СОГЛАШЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ ПРЯМОГО РЕПО


Приложение 1
к Указанию Банка России
от 30.12.2003 No. 1365-У
"Об особенностях проведения
Банком России операций
прямого РЕПО с кредитными
организациями"
СОГЛАШЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ ПРЯМОГО РЕПО
г. ___________ "__"__________ 200_ г.
Центральный банк Российской Федерации (далее по тексту - Банк
России) в лице ____________________________ Главного управления
(должность)
(Национального банка) Банка России по ___________________________,
(область, край)
действующего на основании __________, и __________________________
(полное наименование
организации)
(далее по тексту - Дилер) в лице ________________________________,
(ФИО)
действующего на основании _____________________, далее по тексту -
Стороны, заключили нижеследующее соглашение об общих условиях
проведения операций прямого РЕПО с Банком России (далее по тексту
- Соглашение):
1. Общие положения
1.1. Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения между Сторонами в связи с участием Дилера как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени за счет и по поручению Инвестора в операциях прямого РЕПО с Банком России, осуществляемых в порядке и на условиях, определенных настоящим Соглашением и нормативными актами Банка России.
1.2. При осуществлении прав и исполнении обязанностей, предусмотренных настоящим Соглашением, Стороны обязуются соблюдать требования и действовать в соответствии с:
- Указанием Банка России от 30.12.2003 No. 1365-У "Об особенностях проведения Банком России операций прямого РЕПО с кредитными организациями", зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации "__"________ 2004 г., No. __ ("Вестник Банка России" от "__"_______ 2004 г. No. __)(далее - Указание);
- Положением Банка России от 25.03.2003 No. 219-П "Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг", зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.04.2003, No. 4438 ("Вестник Банка России" от 17.07.2003 No. 40);
- Положением Банка России от 25.03.2003 No. 220-П "О порядке заключения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Российской Федерации", зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.04.2003, No. 4439 ("Вестник Банка России" от 17.07.2003 No. 40);
- иными нормативными актами Банка России, регулирующими особенности проведения Банком России операций прямого РЕПО с кредитными организациями.
2. Права и обязанности Сторон
2.1. В рамках настоящего Соглашения Дилер имеет право заключать Сделки прямого РЕПО как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени за счет и по поручению Инвестора.
2.2. Дилер имеет право подавать заявки на заключение Сделок прямого РЕПО от своего имени и за свой счет при соответствии Дилера на день подачи заявок требованиям п. 4 Указания, только в рамках установленного Банком России Дилеру лимита по Сделкам прямого РЕПО и только в периоды времени, установленные Банком России для заключения Сделок прямого РЕПО.
2.3. Дилер имеет право подавать заявки на заключение Сделок прямого РЕПО от своего имени за счет и по поручению Инвестора при соответствии Инвестора на день подачи заявок требованиям п. 4 Указания, только в рамках установленного Банком России Инвестору лимита по Сделкам прямого РЕПО и только в периоды времени, установленные Банком России для заключения Сделок прямого РЕПО.
2.4. Банк России обязан средствами Торговой системы доводить до сведения Дилера информацию о сроке РЕПО, начальном значении дисконта, верхнем предельном значении дисконта, нижнем предельном значении дисконта, форме проведения Сделок прямого РЕПО, лимите Дилера/Инвестора по Сделкам прямого РЕПО, фиксированной ставке РЕПО, ставке отсечения на аукционе прямого РЕПО и временном регламенте заключения Сделок прямого РЕПО, а также сообщать об изменениях в перечне ценных бумаг, которые могут включаться в обеспечение по Сделкам прямого РЕПО, до начала торгов по заключению сделок прямого РЕПО.
2.5. Дилер имеет право подавать заявки на заключение Сделок прямого РЕПО с правом досрочного исполнения второй части.
2.6. Стороны обязаны своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по заключенным Сделкам прямого РЕПО.
