Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.07.2009 по делу n А56-17770/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

21 июля 2009 года

Дело №А56-17770/2009

Резолютивная часть постановления объявлена     09 июля 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  21 июля 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  А.Б. Семеновой

судей  И.Г. Савицкой, А.С. Тимошенко

при ведении протокола судебного заседания:  Т.Н. Светловой

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-7210/2009)  ОАО «Международный банк Санкт-Петербурга» на решение  Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.04.2009 по делу № А56-17770/2009 (судья С.И. Цурбина), принятое

по иску (заявлению)  РО Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

к  ОАО "Международный банк Санкт-Петербурга"

о  привлечении к административной ответственности

при участии: 

от истца (заявителя): представителя Д.Ю. Терентьева (доверенность от 03.04.09 №17)

от ответчика (должника): представителей В.В. Воронкиной (доверенность от 28.04.09 №Е00/67Д), Н.А. Кашириной (доверенность №Е00/91Д от 29.06.09)

установил:

    Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (Далее - РО ФСФР России в СЗФО, административный орган) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» (Далее – Общество, Банк, ОАО «МБСП») к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).

По мнению РО ФСФР России в СЗФО, Банком нарушено требование, установленное пунктом 7.1 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005 №05-17/пз-н, в части требования к наличию квалификационного аттестата для руководителя структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности, если Общество осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке. Так же административным органом выявлено нарушение Банком требования пункта 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 №07-21/пз-н в части требования к наличию у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.         

Решением от 30 апреля 2009 года суд удовлетворил заявленное административным органом требование, привлек Банк к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 30000 рублей. Суд пришел к выводу о наличии в действиях Банка состава инкриминируемого правонарушения.

Не согласившись с привлечением к административной ответственности, Общество обжаловало решение суда первой инстанции в апелляционном порядке. Банк указывает на отсутствие состава правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, в своих действиях, а также на пропуск срока привлечения его к административной ответственности, предусмотренного частью 2 статьи 4.5 КоАП РФ.

Законность принятого по делу судебного акта проверена в апелляционном порядке.

В судебном заседании представители Банка поддержали доводы апелляционной жалобы,  представитель административного органа возражал против  удовлетворения жалобы по основаниям, изложенным в отзыве на нее.

Материалами дела подтверждается, что на основании Приказа руководителя РО ФСФР России в СЗФО от 21.01.2009 № 72-09-14/пз в период с 02.02.2009 по 03.03.2009 проводилась плановая выездная проверка деятельности ОАО «МБСП» по указанным в Приказе вопросам, в том числе:

- соблюдения     лицензионных     требований     и     условий     при     осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

     - соблюдения требований к соответствию работников квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

ОАО «МБСП» в соответствии с лицензиями на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности по управлению ценными бумагами, является профессиональным участником рынка ценных бумаг (т.1 л.д. 17-20).

В ходе проверки установлено нарушение требований пункта 3.1.4 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н в части требования к соответствию работников квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Также в ходе проверки установлены нарушения Обществом требований пункта 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н в части требования к наличию у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Данные обстоятельства послужили административному органу основанием для составления в отношении Банка протокола от 02.03.2009 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью З статьи 14.1 КоАП РФ (т.1 л.д.12-16).

Данный протокол совместно с материалами дела об административном правонарушении направлен в арбитражный суд для привлечения заинтересованного лица к административной ответственности в соответствии  с данной квалификацией.

Выслушав представителей сторон, изучив материалы дела и обсудив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что суд правомерно привлек Банк к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ.

Частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В результате проведенной проверки административный орган пришел к выводу о том, что Банк не выполняет лицензионные требования и условия, предусмотренные пунктом 3.1.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 №07-21/пз-н (Далее – Порядок лицензирования) в части требований соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая Порядок лицензирования.

Согласно пункту 3.1.1 Порядка лицензирования лицензионным требованием является, в том числе соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок.

Так же лицензионным требованием является соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг  (пункт 3.1.4).

Административным органом в ходе проверки установлено, что сотрудник Банка  Подковцева Е.А. не удовлетворяет квалификационным требованиям, установленным пунктом 7.1 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н, поскольку не имеет квалификационного аттестата для руководителя структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности Общества при осуществлении нескольких видов деятельности на финансовом рынке.

Подковцева Е.А. возглавляет отдел сопровождения торговых операций Департамента торговых операций и казначейства ОАО «МБСП».

