Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.05.2011 по делу n А35-12716/2010. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

16 мая 2011 года                                                                    Дело № А35-12716/2010

город Воронеж

Резолютивная часть постановления объявлена 6 мая 2011 года

Постановление в полном объеме изготовлено 16 мая 2011 года

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                  Протасова А.И.,

судей                                                                           Семенюта Е.А.,

                                                                                     Миронцевой Н.Д.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Князевой Г.В.,

при участии:

от Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе: Сорокина С.А.,  специалиста 1 разряда территориального отдела РО ФСФР России в ЮЗР в Воронежской области, доверенность №50 от 27.12.2010,

от общества с ограниченной ответственностью «Курсккоммунэнергосервис»: Шульгина А.С., представителя по доверенности №39 от 25.10.2010,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе на решение Арбитражного суда Курской области от 25.02.2011 по делу № А35-12716/2010 (судья Орешко С.Ю.)  по заявлению ООО «Курсккоммунэнергосервис» об оспаривании постановления о назначении административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью Курсккоммунэнергосервис» (ОГРН 1064632014260) обратилось в Арбитражный суд Курской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе  о назначении административного наказания № 54-10-0128/пн от 11.11.2010 о привлечении ООО «Курсккоммунэнергосервис» к административной ответственности, за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП РФ), в виде наложения штрафа в размере 50000,00 рублей.

Решением суда от 25.02.2011 заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с указанным решением, Региональное отделение федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе обратилось  в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, ссылаясь на неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для дела, недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными, несоответствие выводов, изложенных в решении обстоятельствам дела, нарушение норм материального права.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ее заявитель указывает на то, что ООО «Курсккоммунэнергосервис» в нарушение  правил приобретения более 30 процентов акций ОАО «Курские электрические сети», что является административным правонарушением, ответственность за которое предусмотрена ст. 15.28 КоАП РФ. ООО «Курсккоммунэнергосервис» стало владельцем  46,36% обыкновенных акций ОАО «Курские электрические сети» вследствие дополнительного выпуска  523 624 обыкновенных акций, размещенных путем закрытой подписки. ОАО «Курские электрические сети» является эмитентом акций в данном случае. А эмитент не является собственником выпускаемых им ценных бумаг и не пользуется закрепленными ими правами. Поскольку эмитент не является собственником размещаемых акций, отчуждение эмитентом акций первому владельцу не является передачей акций лицу его аффилированным лицом в смысле, придаваемом ей п. 8 ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». Кроме того, на момент размещения (или передачи) положения пункта 8 ст. 82.4 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ не могли быть применены, поскольку отсутствовало главное условие применения ст. 84.2 - передача ценных бумаг, предоставляющих право голоса. На основании вышеизложенного, привлекаемое лицо было правомерно привлечено к административной ответственности.

Как видно из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью «Курсккоммунэнергосервис» расположено по адресу: 305035, г.Курск, пер. Асеева, д. 9, зарегистрировано в качестве юридического лица за основным государственным регистрационным номером 1064632014260, ИНН 4632061580.

29.05.2009  ОАО «Курские электрические сети»  принято решение о дополнительном выпуске 523 624 штук обыкновенных именных бездокументарных акций, способ размещения  - закрытая подписка, путем заключения гражданско-правовой сделки с Заявителем.

03.12.2009 Общество с ограниченной ответственностью  «Курсккоммунэнергосервис»  в результате сделки - договора купли-продажи ценных бумаг от 03.12.2009, совершенной с ОАО «Курские электрические сети» стало владельцем 523624 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Курские электрические сети» номинальной стоимостью 100 рублей каждая.

В совокупности с ранее приобретенными 326 000 обыкновенными именными бездокументарными акциями их общее количество составило 849 624 шт. или 46,36% от общего количества акций Общества.

10.08.2010 в отдел по организации взаимодействия с субъектами РФ РО ФСФР России в ЮЗР поступила служебная записка  о том, что согласно  представленному в РО ФСФР России в ЮЗР отчету об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ОА «Курские электрические сети», размещенных путем закрытой подписки ООО «Курсккоммунэнергосервис» стало владельцем 46,36 % обыкновенных акций ОАО «Курские электрические сети».

28.09.2010 главным специалистом-экспертом  отдела по организации взаимодействия с субъектами РФ Кондратьевым Н.А. составлен акт  об обнаружении административного правонарушения, совершенного ООО   Курсккоммунэнергосервис».

28.10.2010 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренного ст. 15.28 КоАП РФ.

11.11.2010 постановлением РО ФСФР в ЮЗР № 54-10-0128/пн о назначении административного наказания по делу №54-10-0227/ап ООО «Курсккоммунэнергосервис» было привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 50000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.28 КоАП РФ за нарушение правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества.

Основанием для привлечения к административной ответственности Общества послужило, по мнению административного органа, нарушение заявителем п. 1 ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

12.11.2010  было вынесено предписание № 54-10-ЮР-05/5610 об устранении нарушений главы XI.I Закона «Об акционерных обществах»  в срок до 13.12.2010 направить всем акционерам ОАО «Курские электрические сети» обязательное предложение о приобретении у них ценных бумаг, соответствующих требованиям ст. 84.2 Закона «Об акционерных обществах», а также представить в РО ФСФР России в ЮЗР обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Курские электрические сети».

