Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 21.01.2015 по делу n А45-21058/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050 г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                 Дело № А45-21058/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 19 января 2015 г.

Полный текст постановления изготовлен 22 января 2015 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.А. Скачковой,

судей Н.В. Марченко, М.Х. Музыкантовой,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания М.М. Гальчук с использованием средств аудиозаписи,

при участии в заседании:

от заявителя  - без участия (извещен),

от лица, привлекаемого к административной ответственности – Н.Т. Бэк по доверенности от 03.03.2014, паспорт,

рассмотрев в судебном заседании дело по апелляционной жалобе арбитражного управляющего Кугушева Виктора Николаевича

на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 14 ноября 2014 г. по делу № А45-21058/2014 (судья Д.В. Векшенков)

по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Новосибирской области (630091, г. Новосибирск, ул. Державина, д. 28)

к арбитражному управляющему Кугушеву Виктору Николаевичу (г. Новосибирск)

о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Новосибирской области (далее – административный орган, управление) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением к арбитражному управляющему Кугушеву Виктору Николаевичу (далее – арбитражный управляющий, Кугушев В.Н.) о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 14.11.2014 заявленные требования удовлетворены, арбитражный управляющий Кугушев Виктор Николаевич привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ и наложен административный штраф в размере 25000 рублей.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Кугушев В.Н. обратился в Седьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда и отказать в удовлетворении заявления управления, а в случае установления наличия состава и события административного правонарушения освободить Кугушева В.Н. от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения, ограничиться устным замечанием.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель указывает, что кредиторам была предоставлена возможность ознакомления с материалами, подготовленными к собранию кредиторов 15.05.2014. Также указывает, что ОАО «Сбербанк России» не является участником собрания кредиторов с правом голоса и права данного кредитора принятием решений на собрании кредиторов от 15.05.2014 не затрагиваются. Кроме того считает необходимым освободить арбитражного управляющего от административной ответственности ввиду малозначительности правонарушения.

Подробно доводы изложены в апелляционной жалобе.

Административный орган отзыв на апелляционную жалобу в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не представил.

В судебном заседании представитель апеллянта поддержала доводы жалобы, настаивала на ее удовлетворении.

Административный орган о месте и времени судебного разбирательства извещен надлежащим образом, в судебное заседание арбитражного суда апелляционной инстанции своего представителя не направил. На основании статьи 156 АПК РФ апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в настоящем судебном заседании в отсутствие представителя административного органа.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в соответствии со статьей 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Судом первой инстанции установлено, что определением Арбитражного суда Новосибирской области от 21.07.2011 по делу № А45-11177/2010 в отношении открытого акционерного общества «Новосибирский оловянный комбинат» (далее – ОАО «НОК») введено наблюдение, временным управляющим утвержден Кугушев В.Н.

Решением суда от 29.07.2013 должник - ОАО «НОК» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Кугушев В.Н.

Должностным лицом управления по результатам административного расследования, проведенного на основании жалобы открытого акционерного общества «Сбербанк России» в лице Сибирского банка в отношении арбитражного управляющего Кугушева В.Н. при исполнении им обязанностей конкурсного управляющего ОАО «НОК», обнаружено и установлено следующее.

Арбитражный управляющий Кугушев В.Н. не предоставил участникам собрания кредиторов подготовленные им материалы, чем нарушил пункт 4 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 06.02.2014 № 56 (далее – Общие правила № 56), а также пункт 4 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве») (далее – Федеральный закон № 127-ФЗ, Закон о банкротстве).

Кроме того в нарушение пунктов 4, 5, 10, 11 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 (далее - Общие правила подготовки отчетов) в соответствии с которыми арбитражный управляющий должен составить отчет по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции РФ, подписать его и представить вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде, Кугушев В.Н. вместо отчета предоставил титульный лист и лист с указанием цены.

03.10.2014 должностным лицом управления в отношении Кугушева В.Н. составлен протокол об административном правонарушении № 00555414 о нарушении арбитражным управляющим пункта 4 статьи 20.3, пункта 2 статьи 143 Федерального закона № 127-ФЗ, пункта 4 Общих правил № 56, пунктов 4, 5, 10, 11 Общих правил подготовки отчетов, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 3 статьи 23.1, статьей 28.8 КоАП РФ материалы по делу об административном правонарушении направлены управлением в арбитражный суд для привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что в действиях арбитражного управляющего Кугушева В.Н. содержится состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ и назначения ему административного наказания в виде административного штрафа в размере 25000 руб.

