Ответственность предпринимателя за нарушение договорных обязательств
ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
/"Право и
экономика", N 10, 1998/
Е.А. ЗВЕРЕВА
Зверева
Елена Арсеньевна
Судья Арбитражного
суда г. Москва, Председатель судебного
состава Арбитражного Суда г. Москва.
Кандидат юридических наук. Специалист по
гражданскому праву.
Родилась 26 января
1958 г. в Москве. Окончила ВЮЗИ.
Автор
статей в юридических журналах, в том числе
"Предпринимательская деятельность:
правовые критерии".
Гражданско - правовая
ответственность (и договорная
ответственность как ее форма) является
одним из видов юридической ответственности
и потому обладает всеми свойственными ей
признаками: государственно -
принудительным воздействием, применением
уполномоченными субъектами к лицам,
допустившим правонарушение санкций,
являющихся мерами юридической
ответственности. Специфика
предпринимательского права дополнила
универсальные черты юридической
ответственности такими особенностями, как
имущественный характер ответственности,
соответствие размера ответственности
размеру причиненного вреда, а также, как
следствие равноправия субъектов,
ответственность одного контрагента перед
другим.
ПОНЯТИЕ И ФОРМЫ
ОТВЕТСТВЕННОСТИ
Гражданско - правовая
договорная ответственность - это
принудительное применение к нарушителю
договора мер (санкций) имущественного
воздействия, оказывающих влияние на
экономическую сферу нарушителя,
обеспечивающих такое имущественное
положение кредитора, которое сложилось бы
при исполнении нарушителем взятых на себя в
соответствии с договором обязательств и
стимулирующих нормальные отношения между
участниками гражданского оборота.
Имущественные последствия, наступающие для
кредитора в результате нарушения договора,
получили в законодательстве и юридической
литературе различное название: вред, ущерб
или убытки.
В соответствии с
действующим гражданским законодательством
при неисполнении или ненадлежащем
исполнении договорных обязательств
кредитор вправе потребовать от должника
реального исполнения договора, если это
предусмотрено законом или договором. Но
наиболее распространенным последствием
нарушения договорного обязательства
является возмещение убытков, охватывающее
как убытки, причиненные договором в целом,
так и те, которые связаны с нарушением
отдельных условий, а также уплаты
неустойки.
В статье 393 ГК РФ указывается,
что в случае нарушения обязательств
должник обязан возместить кредитору
убытки, причиненные неисполнением или
ненадлежащим исполнением обязательства. А
согласно статье 15 ГК РФ убытки - это
"расходы, которые лицо, чье право нарушено,
произвело или должно будет произвести для
восстановления нарушенного права, утрата
или повреждение его имущества (реальный
ущерб), а также неполученные доходы, которые
это лицо получило бы при обычных условиях
гражданского оборота, если бы его право не
было нарушено (упущенная выгода)".
Итак,
возмещение убытков и уплата неустойки
являются формами ответственности
предпринимателя за нарушение договорных
обязательств. Рассмотрим каждую форму
ответственности в
отдельности.
ВОЗМЕЩЕНИЕ
УБЫТКОВ
Возмещение убытков - это
восстановление нарушенного интереса
одного субъекта за счет средств другого,
виновного в нарушении. Убытки как
отрицательное последствие нарушения
договорного обязательства состоят из
реального ущерба (damnum energens) и неполученных
доходов (luerum cessans). Но необходимо учитывать,
что как неполученные доходы (упущенная
выгода), так и реальный ущерб (положительный
ущерб) могут быть отдельными и не
обуславливающими друг друга последствиями
правонарушения. Например, штраф, уплаченный
кредитором третьим лицам вследствие
неисполнения обязательства должником в
срок, является реальным ущербом. А
просрочка должником передачи права
собственности на акции, которые могли бы
принести кредитору доход именно в строго
определенный день, если бы не просрочка
должника, является упущенной выгодой.
Неполученный доход (прибыль) - это один из
видов убытков, основанный на соотношении
категорий возможности и
действительности.
При взыскании
утраченного дохода следует исходить из
того, что возможность его получения
существовала в качестве объективной
реальности, а не субъективного
представления <*>. Необходимо также
установить размер утраченной прибыли и
причинную связь между виновным поведением
должника и неосуществлением реальной
возможности получить прибыль в этом
размере. При оценке указанных факторов
следует исходить не из предположений и
общих средних критериев превращения
возможности в действительность, а из
конкретных обстоятельств каждого дела.
--------------------------------
<*> Малеин Н.С.
Имущественная ответственность в
хозяйственных отношениях. - М., 1968.
Другая
классификация убытков возможна с точки
зрения характера причинной связи между
нарушением обязательства и его
последствиями. Убытки считаются прямыми,
если они находятся в типичной, прямой,
необходимой причинной связи с
неисполнением обязательства (если
неисполнение обязательства обусловило
конкретную возможность их наступления или
превратило эту возможность в
действительность). К косвенным относятся
такие убытки, которые представляют собой
результат так называемой косвенной
причинной связи.
