Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.08.2010 по делу n А32-1063/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                                   дело № А32-1063/2010

05 августа 2010 г.                                                                               15АП-7568/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 29 июля 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 05 августа 2010 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Гуденица Т.Г.

судей Л.А. Захаровой, Н.В. Шимбаревой

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Коневой М.А.

при участии:

от ООО «НПО «Стройиндустрия»: Перевалов А.В. по доверенности от 21.07.2010,

от РО ФСФР в Прикубанском регионе: не явился, извещен надлежащим образом (почтовое уведомление от 06.07.2010),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в России в Прикубанском регионе

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 06 апреля 2010 года по делу № А32-1063/2010

по заявлению открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «Стройиндустрия» к Региональному отделению ФСФР России в Прикубанском регионе о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности, принятое судьей Гречка Е.А.,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество «Научно-производственное объединение «Стройиндустрия» (далее – ОАО «НПО «Стройиндустрия») обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе (далее – РО ФСФР в ПР) о признании незаконным и отмене постановления № 18-09-178/пн от 17.12.2009 о привлечении ОАО «НПО «Стройиндустрия» к административной ответственности, предусмотренной статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Решением суда от 06.04.2010 заявленные требования удовлетворены. Решение мотивировано тем, что оспариваемое постановление вынесено с нарушением установленного срока давности привлечения к  административной ответственности.

Не согласившись с принятым судебным актом, РО ФСФР в ПР обжаловало его в порядке, определенном главой 34 АПК РФ. В апелляционной жалобе РО ФСФР в ПР просит отменить решение суда, ссылаясь на то, что обществом было допущено нарушение законодательства о рынке ценных бумаг.

В судебное заседание не явился представитель РО ФСФР в ПР, извещенного надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела.

В соответствии со ст. 156 АПК РФ суд рассматривает дело в отсутствие заинтересованного лица.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представителем ООО «НПО «Стройиндустрия» было заявлено ходатайство о процессуальной замене заявителя по делу ОАО «НПО «Стройиндустрия» на правопреемника ООО «НПО «Стройиндустрия» в связи с реорганизацией общества в виде преобразования организационно-правовой формы.

В соответствии с частью 1 статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

Рассмотрев ходатайство, арбитражный суд апелляционной инстанции установил, что ОАО «НПО «Стройиндустрия» было реорганизовано путем преобразования в ООО «НПО «Стройиндустрия», в подтверждение чего представлены свидетельства о государственной регистрации прекращения деятельности ОАО «НПО «Стройиндустрия» и о создании ООО «НПО «Стройиндустрия», Устав ООО «НПО «Стройиндустрия», передаточный акт о передаче имущества в порядке процессуального правопреемства, выписка из ЕГРЮЛ по состоянию на 01.07.2010.

На основании изложенного, с учетом 5 статьи 58 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд апелляционной инстанции полагает возможным произвести процессуальную замену открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «Стройиндустрия» на общество с ограниченной ответственностью «Научно-производственное объединение «Стройиндустрия».

Представителем ООО «НПО «Стройиндустрия» заявлено ходатайство об отложении рассмотрения дела с целью подготовки письменных возражений на жалобу.

В соответствии со ст.ст. 158, 159 АПК РФ суд отказал в удовлетворении ходатайства об отложении рассмотрения дела в связи с его необоснованностью. Заявитель не указал на возможность представления дополнительных доказательств по делу, либо формирования позиции, отличающейся от высказанной ранее обществом в процессуальных документах по делу.

Изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, выслушав пояснения представителя ООО «НПО «Стройиндустрия», суд апелляционной инстанции не находит оснований к отмене решения суда.

Как следует из материалов дела, 03.12.2009 на основании акта о выявлении административного правонарушения № И-154 от 22.09.2009 начальником информационно-аналитического отдела РО ФСФР в ПР в отношении ОАО «НПО «Стройиндустрия» составлен протокол об административном правонарушении № 18-09-315/пр-ап от 03.12.2009 по признакам правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 КоАП РФ. В протоколе указано, что с учетом п. 5.6 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» акционерные общества должны представлять ежеквартальный отчет по итогам каждого квартала не позднее 45 дней с даты окончания отчетного периода, т.е. за второй квартал не позднее 14.08.2009. В нарушение приведенных положений ОАО «НПО «Стройиндустрия» не представило в установленные сроки ежеквартальный отчет.

Протокол составлен с участием законного представителя общества – генерального директора Семернина Ю.Ф.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении руководителем РО ФСФР в Прикубанском регионе было вынесено постановление № 18-09-178/пн от 17.12.2009 о привлечении ОАО «НПО «Стройиндустрия» к административной ответственности, предусмотренной ст. 19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 рублей.

Постановление вынесено в отсутствие представителя общества, извещенного надлежащим образом о времени и места рассмотрения дела путем вручения определения об отложении рассмотрения дела представителю общества под роспись 09.12.2009 (л.д. 70).

