Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2008 по делу n А53-8387/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002 тел. /факс [phone],

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А53-8387/2007-С1-36

19 марта 2008 года                                                                                15АП-169/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 12 марта 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 19 марта 2008 года

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ильиной М.В.,

судей Галова В.В., Тимченко О.Х.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Решетниковым Р.А.,

при участии:

от истца – представитель Лукьянова Е.В. по доверенности от 09.01.2008 №116-Д,

от ответчиков:

ОАО «Петровское» – не явился, уведомления от 19.02.2008 №17509, от 20.02.2008 № 17506, от 22.02.2008 № 17507,

ООО «Ростпромторг» - не явился,

от третьих лиц:

ООО «Агент» - не явился,

ООО «Юг-конструкция» (ООО «Конструктор») - не явился,

ООО «Пласт» - не явился,

Лапченко П.В. – не явился, уведомление от 19.02.2008 № 17514.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества коммерческий банк «Центр-инвест»

на решение Арбитражного суда Ростовской области от 10.12.2007 по делу № А53-8387/2007-С1-36

по иску открытого акционерного общества коммерческий банк «Центр-инвест», г. Ростов-на-Дону,

к открытому акционерному обществу «Петровское», с.Петровка Мясниковского района Ростовской области,

обществу с ограниченной ответственностью «Ростпромторг», г. Ростов-на-Дону,

при участии третьих лиц:

общества с ограниченной ответственностью «Агент», г.Киров,

общества с ограниченной ответственностью «Юг-конструкция», г.Новороссийск,

общества с ограниченной ответственностью «Пласт», г.Краснодар,

Лапченко Павла Владимировича

о признании сделок недействительными,

принятое в составе судьи Паутовой Л.Н.

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество коммерческий банк «Центр-инвест» (далее ОАО «КБ «Центр-инвест») обратилось в арбитражный суд с иском к открытому акционерному обществу «Петровское» (далее ОАО «Петровское») о признании недействительным сделки по выдаче ответчиком простых векселей № 001 от 20.02.2006 номиналом 24530000 руб., № 002 от 20.02.2006 номиналом 2773000 руб., № 003 от 20.02.2006 номиналом 4554236 руб., первым векселедержателем которых является ООО «Надежда»; о признании недействительным соглашений о прекращении обязательств новацией №№ 001,002,003 от 20.02.2006, заключенных между ОАО «Петровское» и ООО «Надежда».

Иск мотивирован тем, что ОАО «КБ «Центр-инвест» является конкурсным кредитором несостоятельного должника ОАО «Петровское» с суммой требований, включенных в реестр кредиторов третьей очереди в размере 9140610 руб. 21 коп.

Спорные векселя №№ 001,002,003 выданы 20.02.2006 на основании соглашений о прекращении обязательства новацией №№ 001,002,003 от 20.02.2006 после принятия 25.01.2006 арбитражным судом заявления ОАО «Петровское» о признании его несостоятельным (банкротом). В силу п.1 ст.5 и п.1 ст.134 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» обязательства по спорным векселям относятся к текущим и подлежат погашению за счет конкурсной массы вне очереди.

В силу п.3 ст.103 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» оспариваемые сделки могут быть признаны недействительными, поскольку влекут предпочтительное удовлетворение требований одних кредиторов перед другими.

Оспариваемые сделки по выдаче векселей и соглашения о прекращении обязательства новацией являются недействительными в силу п.1 ст.170 Гражданского кодекса Российской Федерации, поскольку являются мнимыми. Должник (ОАО «Петровское») не получил от ООО «Надежда» (первого векселедержателя) встречного имущественного эквивалента, в бухгалтерской документации должника отсутствуют сведения о наличии задолженности перед ООО «Надежда». Данные сделки совершены с целью наращивания кредиторской задолженности в пользу фиктивных кредиторов и уменьшения сумм, которые в процессе банкротства могли быть получены действительными кредиторами. Мнимость сделок подтверждается тем, что первые три векселедержателя являются взаимосвязанными лицами; сделки между ними совершались по ценам, которые в десятки раз ниже номинала векселей и в течение всего 14 дней с момента выдачи.

Мнимость соглашений №№ 001,002,003 от 20.02.2006 подтверждается также тем, что они не содержат информации, позволяющей идентифицировать те обязательства, которые прекращаются новацией.

Безвозмездная выдача несостоятельным должником оспариваемых векселей является ничтожной сделкой в силу ст.168 Гражданского кодекса Российской Федерации, поскольку дарение между коммерческими организациями запрещено законом (ст. 575 ГК РФ).

О существовании оспариваемых векселей истец узнал в связи с включением данных требований в реестр кредиторов 14.06.2007.