Представляется, что
возмещению должны подлежать лишь прямые
убытки, а косвенные убытки не должны
возмещаться, поскольку причинная связь
между правонарушением и их возникновением
недостаточна для учета правом.
Требование о возмещении убытков должно
подтверждаться надлежащими
доказательствами. В частности, кредитор,
требующий взыскания с должника убытков в
виде упущенной выгоды, должен представить
суду документы, доказывающие, что им
принимались необходимые меры и были
сделаны соответствующие приготовления для
извлечения доходов, которые не были
получены в связи с допущенным должником
нарушением обязательств.
УПЛАТА
НЕУСТОЙКИ
Ответственность за нарушение
обязательств наступает не только в форме
возмещения убытков, но и в форме неустойки.
Как уже отмечалось, не всякое нарушение
обязательства влечет за собой убытки. Так,
например, просрочка должником кредитору
при поставке определенного товара на склад,
на котором кредитор собирался хранить эти
товары в течение отрезка времени большего,
чем просрочка поставляемого товара, может
быть не только убыточной, но и выгодной
кредитору (например, вследствие нехватки
места для хранения товара на складе). Но
несмотря на это договорное обязательство
нарушено, а поэтому кредитор вправе
применить к должнику установленную в
договоре или законе меру ответственности
(например, неустойку).
Преимущество этой
формы ответственности заключается еще и в
том, что убытки, причиненные нарушением
договорного обязательства, могут быть
трудно доказуемы. В подобных случаях
неправомерное поведение должника осталось
бы безнаказанным при отсутствии такой
формы ответственности, как неустойка,
взыскание которой не зависит от наличия
убытков. Неустойка - наиболее оперативная
форма имущественной ответственности.
Убытки обычно возникают (или могут быть
определены) лишь через некоторое время
после нарушения обязательства.
Ответственность в форме неустойки (штрафа,
пени) может последовать немедленно после
нарушения.
С помощью этой формы можно
проводить дифференциацию ответственности
по различным основаниям.
Неустойка -
определенная законом или договором
денежная сумма, которую должник обязан
уплатить кредитору в случае неисполнения
или ненадлежащего исполнения
обязательства, в частности в случае
просрочки исполнения (ст. 330 ГК РФ). Под пеней
понимается такая неустойка, которая
устанавливается на случай просрочки
исполнения и исчисляется за каждый
определенный отрезок времени с нарастающим
итогом. Неустойка и пеня обычно
устанавливаются в виде процента к цене
нарушенного обязательства. Штраф -
неустойка, установленная в твердой сумме
(пеня, взыскиваемая однократно).
Различают четыре разновидности неустойки:
зачетную, штрафную, исключительную и
альтернативную. Кроме того, по юридическим
основаниям возникновения неустойку делят
на законную, т.е. предусмотренную законом, и
договорную, установленную договором.
Как известно, неустойка (штраф, пеня)
является одним из способов обеспечения
исполнения обязательств. Таким образом,
основанием для взыскания неустойки, так же
как и для возмещения убытков, признается
нарушение должником своих обязательств. В
случаях, когда законом или договором
установлена неустойка, при нарушении
соответствующего обязательства и
применении в связи с этим ответственности
соотношение подлежащих уплате неустойки и
возмещению убытков должно определяться по
правилам, установленным Гражданским
кодексом (ст. 394).
Общее правило,
определяющее соотношение неустойки и
убытков, заключается в том, что убытки
возмещаются в части, не покрытой неустойкой
(зачетная неустойка). Однако данное правило
изложено в виде диспозитивной нормы.
Законом или договором может быть
определено иное соотношение неустойки и
убытков.
Во-первых, может допускаться
взыскание только неустойки, но не убытков
(исключительная неустойка). В виде
исключительной неустойки, например,
применяется большинство штрафов,
установленных транспортными уставами и
кодексами (за задержку транспортных
средств под погрузкой и выгрузкой, за
просрочку доставки грузов и др.).
Во-вторых, когда убытки могут быть взысканы
в полной сумме сверх неустойки (так
называемая штрафная неустойка). Санкции в
виде штрафной неустойки традиционно
предусматривались в Положениях о поставках
продукции и товаров <*> за поставку
продукции и товаров ненадлежащего
качества. Штрафная неустойка установлена
также за некоторые нарушения в
транспортных уставах и кодексах.
--------------------------------
<*> "Положение о
поставках продукции производственно -
технического назначения", "Положение о
поставках товаров народного потребления".
Утверждены Постановлением Совета
Министров СССР от 25 июля 1988 г. N
888.