2.7. Банк России имеет право объявлять вторые части всех действующих Сделок прямого РЕПО Дилера срочными к исполнению в случае неуплаты Дилером штрафа и/или суммы остаточных обязательств Банку России по Сделке прямого РЕПО в течение семи рабочих дней, а также если сумма денежных средств, списанная Банком России в течение шести рабочих дней с корреспондентского счета/субсчета(ов) Дилера, открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России, в счет уплаты штрафа и/или суммы остаточных обязательств, недостаточна для удовлетворения требований Банка России по такой сделке.
В этом случае срок исполнения вторых частей Сделок прямого РЕПО считается наступившим в рабочий день, следующий за днем принятия Банком России указанного в настоящем пункте решения.
О принятом решении Банк России извещает Дилера средствами Торговой системы.
2.8. Если на начало какого-либо дня в течение срока действия настоящего Соглашения Дилер не удовлетворяет по крайней мере одному из требований, указанных в п. 4 Указания, Банк России уведомляет Дилера о невозможности заключения Сделок прямого РЕПО от своего имени и за свой счет, а также от своего имени за счет и по поручению Инвестора с указанного дня по день, на начало которого Дилер будет соответствовать всем требованиям, указанным в п. 4 Указания.
2.9. Если на начало какого-либо дня в течение срока действия настоящего Соглашения Инвестор не удовлетворяет по крайней мере одному из требований, указанных в п. 4 Указания, Банк России уведомляет Дилера о невозможности заключения Сделок прямого РЕПО от своего имени за счет и по поручению Инвестора с указанного дня по день, на начало которого Инвестор будет соответствовать всем требованиям, указанным в п. 4 Указания.
3. Взаимоотношения Сторон
при нарушении условий заключенных сделок
прямого РЕПО
3.1. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) со стороны Дилера обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО с кодом расчетов Sn Банк России освобождается от обязательства по такой сделке, а Дилер обязан уплатить в день неисполнения (ненадлежащего исполнения) первой части сделки Банку России штраф, равный сумме остаточных обязательств по данной сделке, рассчитываемых в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, установленной на день неисполнения обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО, начисленной за один день на стоимость покупки по неисполненной Сделке прямого РЕПО.
Подтверждением неисполнения (ненадлежащего исполнения) Дилером обязательств является предоставляемая Торговой системой Банку России и Дилеру выписка из реестра неисполненных сделок.
3.2. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) со стороны Дилера второй части Сделки прямого РЕПО сумма обязательства пересчитывается по формуле пересчета, установленной в Приложении 1 к настоящему Соглашению. При этом в качестве штрафной ставки применяется двойная ставка рефинансирования Банка России, действовавшая на дату пересчета.
Подтверждением суммы обязательства являются уведомления о величине суммы обязательства, предоставляемые Торговой системой Банку России и Дилеру в конце дня проведения реализации обеспечения.
3.3. Если в результате полной реализации обеспечения сумма денежных средств, полученных от полной реализации обеспечения, окажется меньше суммы обязательства по Сделке прямого РЕПО, Дилер обязан уплатить Банку России сумму остаточных обязательств, рассчитываемую по формуле, приведенной в Приложении 1 к настоящему Соглашению.
3.4. Подтверждением подлежащей уплате суммы, указанной в п. 3.3 настоящего Соглашения, являются предоставляемые Торговой системой Банку России и Дилеру уведомления о величине остаточных обязательств по Сделке прямого РЕПО.
Дилер обязан уплатить указанную в п. 3.3 настоящего Соглашения сумму не позднее рабочего дня, следующего за днем получения отчета Торговой системы о завершении полной реализации обеспечения и уведомления о величине остаточных обязательств.
3.5. Штраф подлежит уплате Дилером путем перечисления денежных средств на счет Банка России No. 70106810200001610501, открытый в ОПЕРУ-1 при Банке России, БИК 044501002. В назначении платежа должна быть сделана ссылка на дату заключения и присвоенный Торговой системой номер Сделки прямого РЕПО.
Сумма остаточных обязательств подлежит уплате Дилером путем перечисления денежных средств на счет Банка России No. 47422810400000055506, открытый в ОПЕРУ-1 при Банке России, БИК 044501002. В назначении платежа должна быть сделана ссылка на дату заключения и присвоенный Торговой системой номер Сделки прямого РЕПО.
