Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2009 по делу n А21-9094/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

19 марта 2009 года

Дело №А21-9094/2008

Резолютивная часть постановления объявлена     18 марта 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  19 марта 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  М. Л. Згурской

судей  Н. И. Протас, Н. О. Третьяковой

при ведении протокола судебного заседания:  О. В. Енисейской

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-2287/2009)  (заявление) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в СЗФО на решение  Арбитражного суда  Калининградской области от 26.01.2009 по делу № А21-9094/2008 (судья С. Н. Сычевская), принятое

по иску (заявлению)  ОАО "МариНПО"

к          Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

о          признании незаконным и отмене постановления

при участии: 

от заявителя: не явился (извещен)

от ответчика: Толкмит Э. П. (доверенность от 02.12.2008 №58)

установил:

Открытое акционерное общество «МариНПО» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по  финансовым рынкам  в Северо-Западном федеральном округе (далее – Региональное отделение) от 30.09.2008 №722 о  привлечении  к  административной  ответственности по части 2 статьи 15.19  Кодекса  Российской Федерации об  административных  правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением от 26.01.2009 суд удовлетворил заявление.

В апелляционной жалобе Региональное отделение просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт. По мнению подателя жалобы, Общество обоснованно привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Представитель Общества, извещенного надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в суд апелляционной инстанции не явился. Апелляционная инстанция считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие представителя Общества, поскольку оно извещено надлежащим образом, а материалы дела и характер спора позволяют рассмотреть дело без его участия в соответствии с пунктом 3 статьи 156, пунктом 1 статьи 266 АПК РФ.

В судебном заседании апелляционной инстанции представителем Регионального отделения заявлено ходатайство об отложении рассмотрения апелляционной жалобы для ознакомления с материалами дела. В обоснование заявленного ходатайства Региональное отделение указывает, что почтовая квитанция от 18.07.2008 №04857 и опись вложения, на которые Общество ссылается в подтверждение направления в адрес Регионального отделения ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2008 года, у Регионального отделения отсутствует.  Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2008 года Обществом до настоящего времени не представлен.

Как следует из материалов дела, в пункте 2 приложения к заявлению о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения от 30.09.2008 №722 о  привлечении  к  административной  ответственности по части 2 статьи 15.19  КоАП РФ, поименованы копии почтовой квитанции и описи вложения на 2 листах. Материалами дела подтверждается, что копии почтовой квитанции от 18.07.2008 №04857 и описи вложения приложены Обществом к заявлению (листы дела 7,8).

В подтверждение направления копии заявления с приложенными к нему документами Региональному отделению Обществом представлена квитанция №04107. Суд, посчитал указанную квитанцию надлежащим доказательством выполнения Обществом требований части 1 статьи 126 АПК РФ.

Суд, установив, что заявление подано с соблюдением требований Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 04.12.2008 вынес определение о принятии заявления к производству, назначении судебного заседания.

В ходе рассмотрение дела Обществом представлены подлинники почтовой квитанции от 18.07.2008 №04857 и описи вложения (листы дела 23, 24).

В судебном заседании 19.01.2009 представитель Регионального отделения не заявлял об отсутствии у ответчика копии почтовой квитанции от 18.07.2008 №04857 и описи вложения.

Апелляционная жалоба Регионального отделения на решение  Арбитражного суда  Калининградской области от 26.01.2009 по делу № А21-9094/2008 принята к производству Тринадцатым арбитражным апелляционным судом 20.02.2009, рассмотрение апелляционной жалобы назначено на 18.03.2009. Таким образом, у подателя жалобы имелась возможность для ознакомления с материалами дела.

На основании изложенного, ходатайство Регионального отделения об отложении рассмотрения дела отклонено апелляционным судом.

В судебном заседании представитель Регионального отделения поддержал доводы апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, Региональным отделением проведена проверка соблюдения Обществом законодательства в области рынка ценных бумаг, в ходе которой выявлено, что Общество не представило в срок не позднее 14.08.2008 ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2008 года, что является нарушением статьи 30 Федерального закона Российской Федерации от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон №39-ФЗ) и пункта 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 №06-117/пз-н (далее - Положение).

Указанные обстоятельства послужили основанием для возбуждения в отношении Общества дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

По результатам проверки Региональным отделением составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 11.09.2008, на основании которого вынесено постановление  от 30.09.2008 №722 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №682-2008-Ю-002-002, в соответствии с которым Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде  штрафа в размере 40 000 руб.

Не согласившись с законностью вынесенного Региональным отделением постановления, Общество обратилось с заявлением в суд.

Суд, установив отсутствие вины Общества в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, удовлетворил заявление.

Апелляционная инстанция не находит оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995         № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Закона №39-ФЗ предусмотрено, что в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет), который должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям Закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала. Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 5.1 Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется:

на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг;

на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500;

на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Поскольку Общество было создано при приватизации государственного предприятия, то оно обязано осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета.

Согласно пункту 5.6 Положения, ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено Приложением 10 к настоящему Положению. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2008 года должен быть представлен Обществом не позднее 14.08.2008.

Региональной отделение, установив, что на 15.08.2008 ежеквартальный отчет Обществом не представлен, пришло к выводу о нарушении Обществом статьи 30 Закона №39-ФЗ и пункта 5.6 Положения, что является основанием для привлечения к ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Вместе с тем,  Обществом в ходе рассмотрения дела в суде первой инстанции представлена почтовая квитанция от 18.07.2008 №04857 о приеме ценного письма в адрес Регионального отделения и опись вложения (листы дела 7, 8 и 23, 24). Указанными документами подтверждается направление Обществом 18.07.2008 в адрес Регионального отделения ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2008 года.

Законами и нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы раскрытия эмитентом информации на рынке ценных бумаг, возможность представления отчетности посредством направления ее через орган связи не запрещена, и не вменено в обязанности лица, которое должно представлять данную информацию, направления представителя непосредственно в административный орган.

В соответствии с частями 1, 2 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В данном случае суд, установив, что обязанность по представлению ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2008 года в Региональное отделение в срок до 14.08.2008, установленная  статьей 30 Закона №39-ФЗ и пунктом 5.6 Положения, выполнена Обществом путем направления указанного документа по средствам почтовой связи 18.07.2008, пришел к обоснованному выводу об отсутствии вины Общества в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Выводы суда о доказанности факта направления Обществом 18.07.2008 в адрес Регионального отделения ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2008 года подателем жалобы не опровергнуты.

При вынесении решения судом в соответствии со статьей 71 АПК РФ оценены все представленные сторонами доказательства в их совокупности и взаимосвязи. Выводы, изложенные в решении суда первой инстанции, соответствуют материалам дела. Нарушений или неправильного применения норм материального и процессуального права при вынесении решения судом не допущено.

Учитывая изложенное, оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы у суда апелляционной инстанции не имеется.

Руководствуясь статьями 269 п.1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Калининградской  области от 26.01.2009 по делу №А21-9094/2008 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

М.Л. Згурская

Судьи

Н.И. Протас

 Н.О. Третьякова