Определением суда от 30.08.2007 в порядке ст.48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена третьего лица не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора общества с ограниченной ответственностью «Надежда» на общество с ограниченной ответственностью «Агент», г.Киров.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 10.12.2007 в иске отказано. Решение суда мотивировано тем, что истцом не доказан факт предпочтительного удовлетворения требований одних кредиторов перед другими. Выдача спорных векселей не затрагивает права истца как кредитора. Оспариваемые сделки не являются безвозмездными, поскольку векселя были выданы обществу с ограниченной ответственностью «Надежда» в качестве гарантии оплаты по заключенным между сторонами договорам займа, поставки. Задолженность подтверждается первичной бухгалтерской документаций ОАО «Петровское». Обстоятельства приобретения спорных векселей были предметом исследования арбитражного суда по делу № А53-1426/06-С2-8.

ОАО «КБ «Центр-инвест» обжаловало решение суда в порядке, установленном гл.34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Заявитель апелляционной жалобы указал, что обстоятельства, свидетельствующие о недействительности сделок, а именно: безвозмездность выдачи векселей, отсутствие отражения вексельных обязательств в документах бухгалтерского учета ОАО «Петровское», совершение сделок между взаимосвязанными лицами в течение короткого промежутка времени и по цене в 30-38 раз ниже номинала не были предметом исследования по делу № А53-1426/06-С2-8. Факт включения арбитражным судом требований по спорным векселям в реестр требований кредиторов не является препятствием для последующего признания сделок по выдаче спорных векселей недействительными. Документы бухгалтерского учета ОАО «Петровское» судом не исследовались. Документов, подтверждающих фактическую поставку товаров, подлежащих оплате должником, и документов, подтверждающих фактическое предоставление займа ОАО «Петровское» не представило. Суд не учел, что в части требований ОАО «КБ «Центр-инвест», которые не смогут быть удовлетворены за счет средств, полученных от продажи предмета залога, такие требования будут удовлетворяться в общем порядке в составе требований кредиторов третьей очереди. Включение в реестр требований ООО «Ростпромторг» (последний векселедержатель) в состав третьей очереди будет приводить к нарушению имущественных интересов истца, поскольку повлечет неосновательное наращивание кредиторской задолженности и уменьшение сумм, причитающихся ОАО «КБ «Центр-инвест» при пропорциональном распределении сумм.

ОАО «Петровское» представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало следующее.

По векселю № 001 от 20.02.2006  на сумму 24530000 рублей: 27.05.05 между ОАО «Петровское» и ООО «Надежда» был заключен договор займа б/н, по которому ООО «Надежда» производит нецелевой займ под 17 % годовых с окончательным сроком погашения задолженности 31.12.2005 г.

По состоянию на 20.02.2006 задолженность ОАО «Петровское» перед ООО «Надежда» по договору займа б/н от 27.05.05 составили 24527845,36 рублей., что подтверждают первичные документы:

Письмо № 98 от 27.05.05, письмо б/н от 27.05.05, платежное поручение № 322 от 30.05.05 на сумму 300000,00 руб., платежное поручение № 321 от 30.05.05 на сумму 300 000,00 руб., письмо № 048 от 27.05.05;

письмо № 102 от 03.06.05, письмо б/н от 06.06.05, платежное поручение № 337 от 06.06.05 на сумму 1 500 000,00 руб., письмо № 049 от 06.06.05;

письмо № 109 от 22.06.05, платежное поручение № 2 от 22.06.05 на сумму 60 994,28 руб., платежное поручение № 3 от 23.06.05 на сумму 48 550,00 рублей;

письмо № 110 от 23.06.05, платежное поручение №5 от 24.06.05 на сумму 7398,00 руб.; платежное поручение №6 от 24.06.05 на сумму 500 000,00 руб.;

платежное поручение №009 от 30.06.05 на сумму 28 500,00 руб.;

платежное поручение №008 от 30.06.05 на сумму 245 000,00 руб.;

платежное поручение №007 от 30.06.05 на сумму 52 560,00 руб.;

письмо №140 от 01.07.05, платежное поручение №014 от 01.07.05 на сумму 84 756,00 руб., платежное поручение №010 от 01.07.05 на сумму 110 159,35 руб., платежное поручение №013 от 01.07.05 на сумму 3837,00 руб.;

письмо №143 от 04.07.05, платежное поручение №015 от 05.07.05 на сумму 115 055,00 руб.; письмо №147 от 06.07.05, платежное поручение №016 от 07.07.05 на сумму 174581,00 руб., платежное поручение №018 от 07.07.05 на сумму 31 483,86 руб., платежное поручение №019 от 08.07.05 на сумму 323 260,00 руб.;

письмо №151 от 11.07.05, платежное поручение №019 от 12.07.05 на сумму 108 120,00 руб., платежное поручение №021 от 12.07.05;

письмо №155 от 14.07.05, платежное поручение №023 от 15.07.05 на сумму 240000,00 руб.;

письмо №158 от 18.07.05, платежное поручение №027 от 19.07.05 на сумму 145 000,00 руб., платежное поручение №029 от 19.07.05 на сумму 100000,00 руб., платежное поручение №024 от 18.07.05 на сумму 40000,00 руб., платежное поручение №025 от 18.07.05 на сумму 11599,93 руб., платежное поручение №026 от 18.07.05 на сумму 6 440,00 руб., платежное поручение № 030 от 19.07.05 на сумму 136000,00 руб., платежное поручение №026 от 19.07.05 на сумму 323260,00 руб.;

