Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 14.10.2009 по делу n 07АП-7638/09. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                     Дело № 07АП-7638/09

15 октября 2009 года

Резолютивная часть постановления объявлена  13 октября 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 15  октября 2009 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Е.Г. Шатохиной

судей: И.И. Бородулиной, Н.А. Усаниной                                                        

при ведении протокола судебного заседания судьей Е.Г. Шатохиной

при участии:

от заявителя: без участия (извещен),

от заинтересованного лица: без участия (извещен),

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной Службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе на решение Арбитражного суда Кемеровской области от 11.08.2009 года по делу №А27-10115/2009-5 по заявлению ОАО «Сибагропромстройиндустрия» к Региональному отделению Федеральной Службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе об отмене постановления о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьей 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Сибагропромстройиндустрия» (далее по тексту – ОАО «Сибагропромстройиндустрия», Общество, заявитель) обратилось с заявлением в арбитражный суд об отмене постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту - Региональное отделение, административный орган, апеллянт) № 944 от 15.01.2009г, которым оно привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 11.08.2009 г. было признано незаконным и полностью отменено постановление Регионального отделения ФСФР России в СФО от 15.01.2009г. № 914 о назначении административного наказания  ОАО «Сибагропромстройиндустрия» по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с принятым судебным актом, административный орган обратился в суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить состоявшийся по делу судебный акт, отказав в удовлетворении заявленных требований по основаниям не применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права. По мнению апеллянта:

- вывод суда об отсутствии объективной стороны административного правонарушения является не состоятельный, поскольку противоречит пунктам 1 и 2 статьи 92, пункту 4 статьи 93  от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее по тексту – Закон № 208 – ФЗ),  статье 30, пунктам 4, 12, 13 статьи 42, пункта 3 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее по тексту – Закон № 39-ФЗ), Приказу ФСФР России от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н которым было утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, Приказу ФСФР от 23.04.2009гю № 09-14/пз-н. На дату рассмотрения административного дела Региональным отделением в действиях Заявителя были установлены все признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ;

- вывод суда о том, что в нарушение части 2 статьи 15.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассмотрено в отсутствии законного представителя Общества при отсутствии сведений на дату рассмотрения дела о надлежащем извещении его о времени и месте рассмотрения дела, является необоснованным, поскольку это противоречит пунктам 10, 28, 24.1 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», части 2 статьи 28.2, частями 1 и 4 статьи 28.3 КоАП РФ, пункту 2 статьи 54 ГК РФ.

Более подробно доводы апеллянта изложены в апелляционной жалобе.

Общество отзыв  на апелляционную жалобу  не представило, представителя в судебное заседание не направило.

В судебное заседание апелляционной инстанции представители Регионального отделения также  не явились. О времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом и в срок.

В соответствии с положениями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту - АПК РФ) суд рассмотрел дело в отсутствии представителей ОАО «Сибагропромстройиндустрия» и административного органа.

Проверив материалы дела в порядке статьи 268 АПК РФ, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда  Кемеровской области от 11.08.2009 г.  не подлежащим отмене либо изменению по следующим основаниям.

Проведенной РО ФСФР России в СФО проверкой установлено, что в нарушение пункта 1 статьи 92 Закона № 208-ФЗ  и пункта 8.5.3 Положения, Общество не представило в установленной форме в срок до 14.11.2008г. включительно списки аффилированных лиц за III квартал 2008 года.

По результатам проверки РО ФСФР России в СФО  составлены акт от 19.11.2008 г., протокол № 914 от 18.12.2008 г.  об административном правонарушении и принято постановление № 948 от 15.01.2009 г. о привлечении Общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением административного органа, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из того, что дело об административном правонарушении региональным отделением ФСФР России в СФО рассмотрено в отсутствие законного представителя (защитника) юридического лица при отсутствии сведений на дату рассмотрения дела о надлежащем извещении его о времени и месте рассмотрения дела, а также отсутствие состава вменяемого административного правонарушения.