В-третьих, когда по выбору кредитора
могут быть взысканы либо неустойка, либо
убытки (альтернативная неустойка). В
законодательстве альтернативная неустойка
не нашла широкого применения. Однако
стороны не лишены возможности
предусмотреть в договоре альтернативную
неустойку.
Особый порядок применения
названных правил соотношения убытков и
неустойки предусмотрен для случаев, когда
законом установлена ограниченная
ответственность за нарушение обязательств.
При этих условиях во всех случаях уплаты
наряду с убытками зачетной, штрафной либо
альтернативной неустойки подлежат
взысканию лишь до установленных законом
пределов ограничения
ответственности.
ПЛАТА ЗА ПОЛЬЗОВАНИЕ
ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
Новый Гражданский
кодекс, помимо общепринятых в российском
праве форм ответственности - универсальных
способов гражданско - правовой защиты,
предусмотрел еще и специальные способы
защиты.
Предусмотренные статьей 395 ГК РФ
проценты за пользование чужими денежными
средствами представляют собой плату за
пользование денежными средствами, своего
рода эквивалент их стоимости в
имущественном обороте, и по своей природе
являются специальной мерой гражданско -
правовой ответственности, которая не может
быть отнесена ни к неустойкам, ни к убыткам,
- считает В.В. Витрянский <*>. При этом
плата процентов за пользование денежными
средствами не препятствует удовлетворению
требований кредитора о взыскании с
должника законной или договорной
неустойки. Таким образом, выделяется третья
форма гражданско - правовой
ответственности со следующими
отличительными чертами.
--------------------------------
<*> Витрянский В.В.
Проблемы арбитражно - судебной защиты
гражданских прав участников
имущественного оборота. - М., 1996. С.
9.
Во-первых, применимость данной формы
как к договорным, так и к деликтным
отношениям. Во-вторых, определение размера
процентов существующей в месте жительства
кредитора учетной ставкой банковского
процента. В-третьих, если иное не
установлено законом или договором, суд
может исходить из учетной ставки
банковского процента на день предъявления
иска или на день вынесения решения <*>.
--------------------------------
<*> Розенберг М.Г.
Ответственность за неисполнение денежного
обязательства. - М., 1995. С. 5.
ОСНОВАНИЯ
ОТВЕТСТВЕННОСТИ
Основания
ответственности за нарушение обязательств
сформулированы в статьях 393 и 401 ГК РФ:
"должник обязан возместить кредитору
убытки, причиненные неисполнением или
ненадлежащим исполнением обязательства", а
также "лицо, не исполнившее обязательства
либо исполнившее его ненадлежащим образом,
несет ответственность при наличии вины
(умысла или неосторожности), кроме случаев,
когда законом или договором предусмотрены
иные основания ответственности". Из этого
следует, что общими основаниями договорной
ответственности являются
противоправность, вред, причинная связь
между фактом нарушения и причиненным
вредом и вина нарушителя. Каковы
особенности договорной ответственности и
ее оснований в предпринимательских
отношениях? Рассмотрим этот вопрос с точки
зрения статьи 401 ГК РФ и понимания
гражданского права как комплексной отрасли
права.
В соответствии со статьей 307 ГК РФ
основаниями возникновения обязательств
являются: договор, причинение вреда и
другие обстоятельства, указанные в законе.
Отсюда можно сделать вывод, что для
наступления гражданско - правовой
договорной ответственности факт
заключения договора с соблюдением всех
требований законодательства о форме,
правосубъектности договаривающихся сторон
и т.д. является необходимым условием. При
отсутствии заключенного договора либо его
недействительности нет основания
возникновения обязательства, нет
обязанности исполнить обязательство, а
поэтому и не может быть договорной
ответственности за ее неисполнение, в таком
случае применимы соответственно нормы о
деликтной ответственности либо
ответственность исключается вообще.
Дифференциация субъектного состава
договорного обязательства - т.е. выявление
факта участия предпринимателя в договорных
отношениях - важна, например, при
определении вины, которая, как известно,
предполагается во всех случаях в
отношениях с участием предпринимателей.
Ответственность предпринимателя,
повышенные требования к нему как к
профессиональному участнику рынка
отличаются от ответственности сторон в
потребительских сделках.
Среди
оснований договорной ответственности
предпринимателей можно выделить: факт
нарушения договорного обязательства,
причинную связь между фактом нарушения и
поведением предпринимателя,
противоправность деяния.
ФАКТ НАРУШЕНИЯ
ДОГОВОРНОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
Действующее
законодательство и судебно - арбитражная
практика свидетельствуют о закреплении
принципа абсолютной ответственности
предпринимателя, предусматривающего
незамедлительное применение мер
имущественной ответственности к
нарушителю договора. Причиной отказа от
принципа вины и наличия вреда как оснований
ответственности предпринимателя, видимо,
стала провозглашенная независимость
