Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2009 по делу n А10-3456/2008. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита, ул. Ленина 100б

тел. [phone], тел./факс [phone]

Е-mail: [email protected]   http://4aas.arbitr.ru 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита                                                                                               Дело № А10-3456/2008                                                                                           

«31» августа 2009 года.

Резолютивная часть постановления объявлена  27 августа 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 31 августа 2009 года.

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Даровских К.Н.,

судей Клепиковой М.А., Куклина О.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Васильевой Т.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ответчика открытого акционерного общества «Гортоп» -  на решение Арбитражного суда Республики Бурятия от 16 июня 2009 года по делу № А10-3456/2008 по иску Тюрина Владимира Ивановича к Иркутскому региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе, открытому акционерному обществу «Гортоп» о признании недействительными выпусков акций (суд первой инстанции: судья Путинцева Н.Г.)

при участии в судебном заседании:

от истца: Тюрин В.И.

от ответчика ОАО «Гортоп»: генеральный директор Кудряшов М.И., Хабази О.М. - представитель по доверенности №06/06 от 06.06.2009;

от ответчика Иркутского регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе: отсутствует, уведомлен,

установил:

Тюрин Владимир Иванович обратился в Арбитражный суд Республики Бурятия с иском к Иркутскому региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (далее ИРО ФСФР в ВСР), открытому акционерному обществу «Гортоп» о признании недействительными выпусков: 24940 штук обыкновенных именных акций бездокументарной формы номинальной стоимостью одной ценной бумаги 0,05 руб., 8320 штук привилегированных именных акций номинальной стоимостью 0,05 руб. и дополнительного выпуска акций именных конвертируемых привилегированных типа А бездокументарных, государственный регистрационный номер 2-2-20758-F.

В обоснование исковых требований истец указал, что в мае 2008 года истец из акта проверки ИРО ФСФР в ВСР от 17 марта 2008 года узнал о состоявшемся выпуске акций в количестве 24940 обыкновенных именных акций бездокументарной формы номинальной стоимостью одной ценной бумаги 0,05 руб. В соответствии с формулировками, указанными в уведомлении о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг от 29.11.1999г. №7-2223/ж выпуск осуществлен в связи с дроблением и конвертацией привилегированных именных акций типа Б в обыкновенные именные акции по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций.

Аналогичный выпуск в связи с дроблением и конвертацией привилегированных именных акций типа А в обыкновенные именные акции по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций осуществлен в отношении привилегированных акций. Количество ценных бумаг составило 8320 штук номинальной стоимостью 0,05 руб., о чем ИРО ФСФР в ВСР направило в ОАО «Гортоп» уведомление о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг от 29.11.1999г. №7-2222/ж.

Регистрация отчета об итогах выпуска указанных ценных бумаг была осуществлена на основании распоряжения ИРО РО ФКЦБ России от 25.11.1999г. № 51-р.

03.10.2008 года ИРО ФСФР в ВСР осуществлена регистрация выпуска акций именных конвертируемых привилегированных типа А бездокументарных ОАО «Гортоп», способ размещения – конвертация в акции той же категории (типа) с иными правами. Количество акций выпуска 8320 штук номинальной стоимостью 0,05 руб. каждая, выпуску присвоен государственный регистрационный номер 2-02-20758-F. Считает, что эмиссия, произведенная в ОАО «Гортоп» в 1999 году являлась недобросовестной, номинальная стоимость и количество выпущенных (размещенных) акций не соответствовали уставу, в который не вносились соответствующие изменения и государственная регистрация, собрания акционеров по этому поводу не проводились.

Также указывает, что поскольку акции, отчеты об итогах выпусков которых зарегистрированы в 1999 году, образовались в результате дробления, размещение акций должно было осуществляться посредством конвертации, когда полученные в результате дробления акции размещаются вместо ранее размещенных акций, при этом увеличение уставного капитала не происходит. Вплоть до 02.09.2008 года конвертация не произведена. Иск заявлен в пределах срока исковой давности, предусмотренного ст. 13 Закона о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Порядок конвертации при дроблении акций установлен п. 1 ст. 27, п.2 ст.74 Федерального закона «Об акционерных обществах», изменения относительно номинальной стоимости и количества размещенных и объявленных акций вносятся в устав общества одновременно с принятием решения о дроблении акций. В 1999 года данные нормы закона были нарушены.