Апелляционная инстанция не находит оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы, исходя из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее по тексту – Закон № 208-ФЗ) открытые акционерные общества обязаны раскрывать:

- годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность;

- проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации;

- сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом;

- иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 2 статьи 92 Закон № 208-ФЗ предусмотрено обязательное раскрытие информации обществом, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам (а не только инвесторам) независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

В силу подпункта 8.1.1 пункта 8.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 10.10.2006г. № 06-117пз-н, открытое акционерное общество и закрытое акционерное общество, осуществившие публичное размещение облигаций или ценных бумаг, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Согласно подпункту 8.5.3 пункта 8.5 Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Приказом ФСФР от 23.04.2009г. № 09-14/пз «О внесении изменений в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» принципиально изменен раздел 8.5 «Раскрытие информации об аффилированных лицах акционерного общества». Фактически данный раздел изложен в новой редакции. Изменения вступили в силу с 01.07.2009г.

Согласно новым требованиям все акционерные общества обязаны опубликовать в сети Интернет не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала список аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, а внесенные в список изменения - не позднее двух рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений. Кроме того, не позднее одного дня с даты опубликования списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

В соответствии с частью  2 статьи 1.7 КоАП РФ закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется в том числе на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

Поскольку объективная сторона, выявленного правонарушения состоит в несоблюдении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, а административным органом Обществу не вменено не опубликование в сети Интернет отчетного квартала списка аффилированных лиц, то выводы суда первой инстанции и доводы заявителя об отсутствии в действиях Общества административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, обоснованны и правомерны.

Законодателем установлена определенная процедура привлечения к административной ответственности, которая, прежде всего, предполагает соблюдение прав привлекаемого к ответственности лица, установленных статьи 25.1 КоАП РФ: знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами, установленными Кодексом.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ главные условия обеспечения законности при рассмотрении дел об административных правонарушениях и применении административных наказаний связаны со строгим соблюдением оснований и порядка привлечения к административной ответственности, которые установлены законом.

В силу требований статьи 25.4 КоАП РФ защиту прав и законных интересов юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, или юридического лица, являющегося потерпевшим, осуществляют его законные представители. Законными представителями юридического лица в соответствии с настоящим Кодексом являются его руководитель, а также иное лицо, признанное в соответствии с законом или учредительными документами органом юридического лица. Полномочия законного представителя юридического лица подтверждаются документами, удостоверяющими его служебное положение. Дело об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом, рассматривается с участием его законного представителя или защитника. В отсутствие указанных лиц дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лиц о месте и времени рассмотрения дела и если от них не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

В соответствии с пунктом 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» допускается извещение лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении или его представителя, в том числе, посредством направления телеграммы.

Исходя из пункта 4 статьи 29.7 КоАП РФ рассмотрение дела об административном правонарушении возможно в отсутствие представителя юридического лица, при условии извещения участников производства по делу о времени и месте его рассмотрения.

Выводы и правовое обоснование суда первой инстанции о рассмотрении административного дела апеллянтом в отсутствии законного представителя Общества, суд апелляционной инстанции находит полным и верным.

В судебном заседании установлено, что  письмо, направленное административным органом 22.12.2008 г. а адрес заявителя и содержащее копию протокола об административном правонарушении, а также копию определения о назначении времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, возвращено в административный орган 29.01.2009 г. с отметкой отделения почты  об истечении срока хранения. Следовательно, на дату рассмотрения дела и вынесения постановления 15.01.2009 г. о привлечении к административной ответственности ОАО «Сибагропромстройиндустрия», у административного органа не имелось достоверных доказательств надлежащего извещения Общества о времени и месте рассмотрения протокола об административном правонарушении.

Соответственно, как верно указал суд первой инстанции в своем решении, при таким обстоятельствах, установленных судом, рассмотрение дела об административном правонарушении в отсутствие законного представителя ОАО «Сибагропромстройиндустрия», являлось незаконным.

При вынесении решения судом в соответствии со статьей 71 АПК РФ оценены все представленные сторонами доказательства в их совокупности и взаимосвязи. Выводы, изложенные в решении суда первой инстанции, соответствуют материалам дела. Нарушений или неправильного применения норм материального и процессуального права при вынесении решения судом не допущено.

Учитывая изложенное, оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы у суда апелляционной инстанции не имеется.

Руководствуясь статьей  156, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса   Российской Федерации, Седьмой  арбитражный  апелляционный суд,

                                                П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда Кемеровской области от 11.08.2009 года по делу №А27-10115/2009-5  оставить без изменения, апелляционную жалобу  - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий                                                               Е.Г. Шатохина

Судьи :                                                                                           И.И. Бородулина

Н.А. Усанина