СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ. ФОРМА no. 0409070


Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный
банк Российской Федерации"
(введена Указанием ЦБ РФ
от 27.07.2004 N 1481-У)

Банковская отчетность
---------------T-------------------------------------------¬
¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ по ОКАТО +-------T-----------------T-------------T---+
¦ ¦по ОКПО¦основной государ-¦регистрацион-¦БИК¦
¦ ¦ ¦ственный регист- ¦ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рационный номер ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦номер) ¦ ¦
+--------------+-------+-----------------+-------------+---+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+-----------------+-------------+----
СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ
по состоянию на "__" ________ ____ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________
Код формы 0409070
На нерегулярной основе
------T------------------------------------------------------------------T-----------¬
¦Номер¦ Вид сведений ¦Содержание ¦
¦ п/п ¦ ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ I. Общие сведения ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 1 ¦Код причины для представления сведений ¦ N ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 2 ¦Номер филиала ¦ N N/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 3 ¦Адрес(а) (URL или IP) в Интернет WEB-сайта ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 4 ¦Функциональное назначение WEB-сайта ¦ И/О ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 5 ¦Дата возникновения основания для представления сведений ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 6 ¦Наличие документа, определяющего порядок использования WEB-сайта ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 7 ¦Формулировка причины прекращения использования WEB-сайта ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 8 ¦Наличие документа, определяющего порядок прекращения использования¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦WEB-сайта ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 9 ¦Наличие документа, определяющего порядок уведомления клиентов о ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦закрытии WEB-сайта ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 10 ¦Место нахождения используемого WEB-сайта ¦КО/ИП/PC/ДР¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 11 ¦Ведение используемого WEB-сайта ¦КО/ИП/PC/ДР¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 12 ¦Наличие договора с владельцем WEB-сервера ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 13 ¦Наличие договора с организацией, оказывающей услуги по доступу в ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦Интернет ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 14 ¦Наличие документа, определяющего порядок предоставления услуг ин- ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦тернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 15 ¦Название программного продукта интернет-банкинга ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 16 ¦Название фирмы - разработчика программного продукта интернет-бан- ¦ текст ¦
¦ ¦кинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 17 ¦Общее количество филиалов кредитной организации, использующих ин- ¦ число ¦
¦ ¦тернет-технологии ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ II. Сведения о клиентском обслуживании ¦
+------------------------------------------------------------------------------------+
¦ Операционные услуги ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 18 ¦Открытие банковских счетов ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 19 ¦Переводы денежных средств в рублях ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 20 ¦Переводы денежных средств в иностранной валюте ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 21 ¦Переводы средств со счетов держателей банковских карт ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 22 ¦Пополнение счетов держателей банковских карт ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 23 ¦Покупка/продажа иностранной валюты ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 24 ¦Обязательная продажа части валютной выручки ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 25 ¦Операции с ценными бумагами ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 26 ¦Другие виды операций ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ Информационные и коммуникационные услуги ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 27 ¦Оформление кредитных договоров ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 28 ¦Обмен электронными документами ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 29 ¦Предоставление выписок из счетов ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 30 ¦Предоставление выписок по операциям ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 31 ¦Наличие интерактивного консалтингового сервиса ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ III. Обеспечение интернет-банкинга ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 32 ¦Наличие подразделения информационных технологий (далее - ИТ) ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 33 ¦Наличие системного администратора ИТ ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 34 ¦Наличие администратора безопасности ИТ ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 35 ¦Количество сотрудников, обеспечивающих функционирование систем(ы) ¦ число ¦
¦ ¦интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 36 ¦Наличие организационно-распорядительного документа по сетевому ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦мониторингу и системному аудиту ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 37 ¦Наличие методики контроля за рисками, связанными с интернет-бан- ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦кингом ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 38 ¦Наличие документа по результатам контроля за рисками, связанными ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦с интернет-банкингом ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 39 ¦Наличие ограничений на объем операций с использованием интернет- ¦ 1/0 ¦
¦ ¦банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 40 ¦Наличие процедур внутреннего контроля за технологиями интернет- ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 41 ¦Наличие плана обеспечения непрерывности функционирования в части ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦операций интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 42 ¦Наличие документа, определяющего порядок действий при обнаружении ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦сетевых атак в системе интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 43 ¦Наличие сетевой связи системы интернет-банкинга с банковской авто-¦ 1/0 ¦
¦ ¦матизированной системой ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 44 ¦Наличие системы межсетевой защиты ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 45 ¦Использование для идентификации клиентов интернет-банкинга однора-¦ 1/0 ¦
¦ ¦зовых идентификаторов (в качестве паролей) ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 46 ¦Наличие используемых в системе интернет-банкинга сертифицированных¦ 1/0 ¦
¦ ¦программных средств электронной цифровой подписи ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 47 ¦Использование в качестве клиентской части системы интернет-банкин-¦ 1/0 ¦
¦ ¦га стандартных интернет-браузеров ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 48 ¦Использование в составе клиентской части системы интернет-банкинга¦ 1/0 ¦
¦ ¦специализированных программно-информационных средств ¦ ¦
L-----+------------------------------------------------------------------+------------
Примечание. В графе 3 указан формат представляемых сведений,
при заполнении графы 3 вместо формата должны указываться сведения;
номер телефона исполнителя включает код города.
Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель подразделения (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.

СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ. ФОРМА no. 12-Ф  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также