Эмиссия ценных бумаг 1999 года является недобросовестной в связи с пропуском установленных законодательством сроков размещения ценных бумаг. В соответствии со ст. 24 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в редакции 1999 года эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг по истечение одного года с даты начала эмиссии, если иные сроки размещения эмиссионных ценных бумаг не установлены законодательством Российской Федерации. В соответствии с п. 5.3.1. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, конвертация акций при консолидации и дроблении должны быть осуществлена в один день, указанный в решении об их выпуске, в течение одного месяца с даты государственной регистрации выпуска акций. Размещения акций, образовавшихся путем дробления, путем конвертации не было вплоть до 02.09.2008 года.

Истец указывает, что выпуск акций именных конвертируемых привилегированных типа А бездокументарных, регистрация которого осуществлена ИРО ФСФР РФ 03.10.2008 года, также является недобросовестной эмиссией.

07.07.2008 года на внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Гортоп» были приняты решения о внесении изменений в устав общества в части, касающейся количества размещенных и объявленных акций и их номинальной стоимости. Данной собрание было проведено в отсутствие кворума и не имеет юридической силы в соответствии с п.26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 18.11.2003г. № 19.

Полагая, что эмиссия 1999 года являлась недобросовестной, выпуск обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 24940 штук и привилегированных именных акций в количестве 8320 штук, зарегистрированные за государственными регистрационными номерами 2-2-20758-F, 2-02-20758-F фактически не состоялся, а также считая недобросовестной эмиссией выпуск ценных бумаг 03.10.2008 года, Тюрин В.И. обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Решением Арбитражного суда Республики Бурятия от 16 июня 2009 исковые требования были удовлетворены частично, был признан недействительным дополнительный выпуск акций бездокументарных именных конвертируемых привилегированных типа А, способ размещения – конвертация в акции той же категории (типа) с иными правами, количество акций выпуска 8320 штук номинальной стоимостью 0, 05 рублей каждая, государственный регистрационный номер 2-02-20758-F присвоен 03 октября 2008 года, в удовлетворении остальной части иска отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, ответчик ОАО «Гортоп» обратился с апелляционной жалобой, ссылаясь на  незаконность и необоснованность решения в части удовлетворения исковых требований. Просит отменить в обжалуемой части  решение. В обоснование жалобы ссылается, что на момент государственной регистрации дополнительного выпуска акций 03.10.2008г. не было принято решение суда о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Гортоп». Кроме того, решением внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Гортоп»  от 28.04.2009г. были повторно рассмотрены и утверждены все решения внеочередного общего собрания акционеров от 07.07.2008г., таким образом, ранее принятые решения являются легитимными.

Ответчик Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы уведомлен в установленном порядке, представил ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителя.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке ст.123, 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ в отсутствие надлежащим образом извещенной стороны.

Дело рассмотрено в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предусматривающей пределы и полномочия апелляционной инстанции, законность и обоснованность решения проверяется в обжалуемой части.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, выслушав доводы сторон, исследовав материалы дела и проверив соблюдение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции Тюрин Владимир Иванович является акционером ОАО «Гортоп» и владельцем 34 обыкновенных именных акций общества, что составляет 2,04 процента от размера уставного капитала ОАО «Гортоп», согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Гортоп» по состоянию на 02.09.2008 года.

 ОАО «Гортоп» зарегистрировано в качестве юридического лица 23.02.1998 года за № 1254-д (т.1 л.д.136). Согласно уставу в редакции 21.07.2002 года ОАО «Гортоп» является правопреемником государственного предприятия «Улан-Удэнский «Гортоп», акционерного общества «Гортоп», зарегистрированного постановлением главы администрации г. Улан-Удэ 09.08.1993 года № 204/34, с присвоением регистрации 3669.

Согласно плана приватизации АООТ «Гортоп», зарегистрированного в Министерстве финансов Республики Бурятия в сентябре 1993 года № 02-1п-0237 уставный капитал общества в процессе приватизации составил 1663, 1 тыс.руб., в обществе было размещено 1663 шт. акций, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, из которых 665 шт. – обыкновенных акций и 416 шт. привилегированных акций типа А (т.3 л.д.66-74).

