Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 01.04.2010 по делу n 07АП-1248/10. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                  Дело № 07АП-1248/10

02 апреля  2010 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 01  апреля  2010г.

Полный текст постановления изготовлен 02 апреля 2010г. 

Седьмой Арбитражный апелляционный суд 

в составе:

председательствующего Усаниной Н.А.

судей Колупаевой Л.А., Кривошеиной С.В.

при ведении протокола судебного заседания судьей Усаниной Н.А.

при участии: без участия

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу

открытого акционерного общества «Возрождение»  

на решение Арбитражного суда Новосибирской  области

от 13 декабря 2009 года по делу №А45-16916/2009 (судья  Полякова  В.А.) 

по  заявлению открытого акционерного общества «Возрождение»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

о признании недействительным предписания

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Возрождение» (далее по тексту ОАО «Возрождение», Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской   области с заявлением к  Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее РО ФСФР в СФО, региональное отделение) о признании недействительным предписания  об устранении нарушений законодательства  от 15.04.2009г. №51-09-ЕС-10/3305.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 13.12.2009 года в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Общество  обратилось в арбитражный апелляционный суд с  апелляционной жалобой,  в которой просит решение Арбитражного суда первой инстанции  отменить и принять новый судебный акт, ссылаясь на  неправильное истолкование судом закона, посчитав, что предписание может быть вынесено и по уже оконченному правонарушению; в данном случае правонарушение ОАО «Возрождение» уже совершено, окончено, не является длящимся, список аффилированных лиц по состоянию на 31.12.2008г. в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, то есть до 16.02.2009г. не представлен, поэтому вынесение предписания в целях прекращения  и предотвращения  уже оконченного правонарушения незаконно.

РО ФСФР в СФО в отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда оставить без изменения, апелляционную  жалобу без удовлетворения, указав, на наличие права по вынесению предписания в отношении эмитентов, как в целях устранения допущенных нарушений, так и прекращения совершающихся нарушений законодательства Российской Федерации  в силу п. 7 ст. 44, п. 10 ст. 42 Закона о рынке, ст. 11 Закона №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», п. 2.1.7, п. 2.2.3 Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам вне зависимости от того к какой категории (длящиеся/не длящиеся) относятся данные нарушения.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатами направленной копии судебного акта (ч. 1 ст. 123 АПК РФ)),  в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

В порядке ч. 1 ст. 266,  ч.3 ст. 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в их отсутствие.

Проверив материалы дела в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё,  суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Новосибирской области от 13 декабря 2009г. не подлежащим отмене  по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 15.04.2009г. РО ФСФР России в СФО  в адрес ОАО «Возрождение»  направлено предписание от об устранении нарушений законодательства Российской Федерации  в части устранения нарушения пункта 1 статьи 92 Федерального Закона от 26.12.1995г. №208-ФЗ «Об акционерных Общества» и подпункта 8.5.3 пункта 8.5 Положения, а именно представить в РО ФСФР России в СФО в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения, список аффилированных лиц ОАО «Возрождение» по состоянию на 31.12.2008г. с уведомлением,  в случае невыполнения в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков исполнения предписания, привлечения к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ; полученное Обществом 25.04.2009г.

Полагая, что на момент направления указанного предписания  правонарушение   уже совершено, в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, т.е. до 16.02.2009г. список аффилированных лиц не представлен; к моменту вынесения предписания 15.04.2009г. список был сдан за первый квартал 2009г. в РО ФСФР России в СФО, Общество обратилось с заявлением в арбитражный суд о признании предписания РО ФСФР России в СФО  недействительным.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из наличия у территориального органа полномочий на вынесения предписания; соответствия  предписания требованиям Федерального Закона «О рынке ценных бумаг», Федерального Закона «Об акционерных обществах», Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10.10.2006г.

Частью 1 статьи 198 АПК РФ определено, что граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

При этом, ненормативный акт может быть признан недействительным только при наличии одновременно двух условий, а именно, не соответствие закону или иному нормативному правовому акту и нарушение прав и законных интересов граждан и юридических лиц.

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317, Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.04.2004 №206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору на финансовых рынках, и находится в ведении Правительства Российской Федерации.

Согласно пункту 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам Федеральная служба по финансовым рынкам (утверждено Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004г. №317), является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

В соответствии с положениями ст. 11 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации (п. 1). Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до шести месяцев (п. 2). Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменяются либо отменяются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в связи с вступившим в законную силу решением суда либо по инициативе указанного федерального органа исполнительной власти (п. 3).

Пунктом 6.6 Положения о ФСФР России (утверждено Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. №317) предусматривается, что ФСФР России с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции Службы.

Пунктами 5.3.7, 6.1 названного Положения предусмотрено, что Федеральная служба по финансовым рынкам вправе выдавать предписания, запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

                        Общество полагает, что  предписание  может быть вынесено в целях прекращения и предотвращения правонарушения, поскольку правонарушение уже окончено, предписание незаконно.

Согласно пункту 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»  открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 4 статьи 93 названного Закона предусмотрено, что общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Порядок раскрытия информации установлен Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н.

В силу пунктов 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3 данного Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно Приложению 26 к настоящему Положению. Акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Следовательно, на акционерное общество возложена обязанность по раскрытию информации об аффилированных лицах и представлению списка аффилированных лиц в установленный срок.

Исходя из положений ст. 2, п. 10 ст. 42, п.7 ст. 44 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», ст.11 Федерального Закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», п. 2.1.7, п. 2.3.3 Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006г. №06-69/пз-н, Постановления Правительства РФ №206 от 09.04.2004, ст. 2, ст.7 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и  принимая во внимание, что ОАО «Возрождение»  как  открытое акционерное общество является эмитентом, суд пришел к правильному выводу, что Федеральная служба по финансовым рынкам в лице своего территориального органа - Регионального отделения, выдавая предписание, действовала в рамках предоставленных ей действующим законодательством полномочий.

При этом, Региональное отделение, издавая предписание, действовало в публичных интересах как орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на который возложены  функции по контролю за  раскрытием информации  в части представления в установленные сроки  списка аффилированных лиц.

Поскольку  список  аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала (на 31.12.2008г.) Обществом  не был представлен в  сроки и порядке, предусмотренные  п.1 ст. 92 Закона «Об акционерных обществах», п. 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, у Регионального органа  имелись основания для вынесения оспариваемого предписания в целях  устранения допущенных нарушений; так как непредставление такого списка лишает контролирующий орган возможности осуществления возложенных на него обязанностей по контролю на рынке ценных бумаг.

В данном случае, как обоснованно указано судом первой инстанции,  предписание Федеральной службы по финансовым рынкам объединяет две формы правового воздействия: запрет и обязывание и входит в состав механизма правового регулирования отношений на рынке ценных бумаг в качестве юрисдикционного акта, который  может применяться не только по заявлению или жалобе потерпевшего лица, но и по собственной инициативе.

В связи с нарушением заявителем  п. 1 ст. 92 Закона «Об акционерных обществах», п.8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, выразившихся в непредставлении в регистрирующий орган списка аффилированных  лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала (на 31.12.2008г.)