Отдел в соответствии с Положением об отделе, утвержденным Приказом Президента Банка №157-А от 01.09.2008, является его структурным подразделением, к функциям которого отнесено непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке: прием, учет и передача на исполнение клиентских заявок по покупке/продаже ценных бумаг.

РО ФСФР России в СЗФО установлено, что сотрудник Подковцева Е.А. подписывала Поручения на покупку/продажу ценных бумаг в период с 14.01.2009 по 29.01.2009, Отчеты об операциях с ценными бумагами за период с 01.01.2009 по 31.01.2009, отчеты о выполненных операциях от 04.02.2009, представленные клиентам, представленные клиенту отчеты Дилера по итогам торгов за 29.01.2009, 22.01.2009, 21.01.2009, 14.01.2009.

Данные обстоятельства свидетельствуют о выполнении указанным лицом функций специалиста финансового рынка, установленные пунктом 3.1.1 Приложения № 1 к Положению о специалистах, закрепленные за работником структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

Довод Банка о том, что Подковцева Е.А. не является руководителем структурного подразделения Банка, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, поскольку указанную функцию выполняет заместитель начальника Департамента торговых операций и казначейства, который полностью соответствует квалификационным требованиям, установленным  пунктом 7.1 Положения, обоснованно отклонен судом первой инстанции.

Согласно должностной инструкции заместителя начальника департамента торговых операций и казначейства ОАО «МБСП», утвержденной Приказом Президента ОАО «МБСП» от 01.09.2008 № 157-А, данное лицо осуществляет руководство деятельностью Департамента, но в его функции не входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке.

Факт подписания вышеуказанных документов именно сотрудником Подковцевой Е.А. без квалификационного аттестата документально подтвержден.

Так же административный орган выявил нарушение Банком  требования пункта 3.8 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 №36, в части требования о том, что в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной.

 Обществом сформировано отдельное структурное подразделение - «Депозитарный отдел», действующее на основании «Положения о Депозитарном отделе управления депозитарных операций ОАО «Международный банк Санкт-Петербурга», утвержденного Приказом Президента ОАО «МБСП» №152-А от 20.08.2008.

РО ФСФР России в СЗФО исследованы Журнал принятых поручений депозитария за 2008-2009 г.г., Журнал направленных отчетов и выписок депозитария за 2008-2009 г.г., Журнал операций депозитария за 2008-2009г.г., Операционный журнал счета депо №30000.00 за 2008-2009г.г., установлены факты совершения Обществом операций с ценными бумагами, принадлежащими Обществу на праве собственности, выдачи выписок со счета депо, удостоверяющих право собственности на ценные бумаги, принадлежащие Обществу.

Данные факты свидетельствуют о нарушении статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в связи с которым депозитарная деятельность (в том числе учет депозитарных операций с ценными бумагами, осуществление депозитарного учета ценных бумаг) осуществляется на основании договора между депозитарием и депонентом.

Банком не соблюдены требования пункта 3.8 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФК ЦБ России от 16.10.1997 №36.

   При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что в деятельности Банка имеются нарушения требований законодательства, регулирующего профессиональную деятельность участника рынка ценных бумаг. Так же является обоснованным вывод суда первой инстанции об отсутствии процессуальный нарушений со стороны административного органа при производстве по делу: протокол составлен уполномоченным лицом РО ФСФР России в СЗФО в присутствии законного представителя ОАО «МБСП», протокол соответствует требованиям ст.28.2 КоАП РФ.

Довод Банка об истечении срока давности привлечения к административной ответственности обоснованно отклонен судом первой инстанции.

В соответствии с частью 2 статьи 4.5 КоАП РФ при длящемся административном правонарушении сроки начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения. 

Согласно протоколу об административном правонарушении правонарушение выявлено 02.03.2009, в тот же день составлен протокол об административном правонарушении, следовательно,  срок привлечения Банка к административной ответственности истекает 02.05.2009. Решение вынесено судом 30.04.2009 в пределах установленного КоАП РФ срока. 

С учетом отсутствия отягчающих ответственность обстоятельств, суд первой инстанции справедливо и обоснованно назначил наказание в виде наложения штрафа в минимального размере, предусмотренном санкцией части З статьи 14.1 КоАП РФ.

Законные основания для отмены принятого по делу судебного акта отсутствуют.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 30 апреля 2009 года по делу №  А56-17770/2009  оставить без изменения, апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

А.Б. Семенова

Судьи

И.Г. Савицкая

 А.С. Тимошенко