Считая незаконным постановление о привлечении к административной ответственности, ОАО «НПО «Стройиндустрия» обжаловало его в арбитражный суд Краснодарского края.

Принимая решение по делу, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о незаконности оспариваемого постановления.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 2 статьи 211 АПК РФ определено, что арбитражный суд признает незаконным и отменяет оспариваемое решение административного органа, если это решение или порядок его принятия не соответствует закону либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением полномочий.

Согласно ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пунктам 5.1, 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 №06-117/пз-н, обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется: а) на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; б) на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг.

Ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено Приложением 10 к настоящему Положению. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Ежеквартальный отчет эмитента облигаций с ипотечным покрытием, являющегося кредитной организацией, в указанный срок представляется также в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Как следует из материалов дела об административном правонарушении, в том числе протокола об административном правонарушении, ОАО «НПО «Стройиндустрия» в установленный срок – до 14.08.2009 - не представило в ФСФР ежеквартальный отчет за второй квартал 2009 года.

Таким образом, наличие в действиях ОАО «НПО «Стройиндустрия» объективной стороны правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 19.7.3 КоАП РФ, является доказанным.

В соответствии со ст. 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения.

В силу пункта 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» суду следует иметь в виду, что статьей 4.5 КоАП РФ установлены сроки давности привлечения к административной ответственности, истечение которых является безусловным основанием, исключающим производство по делу об административном правонарушении (пункт 6 части 1 статьи 24.5 Кодекса).

Срок давности привлечения к административной ответственности за правонарушение, в отношении которого предусмотренная правовым актом обязанность не была выполнена к определенному сроку, начинает течь с момента наступления указанного срока.

В случае совершения административного правонарушения, выразившегося в форме бездействия, срок привлечения к административной ответственности исчисляется со дня, следующего за последним днем периода, предоставленного для исполнения соответствующей обязанности.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренной статьей 19.7.3 КоАП РФ, составляет два месяца.

Судом апелляционной инстанции отклоняются доводы РО ФСФР в Прикубанском регионе о том, что срок давности привлечения к административной ответственности за совершенное обществом правонарушение составляет один год, поскольку обществом допущено нарушение законодательства о рынке ценных бумаг.

Статьей 19.7.3 КоАП РФ установлена ответственность за правонарушения, совершаемые против порядка управления, что следует из названия главы 19 КоАП РФ, в которую входит ст. 19.7.3 Кодекса.

ОАО «НПО «Стройиндустрия» было привлечено к административной ответственности не за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, а за нарушение срока представления отчетности федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков.

Полномочия ФСФР по принятию, регистрации отчетов эмитентов, проведению проверки их деятельности установлено пунктами 5.3.1.4, 5.3.6.2, 5.3.7 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утв. Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 №317.

Таким образом, ненадлежащее (по мнению административного органа) исполнение обязанности по представлению в ФСФР ежеквартальной отчетности не является нарушением законодательства о рынке ценных бумаг.

Отчет за второй квартал должен был быть представлен не позднее 14.08.2009, указанная дата является датой совершения правонарушения.

Срок давности привлечения к ответственности в настоящем случае исчисляется по общим правилам исчисления сроков - со дня, следующего за днем совершения административного правонарушения. Соответственно срок давности привлечения к ответственности начинает исчисляться с 15.08.2009 и истекает 15.10.2009. Оспариваемое постановление вынесено 17.12.2009 года, т.е. за пределами установленного срока давности привлечения к административной ответственности.

Учитывая допущенное РО ФСФР в Прикубанском регионе существенное нарушение процедуры привлечения к административной ответственности, вопрос о наличии либо отсутствии состава административного правонарушения, за которое общество привлечено к административной ответственности с указанными нарушениями, выяснению не подлежит и не имеет правового значения для дела.

При таких обстоятельствах, постановление РО ФСФР в Прикубанском регионе от 17 декабря 2009 года № 18-09-178/пн от 17.12.2009 о привлечении ОАО «НПО «Стройиндустрия» к административной ответственности, предусмотренной ст. 19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 рублей является незаконным и подлежит отмене.

Решение суда от 06.04.2010 об удовлетворении требований ОАО «НПО «Стройиндустрия» является законным и обоснованным. Основания для отмены решения и удовлетворения апелляционной жалобы РО ФСФР в Прикубанском регионе отсутствуют.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 48, 258, 269 – 271  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

произвести процессуальную замену заявителя по делу – открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «Стройиндустрия» на общество с ограниченной ответственностью «Научно-производственное объединение «Стройиндустрия».

Решение Арбитражного суда Краснодарского края от 06 апреля 2010 года по делу №А32-1063/2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий                                                           Т.Г. Гуденица

Судьи                                                                                             Л.А. Захарова

Н.В. Шимбарева