Согласно результатам дробления и продажи акций на чековом аукционе от 19.02.1994 года №28 (т.3 л.д.77) АО «Гортоп» образовавшиеся в результате дробления 9660 акций общим номиналом 483 000 руб. были выставлены на продажу, из которых продано 9 196 акций общим номиналом 459 800 руб., что отражено в протоколе № 2 об итогах чекового аукциона № 28 от 23.02.1994 года (т.3 л.д.75).

Как следует из письма Министерства финансов Республики Бурятия (т.3 л.д. 63) в 2007 году Министерство передало в полном объеме материалы, включая архивы по государственной регистрации выпусков ценных бумаг Иркутскому региональному отделению ФКЦБ РФ.

В спорный период времени Иркутское региональное отделение ФКЦБ России осуществляло полномочия регистрирующего органа в отношении выпусков ценных бумаг эмитентов, местом нахождения которых являлась, в том числе Республика Бурятия на основании Перечня регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденного Распоряжением ФКЦБ от 28.05.1997 N 268-р.

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением правительства Российской Федерации от 30.06.2004 года № 317, приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.09.2006 года № 06-160/пз утверждено Положение о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе, территориальная подчиненность осталась без изменений.

Согласно уведомления № 7-2222/ж от 29.11.1999 года Иркутского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России (далее Иркутское РО ФКЦБ России) на основании распоряжения Иркутского РО ФКЦБ России от 25.11.1999 года №51-р осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска привилегированных именных акций типа А бездокументарной формы ОАО «Гортоп», размещаемых при преобразовании в него государственного предприятия «Улан-Удэнский «Гортоп» (в процессе приватизации). Государственный регистрационный номер 02-1П-0237, дата регистрации – 09.09.1993г. В соответствии с представленным в Иркутское РО ФКЦБ России отчетом об итогах выпуска привилегированных именных акций типа А бездокументарной формы эмитентом размещено 8320 шт. ценных бумаг номинальной стоимостью 0,05 руб. одной ценной бумаги, общий объем выпуска составляет 416 руб. по данным отчета внесены изменения в данные реестра государственной регистрации выпусков ценных бумаг о факте дробления акций по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций (т.1 л.д. 16).

25.11.1999г. в Иркутском РО ФКЦБ России зарегистрирован Отчет об итогах выпуска ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска 01-1п-0237 (т.2 л.д. 18-20). Как указано в Отчете, ранее присвоенный государственный регистрационный номер аннулирован, одновременно выпуску присвоен регистрационный номер 2-01-20758-F.

Согласно уведомления № 7-2223/ж от 29.11.1999 года Иркутского РО ФКЦБ России на основании распоряжения Иркутского РО ФКЦБ России от 25.11.1999 года №51-р осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска обыкновенных именных акций бездокументарной формы ОАО «Гортоп», размещаемых при преобразовании в него государственного предприятия «Улан-Удэнский «Гортоп» (в процессе приватизации). Государственный регистрационный номер 02-1П-0237, дата регистрации – 09.09.1993г. В соответствии с представленным в Иркутское РО ФКЦБ России отчетом об итогах выпуска обыкновенных именных акций бездокументарной формы эмитентом размещено 24940 шт. ценных бумаг номинальной стоимостью 0,05 руб. одной ценной бумаги, общий объем выпуска составляет 1247 руб. По данным отчета внесены изменения в данные реестра государственной регистрации выпусков ценных бумаг о факте дробления акций и конвертации привилегированных именных акций типа Б в обыкновенные именные акции по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций (т.1 л.д. 17).

25.11.1999г. в Иркутском РО ФКЦБ России зарегистрирован Отчет об итогах выпуска ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска 01-1п-0237 (т.2 л.д. 15-17). Как указано в Отчете, ранее присвоенный государственный регистрационный номер аннулирован, одновременно выпуску присвоен регистрационный номер 2-01-20758-F.

Пунктом 5 Распоряжения № 51-р от 25.11.1999г. утвержден список отчетов об итогах выпусков