Не согласившись с вынесенным постановлением, Общество с ограниченной ответственностью  Курсккоммунэнергосервис» обратилось Арбитражный суд Курской области с настоящим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из того, что Общество с ограниченной ответственностью  «Курсккоммунэнергосервис» не нарушало требования главы XI.I Федерального закона №208-ФЗ «Об акционерных обществах» при приобретении более 30% акций ОАО «Курские электрические сети», на основании чего не подлежит привлечению к административной ответственности в связи с отсутствием события административного правонарушения в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 ст. 24.5 КоАП РФ.

Апелляционная коллегия соглашается с указанными выводами суда, считает их правомерными,  обоснованными и полагает необходимым при рассмотрении данного спора руководствоваться следующим.

Статьей 15.28 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения в виде административного штрафа (для юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей).

Федеральным законом от 26.12.1995 № 208 "Об акционерных обществах" установлены, в том числе, правила приобретения акций открытого акционерного общества.

Основанием для привлечения к административной ответственности  Общества послужило нарушение заявителем п. 1 ст. 84.2 Закона №208-ФЗ.

В соответствии с п. 1 ст. 84.2  Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»  лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 Закона №208-ФЗ, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету  (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам  - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

В соответствии с п. 8. ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» требования настоящей статьи не применяются при передаче акций лицом его аффилированным лицам или передаче акций лицу его аффилированными лицами.

Согласно статье 4 Закона РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" аффилированные лица - это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

При этом аффилированными лицами юридического лица являются:

- член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Как было установлено в суде первой инстанции и подтверждается материалами дела, Общество является аффилированным лицом по отношению к ОАО «КЭС», так как ОАО «КЭС» принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит ОАО «Курские электрические сети».

Основанием для этого стало назначение 26.10.2009 генерального директора ОАО «Курские электрические сети» генеральным директором ООО «Курскэнергоресурс».

Данный вывод был подтвержден судом первой инстанции и представленными в материалы дела следующими документами:

- ОАО «Курские электрические сети» является участником ООО «Курскэнергоресурс» (г Курск, ул. Сумская, 4 1 . офис 310), владея 51 % долей указанного Общества;

- генеральным директором ООО «Курскэнергоресурс» был избран Бессонов Юрий Васильевич (согласно выписке из ЕГРЮЛ от 26.10.2009, протокола общего собрания учредителей ООО «Курскэнергоресурс» от 12.10.2009, договора об учреждении ООО «Курскэнергоресурс» от 12.10.2009);

-  генеральным директором ОАО «Курские электрические сети» является Бессонов Юрий Васильевич (согласно выписке из ЕГРЮЛ от 14.12.2009, протокола общего собрания учредителей ОАО «КЭС» от 10.04.2006).

ОАО «КЭС» на своем официальном сайте размещает список аффилированных лиц, из которого также следует, что заявитель является аффилированным лицом по отношению к ОАО «КЭС».

Согласно Справке со ссылкой на абзац 2 пункта 6.5.1. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (Утверждены Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н) ОАО «КЭС» сообщало об отсутствии заинтересованности в совершении сделки по размещению 523624 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «КЭС» номинальной стоимостью 100 рублей каждая по состоянию на дату принятия соответствующего решения общим собранием акционеров ОАО «КЭС», которое состоялось 29.05.2009.

На момент принятия данного решения ОАО «КЭС» и ООО «Курскоммунэнергосервис», как было установлено судом первой инстанции, не входили в одну группу лиц.

На момент совершения сделки купли-продажи акций заявителю 03.12.2009 ООО «Курсккоммунэнергосервис» и ОАО «КЭС» входили в одну группу лиц. Основанием для этого стало назначение генерального директора ОАО «КЭС» Бессонова Ю.В. генеральным директором ООО «Курскэнергоресурс» 26.10.2009. Следовательно, на момент совершения сделки у ОАО «КЭС» имелась заинтересованность в ее совершении.

Поэтому для регистрации отчета об итогах выпуска 523624 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «КЭС согласно описи от 08.07.2010  в государственный орган был представлен протокол внеочередного общего собрания акционеров ОАО «КЭС» от 14.06.2010, на котором была одобрена сделка, в совершении которой имелась заинтересованность - договор купли-продажи 523624 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «КЭС», между ОАО «КЭС» и ООО «Курсккоммунэнергосервис».

Довод Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе о том, что ОАО «Курские электрические сети» не являлось собственником акций, продаваемых Заявителю по закрытой подписке является необоснованным.

Решение о выпуске и распоряжении указанными акциями принималось высшим органом управления ОАО «Курские электрические сети» - общим собранием акционеров.

За реализованные по договору акции Общество получило денежные средства в размере 52 362 400 рублей, за счет которых был увеличен его уставной капитал.

При таких обстоятельствах арбитражный суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу, оценив представленные доказательства, что Общество с ограниченной ответственностью  Курсккоммунэнергосервис»  не нарушало действующее законодательство (глава XI. 1. Федерального Закона № 208-ФЗ) при приобретении более 30% акций ОАО «Курские электрические сети» и не подлежит привлечению к административной ответственности