Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.03.2008 по делу n А32-6080/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002 тел. /факс [phone],

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                    дело № А32-6080/2007-17/140-17/472

18 марта 2008 г.                                                                                     15АП-1028/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 12 марта 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 18 марта 2008 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Ткаченко Т.И.,

судей Ивановой Н.Н., Смотровой Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Манджиевым П.С.,

при участии:

представителя закрытого акционерного общества "Торговый дом "Скороваров" по доверенности от 15.11.07 № 87 Суворова Евгения Петровича, паспорт 0304 № 743160, выдан ОВД Динского района Краснодарского края 02.10.2003 г.;

представителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе по доверенности от 09.01.2008 г. № 01-13 Юрченко Сергея Григорьевича, удостоверение № 023 от 26.03.2007 г.;

представителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Южном федеральном округе по доверенности от 05.02.2008 г. № 09-585 Бабаян Анны Рафаэловны, удостоверение № 195 от 01.01.07;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества "Торговый дом "Скороваров"

на решение Арбитражного суда Краснодарского края

от 21.01.2008 г. по делу № А32-6080/2007-17/140-17/472

по заявлению закрытого акционерного общества "Торговый дом "Скороваров"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе, Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Южном федеральном округе

о признании недействительными приказа РО ФСФР России в ЮФО от 18.12.2006 г. № 215/пз-н «О приостановлении эмиссии ценных бумаг ЗАО «Торговый дом «Скороваров», приказа РО ФСФР России в ПР от 09.03.2007 г. № 67-р «Об отказе в государственной регистрации выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ЗАО «Торговый дом «Скороваров»,

принятое судьей Крыловой М.В.,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Торговый дом «Скороваров» (далее – ЗАО «ТД «Скороваров») обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о признании недействительными приказа РО ФСФР России в ЮФО от 18.12.2006 г. № 215/пз-н «О приостановлении эмиссии ценных бумаг ЗАО «Торговый дом «Скороваров», приказа РО ФСФР России в ПР от 09.03.2007 г. № 67-р «Об отказе в государственной регистрации выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ЗАО «Торговый дом «Скороваров». Мотивируя заявленные требования, общество указало, что Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Южном федеральном округе утратило право на государственную регистрацию эмиссионных ценных бумаг эмитентов, зарегистрированных на территории Краснодарского края и, следовательно, на рассмотрение заявлений данных эмитентов о госрегистрации выпуска ценных бумаг и принятие решений о приостановлении эмиссии ценных бумаг. При этом заявитель апелляционной жалобы ссылается на то, что орган не указал какие конкретно нарушения допущены обществом в оформлении документов.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 05.06.07 по данному делу в иске ЗАО «Торговый дом «Скороваров» было отказано. Постановлением ФАС СКО от 18.10.2007 года указанное решение и постановление апелляционной инстанции, которым данное решение было оставлено без изменений, в части отказа в иске о признании недействительным приказа РО ФСФР России в Прикубанском районе от 09.03.2007 г. № 67-р «Об отказе в государственной регистрации выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных» отменено, дело направлено на новое рассмотрение.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 21.01.2008 года в удовлетворении заявленных ЗАО «Торговый дом «Скороваров» требований отказано. Решение суда первой инстанции мотивировано тем, что документы, представленные заявителем в регистрирующий орган, оформлены неверно, поскольку каждый документ, насчитывающий более одного листа, в соответствии с пунктом 2.7 Стандартов должен быть прошит, пронумерован и заверен отдельно. Доказательств того, что оспариваемый ненормативный акт нарушает права и интересы заявителя обществом не представлены, регистрирующий орган действовал в пределах полномочий, предусмотренных законом.

Не согласившись с принятым судебным актом ЗАО «Торговый дом «Скороваров» обратилось в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Краснодарского края от 21.01.2008 года отменить и принять новое решение об удовлетворении заявленных требований общества.

В обоснование требований, изложенных в апелляционной жалобе, ЗАО «Торговый дом «Скороваров» ссылается на то, что регистрирующий орган обязан указать эмитенту, какие конкретно нарушения и в каких документах допущены, а также какие требования закона не выполнены. Кроме того, решение об отказе в государственной регистрации акций было принято до истечения срока, установленного для исправления нарушений, что является основанием для отмены обжалуемого решения.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском районе  представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором регистрирующий орган просит в удовлетворении требований ЗАО «Торговый дом «Скороваров» отказать ссылаясь на то, что эмитентом при подаче документов были нарушены требования «Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», утвержденных приказом ФСФР России от 16.03.2005 г. № 05-4/пз-н (далее – Стандарты), так как представленные обществом документы были прошиты все вместе, а не каждый документ отдельно. Кроме того, эмитентом не были представлены надлежащим образом документы на магнитном носителе. Требования об устранении нарушений не были выполнены заявителем в срок, установленный для исправления указанных недостатков, в связи с чем эмитенту было отказано в государственной регистрации акций ЗАО «Торговый дом «Скороваров».

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд, руководствуясь главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в порядке апелляционного производства повторно рассматривает дело.

Представитель ЗАО «Торговый дом «Скороваров» в судебном заседании поддержал требования, изложенные в апелляционной жалобе, пояснив суду, что нарушения, выявленные органом, носили технический характер и не имели существенного значения. По существу же представленных документов претензий не было.

