Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 11.11.2009 по делу n 07АП-8660/09. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый с/а

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                              Дело № 07АП-8660/09

«12» ноября 2009 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 10 ноября 2009 г.

Полный текст постановления изготовлен 12 ноября 2009 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Музыкантовой М.Х.

судей : И.И.Бородулиной, В.А.Журавлевой,

при ведении протокола судебного заседания судьей Музыкантовой М.Х.,

при участии:

от заявителя : без участия (извещен),

от ответчика: без участия (извещен),

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе

на решение Арбитражного суда Кемеровской области от 24.08.2009 г.

по делу №А27-11118/2009 (судья Драпезо В.Я.)

по заявлению открытого акционерного общества «Сибагропромстройиндустрия»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе

об отмене постановления от 24.06.2009 г. № 264 о назначении административного наказания

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Сибагропромстройиндустрия» (далее по тексту - Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе (далее – административный орган, Региональное отделение ) об отмене постановления от 24.06.2009 г. № 264 о назначении административного наказания за правонарушение, предусмотренное частью 9 статьей 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ), в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 24.08.2009 г. заявленные Обществом требования удовлетворены.

Не согласившись с решением Арбитражного суда Кемеровской области от 24 августа 2009 г., Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе обратилось с апелляционной жалобой в Седьмой арбитражный апелляционный суд, в которой просит указанный судебный акт отменить и принять новое решение об отказе Обществу в удовлетворении заявленных требований.

Жалоба мотивирована  несоответствием выводов суда первой инстанции обстоятельствам дела, а также неправильным  применением норм права.

В нарушение статьи 262 АПК РФ отзыв на апелляционную жалобу Обществом к началу судебного заседания не представлен.

Лица, участвующие в деле, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом.

В порядке части 1 статьи 266, частей 1 и 3 статьи  156 АПК РФ суд апелляционной инстанции считает возможным рассмотреть  апелляционную жалобу в отсутствие представителей  сторон.

Проверив материалы дела в порядке статьи 268 АПК РФ, изучив доводы апелляционной жалобы,  суд апелляционной инстанции находит решение Арбитражного суда Кемеровской области от 24.08.2009 года подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Открытое акционерное общество «Сибагропромстройиндустрия» в нарушение статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункта 1.1 Положения не представило в срок до 16.02.2009 года ежеквартальную отчетность по аффилированным лицам за 4 квартал 2008 года.

15.04.2009 года административным органом в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Получение Обществом предписания подтверждается  материалами дела ( почтовое уведомление о получении заказной корреспонденции л.д.51).

Поскольку в установленный административным органом  срок Общество не исполнило требования, изложенные в  предписании, 13.05.2009 года Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе составлен акт о невыполнении Обществом данного предписания.

Уведомление о вызове руководителя Общества и акт  направлены  Региональным отделением заказным письмом с уведомлением в адрес Общества.

Факт получения заказной корреспонденции по указанному адресу подтверждается имеющимся в деле почтовым уведомлением (л.д. 55).

02.06.2009 года в помещении Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе  составлен протокол об административном правонарушении в отсутствие руководителя ОАО «Сибагропромстройиндустрия».

03.06.2009 года Отделением вынесено определение о назначении дела об административном правонарушении на 15.00 часов 24.06.2009 года с указанием места рассмотрения дела.

Вышеуказанные акты были направлены в адрес Общества заказными письмами с уведомлением. Имеющееся в деле почтовые уведомления подтверждают факт получения Обществом заказной корреспонденции (л.д. 56-57).

24.06.2009 года Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе вынесено Постановление № 264, в отсутствие законного представителя, о назначении Обществу административного наказания предусмотренного частью 6 статьей 19.5 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Постановление также было направлено заказным письмо с уведомлением в адрес Общества (л.д. 59-60).

Согласно  пункту 1 статьи 92 ФЗ РФ от 26.12.1955 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с подпунктом 8.1.1 пунктом 8.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н (в редакции, действующей на дату

совершения административного правонарушения) все открытые акционерные общества обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

В силу пп.8.5.1-8.5.3 Положения акционерное общество обязано раскрыть информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц, который должен быть составлен по форме согласно Приложению 24 к настоящему Положению и содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу. Акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть представлен в письменной форме и подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Вывод суда первой инстанции о том, что изменения в пункт 8.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, исключена обязанность представлять в регистрирующий орган список аффилированных лиц в письменной форме не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала, суд апелляционной инстанции находит   ошибочным.

