Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.02.2011 по делу n А08-6789/2010. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

25 февраля 2011 года                                                       Дело №А08-6789/2010-6

г.Воронеж                                                                                                                                                                                                     

Резолютивная часть постановления объявлена 18 февраля 2011 года

Постановление в полном объеме изготовлено 25 февраля 2011 года

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                             Протасова А.И.

судей                                                                                        Сергуткиной В.А.,

                                                                                                  Миронцевой Н.Д.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Сычевой Е.И.,

при участии:

от открытого акционерного общества «Энергомашкорпорация»: Евсеева М.И., представителя по доверенности от 28.12.2010;  

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе: Кузеванова Г.Л., представителя по доверенности №49 от 27.12.2010;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе на решение Арбитражного суда Белгородской  области от 07.12.2010 по делу №А08-6789/2010-6 (судья Белоусова В.И.) по заявлению открытого акционерного общества «Энергомашкорпорация» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе о признании незаконным и отмене постановления №54-10-0120/пн от 13.10.2010,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Энергомашкорпорация», ОГРН 1022901216250, ИНН 2907006008 (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Белгородской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее – управление, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 13.10.2010 №54-10-0120/пн о привлечении к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Решением от 07.12.2010 суд удовлетворил заявленные требования.

Не согласившись с данным судебным актом, управление обратилось с апелляционной жалобой, в которой ссылается на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела.

При этом, заявитель жалобы полагает, что судом необоснованно применен критерий малозначительности к совершенному обществом правонарушению, поскольку факт нарушения раскрытия информации на рынке ценных бумаг, то есть совершения ОАО «Энергомашкорпорация» вменяемого правонарушения, подтверждается собранными по делу доказательствами, и создает угрозу охраняемым общественным отношениям.

Изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, заслушав пояснения представителей сторон, исследовав все в совокупности, апелляционная инстанция установила следующее.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе проведена проверка соблюдения ОАО «Энергомашкорпорация» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

В ходе данной проверки был выявлен факт нарушения обществом п.8.5.5. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг, утвержденного приказом ФТФР России от 10.10.2006 №06-117/пз-н, выразившийся в неопубликовании сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет (http:www.energomash.ru/Raskrytie_informacii.html) текста списка аффилированных лиц за II квартал 2010 года в ленте новостей уполномоченных информационных агентств.

Данный факт отражен в актах подтверждения факта нарушения раскрытия информации от 19.08.2010 и скриншотах сайта от 25.08.2010.

25.08.2010 управлением в отношении общества по факту выявленного нарушения составлен протокол об административном правонарушении №10-288/пр-ап, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 13.10.2010 о назначении административного наказания №54-10-0 120/пн ОАО «Энергомашкорпорация» привлечено к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 700000 руб.

Полагая, что указанное постановление противоречит действующему законодательству, нарушает его права и законные интересы, общество обратилось в арбитражный суд за защитой.

Признавая незаконным и отменяя оспариваемое постановление, суд пришел к выводу о необходимости применения в рассматриваемом случае критерия малозначительности совершенного правонарушения.

Апелляционная коллегия соглашается с указанным выводом суда, считает его правомерным и обоснованным и полагает необходимым при рассмотрении данного спора руководствоваться следующим.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность юридического лица, являющегося эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, за нераскрытие или нарушение порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации в виде административного штрафа в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» юридические лица, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, в том числе акционерные общества, являются субъектами административного правонарушения, ответственность за которое установлена указанной выше статьей КоАП РФ.

Объектом названного административного правонарушения является порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Объективную сторону образует нераскрытие информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, нарушение порядка и сроков раскрытия этой информации, а также раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В силу положений ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно ч.4 ст.93 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Данная обязанность установлена для всех акционерных обществ без исключения независимо от объемов их деятельности, конкурентоспособности и влияния на товарных рынках.

Исходя из п. 8.1.1 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 №06-117/пз-н, акционерные общества, осуществляющие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной указанным Положением, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

В силу п.8.5.3. Положения о раскрытии информации акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет Текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Согласно статьи 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Представленными материалами дела подтверждается факт нарушения обществом изложенных выше норм – неопубликовании сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет (http:www.energomash.ru/Raskrytie_informacii.html) текста списка аффилированных лиц за II квартал 2010 года в ленте новостей уполномоченных информационных агентств,  следовательно совершения административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

В силу ч.1 ст.1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частями 1, 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ОАО «Энергомашкорпорация» имелась возможность для выполнения возложенной на него законом обязанности по раскрытию информации, а именно: сведений об аффилированых лицах акционерного общества. Однако, обществом не были приняты все зависящие от него меры для выполнения указанной обязанности, что свидетельствует о наличии в его действиях вины.

Вместе с тем, в соответствии со ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонаруше­ния, но с учетом характера совершенного правонарушения размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющего существенного нарушения охраняемых общест­венных правоотношений.

Согласно правовой позиции Вас РФ, изложенной в пункте 18 Постановления Пленума от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рас­смотрении дел об административных правонарушениях», обоснованно учтенной судом первой инстанции при принятии решения по делу, при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозна­чительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В силу пункта 18.1 постановления Пленума ВАС РФ при квалификации администра­тивного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что ста­тья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правона­рушений, предусмотренным КоАП РФ.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструк­ции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена от­ветственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонару­шения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей ста­тье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий, и размера штрафа.

Из норм КоАП РФ следует, что малозначительность может быть применима ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ последствия деяния (при наличии признаков как матери­ального, так и формального составов) не исключаются при оценке малозначительности соде­янного. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям (опасность для лич­ности, общества или государства) может заключаться в пренебрежительном отношении от­ветчика к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. При этом в каждом конкретном случае следует учитывать разовый либо систематический характер противоправного поведения и (или) иные обстоятельства, сопут­ствующие (предшествующие) деянию. Оценивая малозначительность данного правонаруше­ния (статья 15.20 КоАП РФ), характер содеянного и его общественную опасность надлежит сопрягать и с реальным экономическим благосостоянием государства и общества в опреде­ленный период времени.

В постановления Конституционного Суда РФ от 15.07.1999 № 11-П указано, что прин­цип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и дифференциацию в зависимо­сти от тяжести содеянного, размера и характере причиненного ущерба, степени вины право­нарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания.

Как указано в пункте 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Рос­сийской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной прак­тике