Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.10.2011 по делу n А50-13038/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-9668/2011-АК

г. Пермь

28 сентября 2011 года                                                       Дело № А50-13038/2011­­

Резолютивная часть постановления объявлена 26 октября 2011 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 28 сентября 2011 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Риб Л. Х.,

судей Осиповой С.П., Грибиниченко О.Г.,

при ведении протокола судебного заседания Припута Е.А.,

при участии:

от заявителя (Общество с ограниченной ответственностью "Система ДПО") (ОГРН 1035901007570, ИНН 5906056227): Заривчацкий А.М., представитель по доверенности от 27.07.2011, Грищук А.К., представитель по доверенности от 05.08.0211, предъявлены паспорта;

от заинтересованного лица (Федеральная служба по финансовым рынкам) (ОГРН 1047796341361, ИНН 7706535184): извещено надлежащим образом, представители не явились;

лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заинтересованного лица Федеральной службы по финансовым рынкам

на решение Арбитражного суда Пермского края от 19 августа 2011 года

по делу № А50-13038/2011,

принятое судьей О.Г. Власовой

по заявлению Общества с ограниченной ответственностью "Система ДПО"

к Федеральной службе по финансовым рынкам

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Система ДПО" (далее по тексту ООО «Система ДПО», Общество) обратилось в Арбитражный суд Пермского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее по тексту ФСФР России, административный орган) от 15.06.2011 №11-109/пн о привлечении к административной ответственности по ст. 15.30 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Решением Арбитражного суда Пермского края от 19.08.2011 заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с вынесенным по делу судебным актом, ФСФР России обжалует решение в апелляционном порядке, в апелляционной жалобе просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

В обоснование жалобы ее подателем приведены доводы о доказанности состава административного правонарушения в действиях Общества и неправомерном применении судом первой инстанции положений ст. 1.7 КоАП РФ к рассматриваемым правоотношениям.

Представители административного органа, надлежащим образом извещенного о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, участие в суде апелляционной инстанции не принимали, представили ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителей.

Заявитель не согласен с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в письменном отзыве на жалобу и поддержанными представителями заявителя, принявшими участие в судебном заседании.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, по поручению заместителя руководителя ФСФР России от 03.09.2010 административным органом в отношении Общества проведена камеральная проверка по факту возможного манипулирования ценами на торгах, проводимых ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», в ходе которой установлены факты манипулирования ООО «Система ДПО» ценами облигаций, что послужило основанием для составления в отношении Общества 02.06.2011 протокола об административном правонарушении №11-163/пр-ап.

По результатам рассмотрения материалов административного производства административным органом 15.06.2011 вынесено постановление о привлечении Общества к административной ответственности по ст. 15.30 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб. (л.д. 8, 38).

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

При рассмотрении дела суд первой инстанции пришел к выводу о доказанности факта совершения Обществом действий, подпадающих под понятие «манипулирование ценами» в смысле, придаваем данном понятию п. 2 ст. 51 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в редакции, действующей до внесения изменений Федеральным законом от 27.07.2010 №224-ФЗ. Основанием для признания постановления незаконным послужили выводы суда о наличии оснований для применения положений ч. 2 ст. 1.7 КоАП РФ.

Выводы суда являются правильными, соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

В силу ст.15.30 КоАП РФ (введенной в действие Федеральным законом от 09.02.2009 N 9-ФЗ и в редакции названного закона) манипулирование ценами на рынке ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно абз. 5 п.2 ст.51 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в редакции Федерального закона от 09.02.2009 №9-ФЗ) (далее – Закон о рынке ценных бумаг) участники рынка ценных бумаг, в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и владельцы ценных бумаг, не вправе в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовых биржах и (или) иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, манипулировать ценами на рынке и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, об эмитентах эмиссионных ценных бумаг, о ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.

К манипулированию ценами на рынке ценных бумаг относятся следующие действия, которые совершаются одним или несколькими лицами и в результате которых повышается, понижается и (или) поддерживается цена ценной бумаги, либо повышается, понижается и (или) поддерживается спрос и (или) предложение на ценную бумагу, либо повышается, понижается и (или) поддерживается объем торгов ценной бумагой, в том числе неоднократное в течение торгового дня совершение двумя или более участниками торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента двух или более сделок с ценными бумагами (сделок, в которых каждый из участников торгов выступает и в качестве покупателя, и в качестве продавца одной и той же ценной бумаги по одинаковой цене и в одинаковом количестве), которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов (либо их клиентов), а также выдача клиентом одному или нескольким участникам рынка поручений (распоряжений) на совершение в его интересах двух или более сделок с одной и той же ценной бумагой, в которых покупатель и продавец действуют в интересах клиента при совершении сделок.

         Обществу вменяется нарушение, выразившее в совершении действий по выдаче поручений на совершение в его интересах двух и более сделок с одной и той же ценной бумагой. Как установлено административным органом, 28.06.2010, 29.06.2010, 30.06.2010, 05.07.2010, 06.07.2010, 08.07.2010 Обществом выдавались поручения ООО «Компания Брокеркредитсервис» на совершение двух и более сделок по покупке и продаже Инвестиционных паев, которые не имели для Общества очевидного экономического смысла или очевидной законной цели и в результате исполнения обязательств, по которым не менялся владелец Инвестиционных паев. В результате этих действий Общества увеличилась цена и объем торгов Облигациями на бирже.

         Данные действия охватываются понятием «манипулирование ценами на рынке ценных бумаг», предусмотренном ч. 2 ст. 51 Закона о рынке ценных бумаг.

         Федеральным законом от 27.07.2010 №224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее Федеральный закон №224-ФЗ), вступившим в силу с 27.01.2011 за исключением отдельных положений, признаны утратившими силу п. 2 ст. 51 Закона о рынке ценных  бумаг,  ст. 15.30 КоАП РФ изложена в новой редакции и предусматривает административную ответственность за правонарушение, выразившееся в манипулировании рынком.

         Перечень действий, относящихся к манипулированию рынком закреплен в ст. 5 Федерального закона №224-ФЗ, исходя из содержания которой действия Общества, описанные в оспариваемом постановлении, не образуют такое деяние как манипулирование рынком.

 Таким образом правовая норма, нарушение которой вменено Обществу административным органом, а также диспозиция ст.15.30 КоАП РФ изменились до возбуждения дела об административном правонарушении (02.06.2011). Иными словами, совершенное Обществом деяние на дату возбуждения дела об административном правонарушении не подпадало под определение субъективной стороны правонарушения, предусмотренного диспозицией ст. 15.30 КоАП РФ.

В силу ч. 2 ст. 1.7 КоАП РФ и п. 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

Поскольку Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ улучшил положение Общества, положения ч. 2 ст. 1.7 КоАП РФ подлежат применению при разрешении настоящего спора.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции обоснованно удовлетворил заявленные требования о признании незаконным и отмене постановления ФСФР России о привлечении Общества к административной ответственности по ст. 15.30 КоАП РФ.

Доводы апелляционной жалобы о неприменении положений ч. 2 ст. 1.7 КоАП РФ основаны на неверном толковании положений        Кодекса и подлежат  отклонению.

С учетом изложенного оснований для отмены решения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 258, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

        Решение Арбитражного суда Пермского края от 19 августа 2011 года по делу № А50-13038/2011 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Пермского края.

Председательствующий

Л.Х. Риб

Судьи

С.П. Осипова

О.Г. Грибиниченко