАО «Едрово» является неправильным.

В судебном заседании представитель Регионального отделения поддержал доводы апелляционной жалобы, а представитель Общества их отклонил, просил решение суда оставить без изменения. По ходатайству Общества к материалам дела приобщена копия решения Арбитражного суда Новгородской области от 28.04.2008 № А44-153/2008 об отказе Межрайонной Инспекции Федеральной налоговой службы № 10 по Новгородской области в иске о ликвидации ЗАО «Едрово» в связи с нарушением положений Федерального закона № 174-ФЗ.

Законность и обоснованность решения суда от 21.11.2008 проверены в апелляционном порядке.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что оспариваемым Обществом приказом Регионального отделения от 26.05.2008 № 719 пзи отказано в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.  Как следует из содержания приказа, в результате проведенной экспертизы документов, представленных на государственную регистрацию  выпуска ценных бумаг, выявлено нарушение эмитентом требований пункта 1 статьи 1 Федерального закона от 10.12.2003 № 174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации», так как документы на государственную регистрацию выпуска акций представлены позднее одного года со дня вступления Закона в силу. Кроме того, в приказе указано на недостоверные сведения, содержащиеся в заявлении на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска, которым подтверждено соответствие текста документов на бумажном и электронном носителях – пункт 4 Решения о выпуске акций на электронном носителе не содержит сведений о номинальной стоимости каждой акции выпуска, в то время как на бумажном носителе указанная информация содержится (пункт 2 приказа).

Общество оспорило приказ об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг от 26.05.2008 № 719 пзи в судебном порядке.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции правомерно руководствовался следующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 1 и пунктом 2 статьи 2 Федерального закона от 10.12.2003 № 174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» выпуски акций, размещенные до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ, подлежат государственной регистрации. Государственная регистрация выпусков акций проводится одновременно с государственной регистрацией отчетов об итогах выпуска этих акций. Документы для государственной регистрации указанных выпусков акций должны быть представлены не позднее одного года со дня вступления  закона в силу (не позднее 28.10.2004г.). Акционерные общества, не представившие в указанны срок документы для государственной регистрации выпусков акций, подлежат ликвидации по искам органов, осуществляющих государственную регистрацию.

Иные последствия пропуска срока представления документов для государственной регистрации выпуск акций Федеральным законом № 173-ФЗ не предусмотрены.

Как следует из решения Арбитражного суда Новгородской области от 28.04.2008 № А44-153/2008 Межрайонной Инспекции Федеральной налоговой службы № 10 по Новгородской области отказано в иске о ликвидации ЗАО «Едрово» в связи с нарушением положений Федерального закона № 174-ФЗ. При этом суд указал, что допущенные ЗАО «Едрово» нарушения носят устранимый характер и не могут быть расценены как грубые.

Пунктом 3 статьи 1 Федерального закона № 174-ФЗ предусмотрена возможность принятия регистрирующим органом решения об отказе в государственной регистрации выпуска акций по основаниям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

Такие основания определены в статье 21 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

- нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;

- несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;

- несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;

- внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Довод апелляционной жалобы о том, что любое нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах является основанием к принятию регистрирующим органом решения об отказе в государственной регистрации  выпуска акций следует признать ошибочным, не соответствующим положениям приведенной нормы, которая содержит указание на виды нарушений законодательства о ценных бумагах (противоречие условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствие условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах), дающих основание для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Нарушение законодательства о ценных бумагах в части запрета на размещение акций до государственной регистрации их выпуска, в силу положений пункта 3 статьи 1 Федерального закона № 174-ФЗ, не является основанием отказа в государственной регистрации выпуска акций.

При изложенных обстоятельствах суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что указанное в пункте 1 приказа от 26.05.2008 № 719 пзи основание для отказа в государственной регистрации выпуска акций ЗАО «Едрово» не основано на законе.

Также не может являться законным основанием для отказа в государственной регистрации ценных бумаг Общества выявленное Региональным отделением несоответствие текста документов на бумажном и электронном носителях. В пункте 2 приказа указано, что пункт 4 Решения о выпуске акций на электронном носителе не содержит сведений о номинальной стоимости каждой акции выпуска, в то время как на бумажном носителе указанная информация содержится.

В соответствии с пунктом 2.4.21 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/ПС, в случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных Стандартами, а также в случае наличия иных оснований для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление с указанием допущенных нарушений.

Кроме того, пунктом 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено право федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Анализ приведенных норм свидетельствует об отсутствии у регистрирующего органа безусловного права отказать в государственной регистрации выпуска ценных бумаг до совершения действий, предусмотренных пунктом 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ и получения доказательств не устранения эмитентом указанных регистрирующим органом нарушений.

Учитывая административный характер заявленных требований, бремя доказывания правомерности действий (законности ненормативного акта) государственного органа лежит на этом государственном органе (часть 3 статьи 189 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Как пояснил в судебном заседании представитель Регионального отделения иных нарушений, кроме приведенных в обжалуемом приказе от 26.05.2008 № 719 пзи, Обществом не допущено.

При изложенных обстоятельствах апелляционная коллегия пришла к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены законного и обоснованного решения суда первой инстанции.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьями 271, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.11.2008 по делу №А56-26730/2008 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе – без удовлетворения.

Расходы по государственной пошлине в сумме 1000 рублей отнести на Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

И.Б. Лопато

Судьи

Г.В. Борисова

Л.А. Шульга