СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ НОРМАТИВОВ r1, r2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ


Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. No. 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ
от 17.12.2003 No. 03-44/пс)
Дата ______________
Исх. No. __________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
--------------------------------------T------------------------------¬
¦ Наименование организатора торговли ¦ ¦
+-------------------------------------+------------------------------+
¦За период с "__"_____________ 200_ г.¦ ¦
¦по "__"____________ 200_ г. ¦ ¦
L-------------------------------------+-------------------------------
СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
-------------T-------T-----------------------------------------------¬
¦Наименование¦ ИНН ¦ Количество нарушений за месяц ¦
¦ брокера - ¦ +----------T--------T-------T-------------------+
¦ участника ¦ ¦ норматив ¦норматив¦уровней¦ Итого нарушений ¦
¦ торгов ¦ ¦ R1 ¦ R2 ¦ маржи ¦ ¦
+------------+-------+----------+--------+-------+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+-------+----------+--------+-------+--------------------
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа: документ:
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)

Подпись __________________ Подпись ____________________

Печать организации

СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ НА РАДИАЦИОННО ОПАСНОМ ОБЪЕКТЕ. ФОРМА no. Ф2.6.1-ОСРБ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также