РЕКОМЕНДУЕМЫЕ КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ РИСКА СОВЕРШЕНИЯ КЛИЕНТОМ ОРГАНИЗАЦИИ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА


Приложение No. 4
к Рекомендациям по отдельным
положениям правил внутреннего
контроля, разрабатываемых
организациями, совершающими
операции с денежными
средствами или иным
имуществом, в целях
противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и
финансированию терроризма,
утвержденным Приказом КФМ России
от 11 августа 2003 г. No. 104
РЕКОМЕНДУЕМЫЕ КРИТЕРИИ
ОЦЕНКИ РИСКА СОВЕРШЕНИЯ КЛИЕНТОМ ОРГАНИЗАЦИИ
ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА
Деятельность, подверженная высокому риску осуществления легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
1. Деятельность юридических лиц (их обособленных подразделений), не являющихся кредитными организациями, занимающихся переводом денежных средств, платежами в наличной форме по чекам, инкассацией денежных средств;
2. Деятельность физических и юридических лиц, их обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ (в том числе кредитных организаций), имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
3. Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий);
4. Игорный бизнес (предпринимательская деятельность, не являющаяся реализацией продукции (товаров, работ, услуг), связанная с извлечением игорным заведением (казино, тотализатор, букмекерская контора, зал игровых автоматов и иные игорные дома (места) от участия в азартных играх и пари дохода в виде выигрыша и платы за их проведение);
5. Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства и антиквариата;
6. Осуществление внешнеэкономических операций;
7. Торговля (особенно экспорт и импорт) драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни;
8. Торговля (посредничество в торговле) недвижимым имуществом;
9. Любая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.).

РЕКОМЕНДУЕМЫЕ РЕКВИЗИТЫ СООБЩЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ), ПОДЛЕЖАЩЕЙ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также