Седьмой арбитражный апелляционный суд соглашается с данными выводами суда по следующим основаниям.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, состоит в неисполнении арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Субъектом правонарушения выступает арбитражный управляющий.

С субъективной стороны правонарушение может быть совершено как умышленно, так и по неосторожности.

В Определении Конституционного Суда Российской Федерации от 21.04.2005 № 122-О указано на то, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

При этом следует иметь в виду, что назначение административного наказания за нарушение тех или иных правил, установленных компетентным органом законодательной или исполнительной власти, возможно лишь при наличии закрепленных в статье 2.1 КоАП РФ общих оснований привлечения к административной ответственности, предусматривающих необходимость доказывания в действиях (бездействии) физического или юридического лица признаков противоправности и виновности.

Статьей 20.3 Закона о банкротстве установлены права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве, пунктом 4 которой предусмотрено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно пункту 1 статьи 143 Закона о банкротстве арбитражный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

В соответствии с пунктом 1 статьи 12 Закона о банкротстве участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, требования которых включены в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов.

Организация и проведение собраний кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.

В пункте 1 Общих правил № 56 указано, что арбитражный управляющий представляет на рассмотрение собрания кредиторов материалы о финансовом состоянии, ходе процедур банкротства должника и иные материалы, рассмотрение которых позволит обеспечить принятие собранием решений по вопросам повестки дня.

Подпункт «а» пункта 3 Общих правил № 56 предусматривает, что при подготовке к проведению собрания кредиторов арбитражный управляющий готовит материалы для представления на рассмотрение собрания кредиторов.

Согласно подпункту «б» пункта 4 Общих правил № 56 при организации проведения собрания кредиторов арбитражный управляющий предоставляет участникам собрания кредиторов подготовленные им материалы.

Из совокупности приведенных норм следует, что материалы должны быть предоставлены собранию кредиторов на рассмотрение непосредственно в момент проведения собрания (помимо возможности ознакомиться заранее).

В нарушение подпункта «б» пункта 4 Общих правил № 56 Кугушев В.Н. не предоставил участникам собрания кредиторов подготовленные им материалы.

Довод апеллянта о том, что кредиторам была предоставлена возможность ознакомления с материалами, подготовленными к собранию кредиторов 15.05.2014, отклоняется апелляционным судом в связи со следующим.

Согласно статьям 12, 13 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан направить сообщение о проведении собрания кредиторов, содержащее необходимые сведения, обеспечить доступ к материалам собрания лицам, участвующим в деле о банкротстве, в том числе конкурсным кредиторам и уполномоченным органам.

В абзаце 5 пункта 3 статьи 13 Закона о банкротстве указано, что в сообщении о проведении собрания кредиторов должны содержаться сведения о порядке ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов.

Из материалов дела следует, что арбитражный управляющий уведомлением № 21 от 21.04.2014 о проведении собрания кредиторов, направленным кредиторам должника, уведомил о том, что 15.05.2014 в 09 час. 00 мин. состоится собрание кредиторов ОАО «НОК». С материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов, можно ознакомиться с  13.05.2014 по адресу: 630033, г. Новосибирск, ул. Мира, 62 в будние дни и рабочее время по предварительной договоренности (указан контактный телефон).

Законодательство о несостоятельности (банкротстве) непосредственно не регламентирует сам порядок ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов, указывает лишь на необходимость его определения в сообщении о проведении собрания кредиторов.

Таким образом, на арбитражного управляющего возложена обязанность по обеспечению кредиторам и иным участникам собрания кредиторов возможности ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению на собрании кредиторов, при этом уведомление о возможности ознакомления с материалами не исключает выполнения обязанности арбитражного управляющего, предусмотренной подпунктом «б» пункта 4 Общих правил № 56, о непосредственном предоставлении материалов участникам собрания кредиторов на собрании.

Апелляционный