С 1.07.2009 года вступил в законную силу приказ ФСФР от 23.04.2009 г. № 09-14/пз-н «О внесении изменений в положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н», в соответствие с которым внесены, в том числе изменения в подпункт 8.5.3 Положения, согласно которому, акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Согласно пункту 8.5.5. Положения, не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

Таким образом, с 01.07.2009 г. на общество возложена обязанность самостоятельно раскрывать список аффилированных лиц в сети Интернет, функция же Регионального отделения по обеспечению раскрытия указанной информации в сети Интернет отменена. Так же значительно уменьшен срок раскрытия указанной информации с 45 дней до 2 и возложена на Общество дополнительная обязанность по опубликованию в ленте новостей сообщения об опубликовании текста списка аффилированных лиц.

Следовательно, в данном случае обязанность по раскрытию акционерным обществом списков аффилированных лиц не отменена, а изменен  лишь порядок раскрытия указанной информации.

Довод Общества  о том, что Общество  не было извещено о рассмотрении дела по административному правонарушению по неизвестным  причинам и не могло реализовать свое право присутствовать на рассмотрении дела об административном правонарушении, путем направления своего законного представителя с надлежаще оформленной доверенностью, судом апелляционной инстанции отклоняется, как несостоятельный.

Между тем, суд апелляционной инстанции находит обоснованным довод апелляционной жалобы о доказанности наличия в действиях Общества вины, в том числе в связи с непринятием мер, направленных на соблюдение норм действующего законодательства и пренебрежительное отношение к ним. В оспариваемом постановлении о привлечении к административной ответственности  отражены данные обстоятельства.

Таким образом, суд апелляционной инстанции считает, что материалами дела подтверждено наличие в действиях заявителя состава вменяемого административного правонарушения.

Что касается вопроса о ненадлежащем извещении Общества о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении апелляционный суд считает необходимым пояснить следующее.

В деле имеется почтовое уведомление, которое подтверждает факт получения Обществом корреспонденции. Постановление Отделения о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, вынесено в пределах установленного статьей 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности по данной категории правонарушений, без существенных процессуальных нарушений (законный представитель Общества надлежащим образом извещался, как о времени и месте составления протокола, так и о рассмотрении дела).

24.06.2009 г. при рассмотрении дела № 264-2009-10о-Ю-19.5 ч.9-54ро-42 в отношении ОАО «Сибагропромстройиндустрия» Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе располагало сведениями о получении Обществом копии протокола об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 02.06.09 г. № 264 и копии определения о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении от 03.06.2009 г. № 264 (согласно уведомлению о вручении, имеющемся в Региональном отделении, сопроводительное письмо от 03.06.09 г. № 51-09-ЕС-01/5086 о направлении вышеуказанных документов получено Заявителем 08.06.2009 года.).

В соответствии с пунктом 34 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных постановлением Правительства от 15.04.2005 г. № 221 (далее- Правила),  вручение простых почтовых отправлений, адресованных до востребования, регистрируемых почтовых отправлений, а также выплата почтовых переводов адресатам (законным представителям) осуществляются при предъявлении документов, удостоверяющих личность.

Следовательно, вышеуказанные почтовые отправления могли быть вручены сотрудником отделения связи только после проверки полномочий на получение почтовой корреспонденции и предъявлении документа, удостоверяющего личность.

Таким образом, вывод суда первой инстанции об имеющихся сомнениях в получении Заявителем документов о возбуждении в отношении него дела об административном правонарушении не соответствует обстоятельствам  дела и опровергаются имеющимися в деле доказательствами.

Из представленной в  материалах дела  справки ООО «ОП «Айсберг» следует, что  им ошибочно получено только письмо с исх. № 51-09-ЕС-01/5754 (которое в последствии передано Заявителю), а не вся почтовая корреспонденция Регионального отделения, направленная в адрес Заявителя.

Указанные обстоятельства судом первой инстанции не исследовались и им не дана правовая оценка, в связи с чем решение суда первой инстанции подлежит отмене, а апелляционная жалоба – удовлетворению.

Неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, являются основанием для отмены решения Арбитражного суда Кемеровской области от 24 августа 2009 г. по делу № А27-11118/2009 и принятия нового судебного акта в соответствии с пунктом 2 статьи 269 АПК РФ, а равно удовлетворения  доводов апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьей 156, пунктом 2 статьи 269,  частями 1,3 статьи 270, статьей  271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Седьмой арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

Решение   Арбитражного   суда    Кемеровской   области  от  24 августа 2009 г. по делу

№А27-11118/2009 – отменить, принять по делу новый судебный акт.

Отказать Открытому акционерному обществу «Сибагропромстройиндустрия» в удовлетворении заявленных требований об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе от 24.06.2009 г. № 264 о назначении административного наказания.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий:                                       М.Х. Музыкантова

Судьи:                                                               И.И.  Бородулина

                                                                                               В.А. Журавлева