Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 07.08.2013 по делу n А45-8730/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                  Дело № А45-8730/2013

08 августа 2013 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 07 августа 2013г.

Полный текст постановления изготовлен 08 августа 2013г. 

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Полосина А.Л. 

судей: Бородулиной И.И., Скачковой О.А.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ермаковой Ю.Н. с использованием средств аудиозаписи

при участии:

от заявителя: Барсуков А.В. по доверенности № 60/39-13 от 02.07.2013 года (сроком 3 года)

от заинтересованного лица: без участия (извещено)

от потерпевшего: без участия (извещен)

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Открытого акционерного общества "Институт прикладной физики", г. Новосибирск

на решение Арбитражного суда Новосибирской области

от 27 июня 2013 года по делу № А45-8730/2013 (судья Емельянова Г.М.)

по заявлению Открытого акционерного общества "Институт прикладной физики", г. Новосибирск (ОГРН 1025403638831, ИНН 5408106299)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, г. Новосибирск

с участием потерпевшего: Матросова Александра Михайловича, г. Москва

о признании незаконным постановления,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Институт прикладной физики» (далее по тексту - заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту - заинтересованное лицо, административный орган, Региональное отделение) от 22.04.2013 года №51-13-260/пн.

К участию в деле привлечен потерпевший Матросов Александр Михайлович.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 27 июня 2013 года в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Общество обратилось в арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Новосибирской области от 27 июня 2013 года отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований, поскольку характер рассматриваемого правонарушения свидетельствует об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, в связи с чем, суд первой инстанции должен был применить положения ст. 2.9 КоАП РФ.

Подробно доводы заявителя изложены в апелляционной жалобе.

В судебном заседании представитель апеллянта поддержал доводы апелляционной жалобы по изложенным в ней основаниям.

Административный орган и потерпевший в отзывах на апелляционную жалобу возражали против доводов жалобы, считая решение суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу Общества не подлежащей удовлетворению, так как факт совершения вменяемого заявителю административного правонарушения, а также вина, установлены материалами дела; основания для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ в рассматриваемом случае отсутствуют.

Письменные отзывы приобщены к материалам дела.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе и Матросов А. М., участвующее в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатами направленной копии судебного акта (часть 1 статьи 123 АПК РФ)), в том числе публично, путем размещения информации о дате и времени слушания дела на интерне-сайте суда, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

В порядке части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие не явившихся сторон.

Проверив материалы дела в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ, изучив доводы апелляционной жалобы и отзывов на нее, заслушав представителя заявителя, суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Новосибирской области от 27 июня 2013 года не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в Федеральную службу по финансовым рынкам Российской Федерации поступило обращение Матросова А.М. от 14.01.2013 года, содержащее сведения о нарушениях законодательства Российской Федерации со стороны Общества, касающихся порядка раскрытия информации в форме внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества.

По данному факту административным органом проведена проверка, по результатам которой, установлено, что текст внутреннего документа Положения о правлении ОАО «Институт прикладной физики» не доступен на странице Интернет, что является нарушением подпункта 8.4.4 пункта 8.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 года № 11-46/пз-н.

Факт не раскрытия информации на странице в сети Интернет Обществом зафиксирован актом от 26.02.2013 года составленным должностными лицами и не отрицается заявителем.

Региональным отделением в отношении заявителя 18.03.2013 года составлен протокол №51-13-211/пр-ап об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением заинтересованного лица от 22.04.2013 года № 51-13-213/ап Общество привлечено к административной ответственности с назначением административного наказания в виде административного штрафа в размере 750 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с настоящим требованием.

Отказывая в удовлетворении заявленных Обществом требований, суд первой инстанции исходил из доказанности административным органом наличия в действиях заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, установлением вины юридического лица, отсутствия основания для применения положения статьи 2.9 КоАП РФ, а также отсутствия нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с частью 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, является административным правонарушением, предусмотренным частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В силу пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 года № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Пунктами 2, 3 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определено, что общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом. Под предоставлением информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности определенному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение этим кругом лиц. Предоставленной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее предоставлению определенному кругу лиц.

В соответствии с пунктом 1.11 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 04 октября 2011 года № 11-46/пз-н, эмитент обязан предоставлять копию каждого сообщения, в том числе копию каждого сообщения о существенном факте, публикуемого эмитентом в соответствии с настоящим Положением, а также копию зарегистрированных решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и изменений к ним, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию ежеквартального отчета, копию сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности, копию иных документов, обязательное раскрытие которых предусмотрено главами VIII и X настоящего Положения, владельцам ценных бумаг эмитента и иным заинтересованным лицам по их требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 дней с даты получения (предъявления) соответствующего требования.

Сообщения о существенных фактах, а также иные сообщения, публикуемые эмитентом в соответствии с настоящим Положением, копии которых предоставляются эмитентом владельцам ценных бумаг эмитента и иным заинтересованным лицам по их требованию, должны быть составлены по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению. Банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в настоящем пункте, и размер (порядок определения размера) таких расходов должны быть опубликованы эмитентом, который обязан осуществлять раскрытие информации в соответствии с настоящим Положением, на странице в сети Интернет. Копии документов, срок хранения которых эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации не является постоянным, должны предоставляться эмитентом по требованию заинтересованных лиц в течение установленных для таких документов сроков хранения. Предоставляемая эмитентом копия заверяется уполномоченным лицом эмитента и его печатью.

В соответствии с подпунктом 8.4.3. пункта 8.4 Положения акционерные общества, обязанные в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать информацию о содержании своих внутренних документов, регулирующих деятельность органов акционерного общества, со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями.

Акционерное общество, указанное в настоящем пункте, обязано опубликовать тексты внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов, на странице в сети Интернет не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета)), на котором принято решение об утверждении соответствующего внутреннего документа, а в случае, если внутренний документ акционерного общества утвержден его уполномоченным органом управления до возникновения обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах - не позднее 2 дней с даты возникновения такой обязанности.

Согласно подпункту 8.4.4 пункта 8.4 Положения тексты внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов, со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями должны быть доступны на странице в сети Интернет до даты прекращения обязанности акционерного общества осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

Судом первой инстанции установлено и материалами дела подтверждается, что согласно справке, представленной Обществом в соответствии с предписанием, Положение о правлении Общества утверждено годовым общим собранием акционеров по итогам 2007 года (протокол от 30.06.2008 года).

Согласно копиям страницы в сети Интернет от 26.02.2013 года текст внутреннего документа Положения о правлении ОАО «Институт прикладной физики» не доступен на странице в сети Интернет, что является нарушением требования подпункта 8.4.4 пункта  8.4 Положения.

Указанные выше обстоятельства Обществом по существу не оспариваются и признаны его представителем в судебном заседании суда апелляционной инстанции.

Исходя из пункта 1.15 Положения в случае, если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается. Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с настоящим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Основания нераскрытия текста внутреннего документа Общества, как того требует пункт 1.15 Положения, заявителем не указаны.

При этом то обстоятельство, что Положение