Представитель Регионального отделения ФСФР России в Прикубанском районе в судебном заседании пояснил, что при подаче документов о регистрации эмиссии ценных бумаг ЗАО «ТД Скороваров» нарушило положения стандартов, установленных для оформления документов. В связи с этим обществу были направлены уведомления о необходимости устранения данных нарушений. Однако нарушения обществом не были устранены, а только направлялись запросы о разъяснении и конкретизации выявленных нарушений. В материалах дела имеются подлинники документов, которые были представлены обществом при подаче заявления о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг, подтверждающие факт нарушения обществом установленных стандартов к оформлению документов.

Представитель Регионального отделения ФСФР России в Южном федеральном округе в судебном заседании просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а апелляционную жалобу ЗАО «Торговый дом «Скороваров» без удовлетворения.

Закрытое акционерное общество «Торговый дом «Скороваров» обратилось в ФСФР России в ЮФО с заявлением от 08.11.2006 г. № 154 на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, которое согласно штампу регистрирующего органа № 06-25361 было принято 22.11.2006 года (том 2, л.д.95).

Приказом от 18.12.06 № 215пз-н ФСФР России в ЮФО приостановлена эмиссия акций обыкновенных именных бездокументарных ЗАО «Торговый дом «Скороваров» (том 2, л.д.4). Уведомлением от 18.12.06 № 06-8359 эмитенту было предложено в срок до 18.01.07 представить в регистрирующий орган исправленное решение о выпуске и отчет об итогах выпуска ценных бумаг, а также текст указанных документов на магнитном носителе (том 2, л.д.6).

ЗАО «Торговый дом «Скороваров» обратилось в Региональное отделение ФСФР в ЮФО с заявлением об уточнении нарушений, которые явились основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг (том 2, л.д.5). Письмом от 23.01.2007 г. № 67 регистрирующий орган конкретизировал содержание допущенных обществом нарушений и указал, что заявителем нарушен пункт 2.4.7 Стандартов, а именно: все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента.

Уведомлением от 09.02.2007 года «№ 192 (том 2, л.д.66) обществу было вновь указано на допущенные нарушения пункта 2.4.7 Стандартов и предложено в срок до 10.03.2007 года устранить выявленные недостатки и представить исправленные документы, соответствующие требованиям Стандартов.

Приказом руководителя Регионального отделения ФСФР России в Прикубанском районе от 09.03.2007 г. № 67-Р обществу было отказано в государственной регистрации выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ЗАО «ТД «Скороваров», о чем заявителю было сообщено уведомлением от 09.03.2007 г. № 439.

Указанное решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ЗАО «ТД «Скороваров» является предметом оспаривания по настоящему делу.

Изучив материалы дела, выслушав представителей сторон, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения оспариваемого решения суда первой инстанции.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам РФ от 16.03.2005 года № 05-4/пз-н утверждены Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, которые действовали до 28.06.2007 года и применялись на момент принятия оспариваемого решения Регионального отделения ФСФР России в Прикубанском районе.

Согласно пункту 2.4.7 указанных Стандартов эмитент представляет в регистрирующий орган документы, необходимые в соответствии с настоящими Стандартами для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в одном экземпляре, за исключением решения о выпуске (дополнительном выпуске) и проспекта ценных бумаг, представляемых в трех экземплярах. Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента. Тексты анкеты эмитента, решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг (в случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта) представляются в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг также на магнитном носителе в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2.1 Временных требований к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденных распоряжением ФКЦБ РФ от 15.08.2003 года № 03-1729/р, в качестве магнитного носителя информации должна использоваться дискета 3,5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах.

В силу абзаца 3 статьи 26 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг может быть отказано при наличии оснований, предусмотренных в статье 21 настоящего Федерального закона.

Согласно статье 21 указанного Федерального закона основанием для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг является, в том числе, непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг.

Абзацем 4 пункта 2.4.16 Стандартов в качестве одного из оснований для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг предусмотрено непредставление в течение 30 дней на основании запроса или уведомления регистрирующего органа о необходимости устранения нарушений всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, либо исправленных и/или дополненных документов.

Органом ФСФР России в Прикубанском районе в представленных обществом документах были выявлены нарушения пункта 2.4.7 Стандартов, выразившиеся в том, что документы, насчитывающие более одного листа, были прошиты все вместе, а не каждый документ отдельно, как этого требуют указанные Стандарты.

О необходимости устранения данных нарушений в 30-дневный срок обществу было направлено уведомление от 18.12.2006 г. № 06-8359 (том 2, л.д.5).

Эмитентом согласно штампу входящей корреспонденции № 40 01.02.2007 г. в орган ФСФР России в Прикубанском районе были представлены анкета эмитента, решение о выпуске акций, отчет об итогах выпуска ценных бумаг.

При этом, как следует из материалов дела, регистрирующим органом установлено также, что обществом не была выполнена обязанность по представлению документов на магнитном носителе в формате, соответствующем требованиям пункта 2.1 Временных требований к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденных распоряжением ФКЦБ РФ от 15.08.2003 года № 03-1729/р.

В связи с этим обществу было направлено повторное уведомление от 09.02.07 № 192 (том 2, л.д.66), в котором заявителю было разъяснено, что непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, является основанием для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Однако