ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ ЗА ПРЕДСТАВЛЕНИЕМ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ


Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 г. No. 117-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"

Код формы по ОКУД No. 0406006
ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ
--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
по ПС No. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦/¦ ¦
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
--------------------------------------------¬
Наименование банка ¦ ¦
L--------------------------------------------
Раздел I. Идентификационные сведения
1. Сведения о резиденте
--------------------------------------------¬
1.1. Наименование ¦ ¦
L--------------------------------------------
------------------------------¬
1.2. Адрес: Субъект Российской ¦ ¦
Федерации ¦ ¦
+-----------------------------+
Район ¦ ¦
+-----------------------------+
Город ¦ ¦
+-----------------------------+
Населенный пункт ¦ ¦
+-----------------------------+
Улица (проспект, ¦ ¦
переулок и т.д.) ¦ ¦
------+-----------T----T-------T----+
Номер дома ¦ ¦Корпус ¦ ¦Офис ¦ ¦
(владение) ¦ ¦(строение) ¦ ¦(квар- ¦ ¦
L------ L-----тира) L-----
--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
1.3. Основной государственный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
регистрационный номер L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
--T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
1.4. Дата внесения записи ¦ ¦ ¦.¦ ¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦ ¦
в государственный реестр L-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
1.5. Идентификационный --T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
номер налогоплательщика/ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
код причины постановки L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
на учет (ИНН/КПП)
2. Реквизиты иностранного контрагента
----------------------------------------------T------------------¬
¦ Наименование ¦ Страна ¦
¦ +------------T-----+
¦ ¦наименование¦ код ¦
+---------------------------------------------+------------+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---------------------------------------------+------------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------------+------------+------
3. Общие сведения о кредитном договоре
------T----T-----------T-----T---------T-------------------------¬
¦Номер¦Дата¦Валюта цены¦Сумма¦Дата за- ¦ Особые условия ¦
¦ ¦под-+-------T---+ ¦вершения +----------T-------T------+
¦ ¦пи- ¦наиме- ¦код¦ ¦исполне- ¦зачисление¦погаше-¦валют-¦
¦ ¦са- ¦нование¦ ¦ ¦ния обя- ¦ на счета ¦ние за ¦ная ¦
¦ ¦ния ¦ ¦ ¦ ¦зательств¦за рубежом¦счет ¦ого- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по кре- ¦ ¦валют- ¦ворка ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дитному ¦ ¦ной вы-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договору ¦ ¦ручки ¦ ¦
+-----+----+-------+---+-----+---------+----------+-------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+-----+----+-------+---+-----+---------+----------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+----+-------+---+-----+---------+----------+-------+-------
4. Информация о разрешениях
-----------T----T-----T----------T-------------------------------¬
¦Номер раз-¦Дата¦Сумма¦Код страны¦ Срок окончания действия ¦
¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ разрешения ¦
+----------+----+-----+----------+-------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+----------+----+-----+----------+-------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------+----+-----+----------+-------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------+----+-----+----------+--------------------------------
5. Справочная
информация --T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
Номер ПС, оформлен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦/¦ ¦
ного при обслужива- L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
нии в другом упол-
номоченном банке
6. Информация о сроке погашения кредита (займа)
---------------------------T-------------------------------------¬
¦Дата подписания кредитного¦ Код срока погашения ¦
¦договора либо изменений к +-------------T-----------------------+
¦ кредитному договору ¦по кредитному¦ транша ¦
¦ ¦ договору +-----------T-----------+
¦ ¦ ¦ сумма ¦ срок ¦
+--------------------------+-------------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+--------------------------+-------------+-----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+-------------+-----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------+-------------+-----------+------------
Раздел II. Сведения о платежах
--------T-----------T--------T-------------------------T----------T------------------T------¬
¦ Дата ¦Направление¦Код вида¦Сумма платежа, в единицах¦Код страны¦Проведение расче- ¦Приме-¦
¦платежа¦платежа ¦валютной¦ валюты ¦банка - ¦тов через счета в ¦чание ¦
¦ ¦(1 - зачис-¦операции+------------T------------+получателя¦банках за предела-¦ ¦
¦ ¦ление, ¦ ¦ в валюте ¦в валюте це-¦(отправи- ¦ми территории Рос-¦ ¦
¦ ¦2 - списа- ¦ ¦ платежа ¦ны кредитно-¦теля) пла-¦сийской Федерации ¦ ¦
¦ ¦ние) ¦ ¦ ¦го договора ¦тежа ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ +------T-----+------T-----+ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ код ¦сумма¦ код ¦сумма¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦валюты¦ ¦валюты¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-----------+--------+------+-----+------+-----+----------+------------------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+-------+-----------+--------+------+-----+------+-----+----------+------------------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-----------+--------+------+-----+------+-----+----------+------------------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-----------+--------+------+-----+------+-----+----------+------------------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+-----------+--------+------+-----+------+-----+----------+------------------+-------
Раздел III. Сведения об исполнении обязательств
иным способом
------T-------------T--------------------------------------------¬
¦Дата ¦Код основания¦ Изменение задолженности ¦
¦ ¦ изменения +-----------------------T--------------------+
¦ ¦задолженности¦ код валюты цены ¦ сумма ¦
