Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 12.11.2008 по делу n А19-10880/08-39. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита, ул. Ленина 100 «б»

www.4aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита                                                                                                    Дело № А19-10880/08-39

                                                                                                                               04АП-3383/2008

«13» ноября 2008 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 12 ноября 2008 года

Полный текст постановления изготовлен 13 ноября 2008 года

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Д. Н. Рылова,

судей Г. Г. Ячменёва, Э. П. Доржиева,

при ведении протокола судебного заседания судьей Рыловым Д. Н.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе на не вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Иркутской области от 23 сентября 2008 года по делу № А19-10880/08-39 по заявлению Открытого акционерного общества «Цветы» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе о признании незаконным и отмене Постановления об административном правонарушении № 40-П от 31.07.2008 г.

(суд первой инстанции судья Титов В. М.)

при участии в судебном заседании:

от заявителя: не явился;

от заинтересованного лица: не явился;

Открытое акционерное общество «Цветы» (далее ОАО «Цветы») обратилось в суд с требованием к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (далее Административный орган) о признании незаконным и отмене Постановления № 40-П от 31.07.2008 г. о привлечении к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

 Решением суда первой инстанции от 23 сентября 2008 г. требования заявителя удовлетворены в полном объеме.

Как следует из решения суда первой инстанции, основанием для удовлетворения требований заявителя послужил вывод суда о недоказанности наличия в действиях заявителя состава правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, заинтересованное лицо обжаловало его в апелляционном порядке. В апелляционной жалобе поставлен вопрос об отмене решения суда первой инстанции и принятии по делу нового судебного акта в связи с тем, что выводы суда первой инстанции не соответствуют фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Заявитель в отзыве на апелляционную жалобу с указанными в ней доводами не согласился, указав на законность и обоснованность решения суда первой инстанции.

О месте и времени судебного заседания стороны извещены надлежащим образом в порядке ст.ст. 122, 123 АПК РФ. Представители заявителя и заинтересованного лица в судебное заседание не явились, заявив ходатайства о рассмотрении данного дела в отсутствии их представителей. В соответствии с п. 2 ст. 200, п. 3 ст. 205, п. 2 ст. 210, п. 2 ст. 215 АПК РФ, неявка лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела по существу.

Четвертый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке главы 34 АПК РФ, изучив представленные материалы, пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, 18.06.2008 г. в Административный орган поступила жалоба акционеров ОАО «Цветы» Веремчука А. В. и Зарубина И. В., имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО «Цветы». Согласно указанной жалобе акционерам 11.06.2008 г. было отказано в представлении по их требованию информации, подлежащей представлению лицам, имеющим право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «Цветы», намеченного на 17 июня 2008 года.

На основании указанной жалобы, должностным лицом Административного органа 01.07.2008 г. был составлен Протокол об административном правонарушении, о нарушении ОАО «Цветы» п. 3 ст. 52 Закона РФ «Об акционерных обществах» и совершения правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

На основании Протокола об административном правонарушении, руководителем Административного органа, принято Постановление № 40-П от 31.07.2008 г., о привлечении ОАО «Цветы» к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ и наложения штрафа в сумме 25000 руб.

Данное обстоятельство послужило основанием для обращения заявителя в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным.

Согласно ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до трех тысяч рублей; на юридических лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей.

Перечень информации, подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров предусмотрен пунктом 3 статьи 52 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а также разделом 3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 31.05.2002 № 17/пс.

Согласно ст. 26.1, ст. 26.3 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат:

1) наличие события административного правонарушения;

2) лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность;

3) виновность лица в совершении административного правонарушения;

4) обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность;

5) характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением;

6) обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении;

7) иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Объяснения лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показания потерпевшего и свидетелей представляют собой сведения, имеющие отношение к делу и сообщенные указанными лицами в устной или письменной форме.

Объяснения лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показания потерпевшего и свидетелей отражаются в протоколе об административном правонарушении, протоколе о применении меры обеспечения производства по делу об административном правонарушении, протоколе рассмотрения дела об административном правонарушении, а в случае необходимости записываются и приобщаются к делу.

В соответствии со ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Из представленных в материалы дела документов следует, что протокол об административном правонарушении в отношении заявителя был составлен лишь на основании жалобы акционеров ОАО «Цветы». При этом, в материалах дела об административном правонарушении отсутствуют какие либо иные доказательства объективно свидетельствующие о совершении лицом привлекаемым к ответственности правонарушения. В протоколе отсутствуют объяснения представителей лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, Кочнева Е. И – представителя акционеров ОАО «Цветы» Веремчука А. В. и Зарубина И. В., а так же свидетелей Туравиловой И. Н. и Решетниковой Н. Г. В ходе рассмотрения дела о привлечении ОАО «Цветы» к ответственности, Административным органом не дана оценка Акту от 11.06.2008 г. согласно которому Кочнев Е. И – представитель акционеров Веремчука А. В. и Зарубина И. В. отказался подтвердить факт ознакомления с представленными ему по требованию документами.

Таким образом, при наличии в материалах дела противоречивых доказательств и при отсутствии каких либо иных документов, подтверждающих факт непредставления ОАО «Цветы» по требованию его акционеров информации, подлежащей представлению лицам, имеющим право на участие в годовом общем собрании акционеров, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу об отсутствии достаточных доказательств, указывающих на наличие в действиях ОАО «Цветы» состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

В соответствии с п. 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» установлено, что при рассмотрении заявления об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности судам необходимо исходить из того, что оспариваемое постановление не может быть признано законным, если при назначении наказания не были учтены обстоятельства, указанные в частях 2 и 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В нарушение закона Административным органом при назначении наказания в оспариваемом постановлении указан размер штрафа без исследования обстоятельств, смягчающих либо отягчающих административную ответственность юридического лица. В связи с чем, назначенная заявителю сумма штрафа в размере 25000 руб. является необоснованной. Следовательно, административным органом существенно нарушена процедура привлечения заявителя к административной ответственности.

Согласно Постановлению Президиума ВАС РФ от 03.08.2004 г № 5960 существенное нарушение процедуры наложения административного взыскания свидетельствует о том, что взыскание применено незаконно, независимо от того, совершило или нет лицо, привлекаемое к ответственности, административное правонарушение.

В силу части 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункта 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" и пункта 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" подобные нарушения порядка привлечения к административной ответственности являются основанием для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа.

Следовательно, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, что Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе об административном правонарушении № 40-П от 31.07.2008  г. о привлечении ОАО «Цветы» к ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ является незаконным. При этом судом исследованы все представленные в дело документы, дана им и доводам сторон соответствующая оценка.

В связи с чем, суд апелляционной инстанции признает не состоятельными доводы апелляционной жалобы Административного органа.

Рассмотрев апелляционную жалобу на не вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Иркутской области от 23 сентября 2008 года по делу № А19-10880/08-39 суд апелляционной инстанции, руководствуясь статьями 258, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда Иркутской области от 23 сентября 2008 года по делу № А19-10880/08-39 оставить без изменения, апелляционную жалобу –  без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в течении 2-х месяцев с даты принятия.

Председательствующий судья                                                         Д. Н. Рылов

Судьи                                                                                                  Г. Г. Ячменёв

  Э. П. Доржиев