Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.09.2010 n 15АП-8897/2010 по делу n А32-5277/2010 По делу об отмене постановления о привлечении к ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ за нарушение требований, касающихся предоставления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг.Суд первой инстанции Арбитражный суд Краснодарского края

ПЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 21 сентября 2010 г. N 15АП-8897/2010
Дело N А32-5277/2010
Резолютивная часть постановления объявлена 14 сентября 2010 года.
Полный текст постановления изготовлен 21 сентября 2010 г.
Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Смотровой Н.Н.
судей В.А. Александрова, С.И. Золотухиной
при ведении протокола судебного заседания судьей Смотровой Н.Н.
при участии:
от ФСФР: представитель не явился (уведомление от 25.08.10 г. N 40242);
от общества: Мамась Л.В. (доверенность N 04 от 10.09.10 г., сроком до 31.12.10 г.);
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе
на решение Арбитражного суда Краснодарского края
от 16 марта 2010 г. по делу N А32-5277/2010
по заявлению открытого акционерного общества "Строймаш"
к заинтересованному лицу Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе
о признании незаконным и отмене постановления от 25.01.10 г. N 18-10/009/пн,
принятое в составе судьи Гонзус И.П.
установил:
открытое акционерное общество "Строймаш" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (далее - ФСФР) о признании незаконным и отмене постановления от 25.01.10 г. N 18-10/009пн о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 700 000 рублей в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения.
Решением суда от 16.03.10 г. заявленные обществом требования удовлетворены. Судебный акт мотивирован тем, что совершенное обществом административное правонарушение является малозначительным, поскольку не причинило существенного вреда охраняемым общественным отношениям в области рынка ценных бумаг, и не нарушило существенным образом права и законные интересы акционеров общества и потенциальных инвесторов.
Не согласившись с принятым судебным актом, ФСФР подало в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд апелляционную жалобу, в которой просит решение суда первой инстанции по делу отменить. Жалоба мотивирована тем, что обществом нарушены конституционные права гражданина, предусмотренные ст. 29 Конституции Российской Федерации. Кроме того, обществом допущено четыре нарушения раскрытия информации.
Общество в отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, ссылаясь на его законность и обоснованность.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в соответствии с гл. 34 АПК РФ.
ФСФР своего представителя в судебное заседание не направило, о дате, месте и времени проведения судебного заседания извещено надлежащим образом.
Представитель общества не возражал против рассмотрения жалобы в отсутствие представителя ФСФР.
Учитывая изложенное, на основании ч. ч. 1, 3 ст. 156 АПК РФ суд рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие представителя ФСФР.
Представитель общества в судебном заседании поддержал изложенные в апелляционной жалобе доводы, настаивал на отмене решения суда первой инстанции.
Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы, изучив отзыв на апелляционную жалобу, выслушав представителя общества, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что решение арбитражного суда первой инстанции не подлежит отмене по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, общество зарегистрировано в качестве юридического лица Славянской регистрационной палатой 08.02.93 N 707, состоит на учете в ИФНС России по г. Славянску-на-Кубани Славянского района Краснодарского края за основным государственным регистрационным номером 1022304648882, ИНН 2349005815, адрес места нахождения: Краснодарский край, г. Славянск-на-Кубани, ул. Лермонтова, 1а.
ФСФР в ходе контроля за соблюдением эмитентами, находящимися на территории Краснодарского края и Республики Адыгея, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах выявлено, что общество обязано опубликовать в сети Интернет:
- устав и иные внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов;
- банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов и размер (порядок определения размера) таких расходов;
- сообщения о существенных фактах и информацию о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг за последние 6 месяцев;
- годовые и ежеквартальные отчеты за последние 3 года;
- списки аффилированных лиц за 2 - 3 кварталы 2009 года.
Однако, общество не обеспечило доступ к следующим сведениям, а именно к реквизитам, к тексту устава, к текстам ежеквартальных отчетов за последние 3 года, к текстам списков аффилированных лиц за 2 - 3 кварталы 2009 года, что является нарушением положений пунктов 1.6, 1.9, 8.4.2, 5.7 и 8.5.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.06 N 06-117/пз-н (далее - Положение).
26.10.09 по факту выявления вышеуказанных нарушений требований Положения, ФСФР составлен акт N И-165/09.
ФСФР в адрес общества по почте направлено уведомление от 22.12.09 N 18-09-МЛ-06/3906 о необходимости явки законного представителя общества 12.01.10 для участия при составлении протокола об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, указанное уведомление получено заявителем 26.12.09, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении N 35002096028582 от 26.12.09 года.
12.01.10 должностным лицом ФСФР в отсутствие законного представителя общества, извещенного надлежащим образом, составлен протокол об административном правонарушении N 18-09-003/пр-ап, в котором действия заявителя квалифицированы по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ. Копия протокола направлена в адрес общества по почте.
Определением от 12.01.10 N И-165/09 рассмотрение материалов дела об административном правонарушении назначено на 25.01.10.
25.01.10 руководителем ФСФР, в присутствии представителя общества по специальной доверенности (защитника) Мамась Л.В., рассмотрены материалы дела об административном правонарушении, в результате чего вынесено постановление N 18-10-009/пн, которым общество привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в сумме 700 000 руб.
Копия постановления направлена в адрес общества по почте, и получена им 30.01.10, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении N 35002018141825 от 30.01.10.
Не согласившись с вышеуказанным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд.
Повторно изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что правонарушение обоснованно признанно малозначительным судом первой инстанции.
Согласно ст. 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.
Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.
В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме:
- ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);
- сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).
Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям настоящего Федерального закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг.
Пунктами 1 и 2 ст. 92 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) предусмотрено, что открытое общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность, проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом, иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В силу п. 4 ст. 93 Закона N 208-ФЗ общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
На основании пункта 1.6 Положения, если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет. При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.
Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации.
Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет.
Пунктом 1.9 Положения предусмотрено, что эмитент обязан предоставлять копию каждого сообщения, в том числе копию каждого сообщения о существенном факте, публикуемого эмитентом в соответствии с настоящим Положением, а также копию зарегистрированных решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и изменений и/или дополнений к ним, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию ежеквартального отчета, копию иных документов, обязательное раскрытие которых предусмотрено главами VIII и X настоящего Положения, владельцам ценных бумаг эмитента и иным заинтересованным лицам по их требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 дней с даты предъявления соответствующего требования.
Банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в настоящем пункте, и размер (порядок определения размера) таких расходов должны быть опубликованы эмитентом на странице в сети Интернет.
Копии документов, срок хранения которых эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации не является постоянным, должны предоставляться эмитентом по требованию заинтересованных лиц в течение установленных для таких документов сроков хранения.
Предоставляемая эмитентом копия заверяется уполномоченным лицом эмитента.
Как указано в пункте 5.7 Положения в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет.
Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.
В соответствии с п. 8.4.2 Положения 8.4.2. текст устава акционерного общества со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями должен быть доступен на странице в сети Интернет:
-- для открытого акционерного общества - до даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности (ликвидации) акционерного общества;
В случае принятия новой редакции устава акционерного общества текст старой редакции устава должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты опубликования в сети Интернет новой редакции устава акционерного общества.
Согласно пункту 8.5.4 Положения текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.
Текст изменений, произошедших в списке аффилированных лиц акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.
В соответствии с ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными
Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.09.2010 n 15АП-8888/2010 по делу n А53-6879/2010 По делу о признании незаконными требований и решений таможенного органа по корректировке таможенной стоимости ввезенного товара по ГТД.Суд первой инстанции Арбитражный суд Ростовской области  »
Читайте также