¦ ¦ ¦ кредитного договора ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------------+--------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----+-------------+-----------------------+--------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------------+--------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------------+--------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----------------------+--------------------+
¦Всего¦ Х ¦ ¦ ¦
L-----+-------------+-----------------------+---------------------
Раздел IV. Задолженность по основному долгу на момент
закрытия паспорта сделки
-----T-----------------------------------------------------------¬
¦Дата¦ В валюте цены кредитного договора ¦
¦зак-+------T----------T--------T---------------T----------------+
¦ры- ¦ код ¦сумма по- ¦сумма ¦сумма изменения¦задолженность по¦
¦тия ¦валюты¦лученных ¦средств,¦ задолженности ¦основному долгу ¦
¦ПС ¦ ¦(предос- ¦переве- ¦ по основному ¦на момент закры-¦
¦ ¦ ¦тавленных)¦денных ¦ долгу по иным ¦тия ПС (по рас- ¦
¦ ¦ ¦заемных ¦(зачис- ¦ основаниям ¦четам банка ПС) ¦
¦ ¦ ¦средств ¦ленных) ¦(-) уменьшение ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦в счет ¦(+) увеличение ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦погаше- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ния ос- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦новного ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦долга ¦ ¦ ¦
+----+------+----------+--------+---------------+----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+----+------+----------+--------+---------------+----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----+------+----------+--------+---------------+-----------------
Порядок заполнения ведомости банковского контроля
1. В заголовочной части ведомости указываются номер ПС, оформленного по кредитному договору, и полное наименование банка ПС.
2. Раздел I формируется на основании данных, содержащихся в ПС, оформленном резидентом в банке ПС по кредитному договору (по форме 2) в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
Пункт 6 раздела I формируется на основании данных, содержащихся в графах 10 - 12 раздела 3 ПС.
При этом в графе 1 пункта 6 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата подписания кредитного договора либо дата внесения в кредитный договор изменений, касающихся срока погашения кредита (займа), в том числе срока погашения единовременно предоставляемых долей кредита (займа) (транша).
3. Раздел II формируется на основании данных по валютным операциям, представляемых в порядке, установленном настоящей Инструкцией, а также информации, содержащейся в справках о расчетах через счета за рубежом по кредитным договорам и справках о поступлении валюты Российской Федерации.
В случае проведения валютных операций по кредитному договору через банк-нерезидент в графе 9 настоящего раздела проставляется цифровой код страны банка-нерезидента.
4. Раздел III формируется на основании информации, содержащейся в документах, подтверждающих исполнение обязательств иным способом, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
В графе 1 раздела III в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата оформления документа, подтверждающего исполнение обязательств иным способом.
В графе 2 раздела III в зависимости от вида основания изменения задолженности в соответствии с представленными документами указывается один из следующих кодов:
02 - прощение долга кредитором (займодавцем);
03 - предоставление отступного взамен исполнения
обязательств(а) по кредитному договору (передача
имущества в счет погашения долга, выполнение работ,
оказание услуг и т.п.);
04 - зачет встречных однородных требований, при котором
обязательства по кредитному договору прекращаются
полностью или снижается сумма обязательств;
05 - прекращение обязательств по кредитному договору или
снижение суммы обязательств посредством передачи
кредитору ценных бумаг в счет погашения долга по
кредитному договору;
06 - прекращение обязательств по кредитному договору или
снижение суммы обязательств новацией (заменой
первоначального обязательства другим обязательством), за
исключением новации, осуществляемой посредством передачи
кредитору ценных бумаг в счет погашения обязательств;
07 - снижение обязательств по кредитному договору в случаях,
установленных условиями кредитного договора;
08 - прекращение обязательств по кредитному договору на
основании судебных решений (определений);
09 - уступка кредитором права требования по обязательствам по
кредитному договору к заемщику третьему лицу, за
исключением уступки права требования к резиденту одним
нерезидентом другому нерезиденту;
10 - погашение всех обязательств по кредитному договору или
части обязательств третьим лицом;
11 - перевод всего долга или части долга на третье лицо, за
исключением перевода долга одним нерезидентом-заемщиком
другому нерезиденту;
12 - иные основания прекращения обязательств по кредитному
договору;
13 - увеличение задолженности по кредитному договору в
случаях, установленных условиями кредитного договора.
В графе 3 раздела III в соответствии с Общероссийским классификатором валют указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в ПС.
В графе 4 раздела III указывается сумма изменения задолженности по основанию, приведенному в графе 2 настоящего раздела, в единицах валюты цены кредитного договора.
5. Раздел IV формируется на основании данных из разделов II - III следующим образом.
В графе 1 раздела IV в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия ПС в случаях, установленных настоящей Инструкцией.
В графе 2 раздела IV в соответствии с Общероссийским классификатором валют указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в ПС.
В графе 3 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается общая сумма полученных (предоставленных) заемных средств.
В графе 4 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается общая сумма средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга.
В графе 5 раздела IV в единицах цены кредитного договора указывается общая сумма изменения задолженности по основному долгу по иным основаниям.
В графе 6 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается сумма, определяемая как разность между суммой, указанной в графах 3 и 5 раздела IV, и суммой, указанной в графе 4 раздела IV.
6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения при условии включения сведений, установленных настоящим приложением.

СВЕДЕНИЯ О СУММАХ ДОХОДОВ, ВЫПЛАЧЕННЫХ ГРАЖДАНИНУ ЗА 1994 ГОД. ФОРМА no. 4  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также