письмо №160 от 19.07.05, платежное поручение №031 от 21.07.05 на сумму 200 000,00 руб.; письмо №165 от 22.07.05, платежное поручение № 032 от 22.07.05 на сумму 10856,00 руб., платежное поручение №034 от 25.07.05 на сумму 25 000,00 руб., платежное поручение №483 от 25.07.05 на сумму 600 000,00 руб.;

письмо №167 от 25.07.05, письмо №18 от 25.07.05, платежное поручение №492 от 26.07.05 на сумму 330 000,00 руб.;

письмо №168 от 26.07.05, платежное поручение №040 от 27.07.05 на сумму 100000,00 руб., платежное поручение №038 от 27.07.05 на сумму 97 340,00 руб., платежное поручение №036 от 27.07.05 на сумму 28800,00 руб., платежное поручение №042 от 27.07.05 на сумму 20200,00 руб., платежное поручение №041 от 27.07.05 на сумму 11 880,69 руб., письмо №12 от 27.07.05, платежное поручение №037 от 27.07.05 на сумму 11 250,00 руб.;

платежное поручение №039 от 27.07.05 на сумму 314 246,57 руб.;

платежное поручение №043 от 27.07.05 на сумму 245000,00 руб.;

письмо №170 от 28.07.05, платежное поручение №044 от 28,07.05 на сумму 449,58 руб., платежное поручение №045 от 28.07.05 на сумму 75000,80 руб., платежное поручение №043 от 28.07.05 на сумму 85 000,00 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 03.08.05 на общую сумму 300 000,00 руб.;

письмо №195 от 11.08.05, платежное поручение №050 от 11.08.05 на сумму 3635,00 руб., платежное поручение №054 от 11.08.05 на сумму 11 000,00 руб., платежное поручение №051 от 11.08.05 на сумму 48 000,00 руб., платежное поручение №052 от 11.08.05 на сумму 84 000,00 руб., платежное поручение №053 от 11.08.05 на сумму 97340,00 руб., платежное поручение №057 от 12.08.05 на сумму 17900,00 руб., платежное поручение №056 от 12.08.05 на сумму 59 700,00 руб., платежное поручение№68 от 16.08.05 на сумму 260000,00 руб.;

письмо №20 от 30.08.05, платежное поручение №104 от 31.08.05 на сумму 14300,00 руб., платежное поручение №093 от 30.08.05 на сумму 300 000,00 руб.;

письмо №208 от 30.08.05, платежное поручение №060 от 07.09.05 на сумму 48000,00 руб., платежное поручение №059 от 07.09.05 на сумму 47616,00 руб., платежное поручение №061 от 07.09.05 на сумму 28800,00 руб., платежное поручение №062 от 07.09.05 на сумму 150000,00 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 31.08.05 на сумму 5 000 00,00 руб.;

письмо №213 от 01.09.05, платежное поручение №058 от 01.09.05 на сумму 85300,00 руб.; акт приема-передачи ценных бумаг от 01.09.05 на сумму 1 299 550,00 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 02.09.05 на сумму 387 115,00 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 07.09.05 на сумму 2837650,00 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 08.09.05 на сумму 1 700400,00 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 13.09.05 на сумму 2678 020,00 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 16.09.05 на сумму 514 000,00 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 19.09.05 на сумму 2000000,00 руб.;

письмо №220 от 19.09.05, платежное поручение №074 от 19.09.05 на сумму 100000,00 руб., платежное поручение №076 от 20.09.05 на сумму 61 300,00 руб., платежное поручение №078 от 20.09.05 на сумму 38000,00 руб., платежное поручение № 075 от 19.09.05 на сумму 38700,00 руб., письмо №24 от 19.09.05, платежное поручение №156 от 20.09.05 на сумму 155 000,00 руб., письмо №006 от 20.09.05;

письмо №222 от 21.09.05, платежное поручение №080 от 23.09.05 на сумму 145 000,00 руб., платежное поручение №081 от 23.09.05 на сумму 100000,00 руб., платежное поручение №079 от 22.09.05 на сумму 22541,99 руб.;

письмо №223 от 26.09.05, платежное поручение №082 от 26.09.05 на сумму 100 000,00 руб., платежное поручение №083 от 27.09.05 на сумму 154371,30 руб.;

акт приема-передачи ценных бумаг от 28.09.05 на сумму 290000,00 руб.; платежное поручение №087 от 29.09.05 на сумму 141 437,11 руб.; платежное поручение №088 от 29.09.05 на сумму 304109,58 руб.;

письмо №230 от 13.1 0.05, платежное поручение №110 от 20.1 0.05 на сумму 16 800,13 руб., платежное поручение №112 от 24.10.05 на сумму 91685,23 руб., платежное