3.6. Банк России вправе, начиная с первого рабочего дня, следующего за установленным в соответствии с настоящим Соглашением днем уплаты штрафа и/или суммы остаточных обязательств, производить списание денежных средств в размере штрафа и/или суммы остаточных обязательств с корреспондентского счета/субсчета(ов) Дилера, открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России, без распоряжения Дилера на основании инкассового поручения, выписываемого соответствующим подразделением расчетной сети Банка России в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Сумма требований Банка России устанавливается по состоянию на начало операционного дня.
3.7. Обязательства, возникшие из Сделок прямого РЕПО, заключенных Сторонами в соответствии с Указанием и настоящим Соглашением до приостановления права Дилера на заключение Сделок прямого РЕПО как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени за счет и по поручению Инвестора или расторжения настоящего Соглашения (в том числе в одностороннем порядке), действуют до их исполнения.
4. Порядок разрешения споров
4.1. Все споры и разногласия, которые могут возникнуть в связи с применением, нарушением, толкованием настоящего Соглашения или его части, Стороны будут стремиться разрешить путем переговоров.
4.2. Стороны соглашаются, что все споры и разногласия, возникающие из настоящего Соглашения или в связи с ним, в том числе, касающиеся его исполнения, нарушения, прекращения или действительности, подлежат разрешению в Арбитражной комиссии при Московской межбанковской валютной бирже (далее - ММВБ) в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления.
4.3. Решения Арбитражной комиссии при ММВБ являются окончательными и обязательными для Сторон. Неисполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ММВБ подлежит принудительному исполнению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
5. Срок действия Соглашения.
Порядок расторжения Соглашения
5.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания и действует по 20 апреля 200_ года. Для продления срока действия настоящего Соглашения Дилер обязан письменно уведомить Банк России о намерении продлить срок действия настоящего Соглашения не позднее чем за четырнадцать рабочих дней до истечения срока действия настоящего Соглашения.
В случае уведомления Дилером Банка России о намерении продлить срок действия настоящего Соглашения позднее чем за четырнадцать рабочих дней до истечения срока действия настоящего Соглашения настоящее Соглашение прекращает свое действие с истечением его срока.
5.2. Банк России имеет право принять решение о расторжении настоящего Соглашения в случае неисполнения Дилером обязательств по Сделкам прямого РЕПО, а также нарушения Дилером требований Указания, Положений и настоящего Соглашения, уведомив об этом Дилера средствами Торговой системы, не позднее дня принятия решения, а также письменно, не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения.
Соглашение считается расторгнутым по истечении 10 рабочих дней со дня направления Банком России письменного уведомления Дилеру с принятии решения о расторжении Соглашения.
5.3. Любая из Сторон вправе без указания причин расторгнуть настоящее Соглашение в одностороннем порядке, письменно предупредив об этом другую Сторону не позднее чем за семь календарных дней до предполагаемой даты расторжения настоящего Соглашения.
6. Заключительные положения
6.1. Все дополнения и изменения к настоящему Соглашению должны быть совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными лицами Сторон.
6.2. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, один экземпляр которого хранится у Банка России, другой - у Дилера.
6.3. Все дополнительные соглашения к настоящему Соглашению, являются его неотъемлемой частью.
7. Реквизиты Сторон
Банк России: Дилер:
__________________________ _______________________
(почтовый адрес ГУ (НБ), (почтовый и
юридический адрес) юридический адрес)
ПОДПИСИ СТОРОН:
За Банк России: За Дилера:
__________________ ___________________
(должность) (должность)
__________________ ___________________
(ФИО) (ФИО)
__________________ ___________________
(подпись) (подпись)
МП МП

------------------------------------------------------------------

--------------------

СОГЛАШЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОТСРОЧКИ (РАССРОЧКИ) ПО СТРАХОВЫМ ВЗНОСАМ (ПЛАТЕЖАМ) И НАЧИСЛЕННЫМ ПЕНЯМ В ФОНДЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО МЕДИЦИНСКОГО СТРАХОВАНИЯ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также